金融机构理财顾问与市场分析师绩效考核表

金融机构理财顾问与市场分析师绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分业绩达成率个人理财产品销售额（万元）40%500按实际销售额占目标的百分比评分，