2026年医药制造公司销售合同风险管控管理制度

2026年医药制造公司销售合同风险管控管理制度第一章总则第一条为规范公司销售合同风险管控管理工作，保障销售合同签订合规、履约可控、风险可防，结合医药制造行业特点（涉及处方药销售合规、药品交付质量责任、回款周期管控、医药营销合规条款等专业场景），依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国药品管理法》《医药行业营销合规管理规范》等相关法律法规及公司实际，制定本制度。第二条本制度适用于公司所有药品销售合同的起草、审核、签订、履约、变更、终止、归档全流程风险管控，覆盖化药、中成药、生物制品等所有药品品类的经销合同、直销合同、框架合作协议等，销售部、法务部、合规部、财务部、售后部等参与销售合同管理的部门及人员均需严格遵守本制度。第三条销售合同风险管控遵循“合规优先、风险前置、全程管控、权责明确”的核心原则，所有合同条款符合医药行业监管要求，合同签订前完成全维度风险核查，合同履约过程中实时跟踪风险点，明确各部门风险管控职责，确保合同风险可控、可追溯。第四条公司法务部为销售合同风险管控统筹管理部门，负责制定合同标准模板、审核合同法律风险、处置合同纠纷、指导合同风险防控；销售部为合同起草与履约主体，负责按模板起草合同、对接客户确认条款、跟踪合同履约进度、反馈履约风险；合规部负责审核合同中医药营销合规条款（如价格合规、推广合规）；财务部负责审核合同回款条款、结算方式的合理性，管控回款风险；公司管理层负责重大合同风险管控审批，确保合同符合公司整体经营战略。第二章管理体系与覆盖范围第五条销售合同风险管控管理体系维度：本制度所指合同风险管控分为风险识别、风险审核、风险防控、风险处置、复盘优化五个核心环节，风险识别聚焦梳理合同各条款潜在风险点，风险审核聚焦多部门联合核查风险，风险防控聚焦制定风险规避措施，风险处置聚焦解决履约过程中的风险问题，复盘优化聚焦总结风险管控经验并完善制度，五个环节形成闭环管理体系。第六条管理全覆盖范围：（一）合同类型：药品经销合同（面向经销商/代理商）、药品直销合同（面向医疗机构/连锁药店）、框架合作协议（长期合作的框架性约定）、补充协议（合同条款变更/履约调整）；（二）风险类型：合规风险（违反医药营销法规、价格管控要求）、法律风险（条款无效、权责不清、纠纷败诉）、履约风险（交付延迟、质量争议、验收不合格）、回款风险（回款周期过长、坏账、拖欠货款）、质量责任风险（药品交付后质量问题界定）；（三）管控环节：合同需求提报、合同模板选用、合同条款起草、风险点初审、多部门审核、合同条款修改、合同终审、合同签订、履约进度跟踪、风险预警、风险处置、合同终止/变更、合同归档、风险复盘。第三章核心管控要求第七条合同起草与风险识别要求：（一）起草规范：销售部需使用公司法务部制定的标准合同模板起草合同，模板需包含药品品类/规格/数量、交付时间/地点、验收标准、回款周期/方式、质量责任界定、合规条款、违约责任等核心内容，禁止擅自修改模板中的合规性、关键性条款；（二）风险识别：起草合同时需同步识别潜在风险，重点核查药品销售合规条款（如处方药不得向非合规渠道销售）、回款条款（避免无明确回款时限的约定）、质量责任条款（明确交付后质量问题的界定标准），对高风险条款（如大额赊销、无违约责任）需标注并提报法务部提前评估；（三）信息完整：合同中需明确合作方资质信息（营业执照、药品经营许可证等）、药品批号/效期要求、交付验收流程，确保合同要素完整，无模糊性、歧义性表述，避免因条款不清引发履约争议。第八条合同审核与风险防控要求：（一）审核流程：销售部完成合同初稿后，先开展内部风险初审，再提交合规部审核医药营销合规性（重点核查价格、推广相关条款），法务部审核法律风险（重点核查权责、违约、争议解决条款），财务部审核回款风险（重点核查回款周期、结算方式），各部门审核需在1个工作日内完成，审核意见需明确具体修改建议；（二）合规管控：合规部需核查合同中是否存在违规承诺（如保证药品疗效、违规返利）、是否符合药品价格管控要求，禁止在合同中约定违反医药行业监管的条款，审核不通过的需退回销售部修改，直至合规；（三）风险防控：针对审核发现的风险点，需制定针对性防控措施，如回款周期过长的风险，可增加“逾期回款按日收取违约金”条款；质量责任争议风险，可明确“以药品检验机构出具的检测报告作为责任界定依据”。第九条合同签订与履约风险管控要求：（一）签订管控：合同经多部门审核通过后，需由公司授权人员签订，签订前核对合作方签字盖章权限，合同盖章需履行公司印章使用审批流程，禁止无授权签订合同、先履行后补签合同；（二）履约跟踪：销售部需实时跟踪合同履约进度，重点关注药品交付、客户验收、回款到账等节点，交付环节需留存交付凭证，验收环节需获取客户验收确认文件，发现履约异常（如客户拖欠货款、拒收货物）需在1个工作日内反馈法务部与财务部；（三）风险处置：发生合同履约风险（如客户违约、质量争议）时，法务部牵头制定处置方案，合规部审核处置方案的合规性，财务部核算风险损失，优先通过协商解决，协商无果的按合同约定通过诉讼/仲裁解决，处置过程需留存完整记录。第十条合同归档与风险复盘要求：（一）归档规范：签订后的合同原件由行政部统一归档，电子合同备份至公司加密存储系统，归档时需标注合同编号、签订时间、合作方、核心风险点、履约状态，归档期限不低于合同终止后5年；（二）复盘优化：法务部每月汇总合同风险管控情况，针对高频风险点（如回款逾期、合规条款审核疏漏）协调相关部门优化管控措施，每季度更新合同标准模板，补充完善风险防控条款；（三）数据统计：每月统计合同签订数量、风险审核通过率、履约异常率、回款逾期率，形成风险管控报表，为公司优化销售策略、完善风控体系提供数据支撑。第四章实施流程规范第十一条销售合同风险管控全流程规范：（一）起草阶段：销售部提报合同需求→选用标准模板→起草合同初稿→内部风险初审；（二）审核阶段：提交合规部审核→提交法务部审核→提交财务部审核→修改完善合同；（三）签订阶段：管理层审批→授权人员签订→印章使用审批→完成合同签订；（四）履约阶段：跟踪交付/验收进度→核查回款到账情况→处置履约异常→记录风险处置过程；（五）归档阶段：整理合同及履约凭证→分类归档→标注风险信息→定期备份。第十二条特殊场景风险管控规范：（一）重大合同场景：涉及金额较大、合作周期较长的重大合同，需组织法务、合规、财务、销售等部门召开风险评审会，全面评估合同风险，评审通过后方可签订；（二）应急合同场景：因公共卫生应急需求签订的应急药品销售合同，可简化内部审核流程，但需保留合规、法务部门的书面审核意见，确保核心风险点可控；（三）异地合同场景：与异地合作方签订的合同，需核查合作方异地经营资质的有效性，履约过程中协调区域销售联络员跟踪交付与验收，避免因地域差异导致履约风险。第五章监督问责第十三条监督机制：（一）日常监督：法务部每周抽查合同起草、审核、签订流程的规范性，重点核查是否使用标准模板、是否完成全部门审核，形成监督记录；（二）专项检查：每季度开展销售合同风险管控专项检查，针对回款逾期率高、履约争议多的合同重点核查风险管控漏洞，形成专项检查报告；（三）投诉监督：开通合同风险管控投诉渠道，员工可反馈合同起草违规、审核疏漏、风险处置不力等问题，合规部3个工作日内核查并反馈处理结果。第十四条问责情形：（一）销售部未使用标准模板起草合同、隐瞒合同风险点，导致合同纠纷或合规风险的，追究销售负责人及直接责任人责任，首次给予提醒整改，多次违规扣减对应绩效；（二）法务部、合规部、财务部未审核出合同中的重大风险点，导致公司损失的，给予相关人员批评教育，情节严重的调整岗位，造成经济损失的按规定追偿；（三）任何人员无授权签订合同、违规盖章，导致合同无效或公司陷入纠纷的，给予警告处分，情节严重的按公司规章制度处理；（四）合同履约跟踪不到位，未及时发现并反馈履约风险，导致回款逾期或损失扩大的，追究销售部相关人员责任，责令限期整改。第六章附则第十五条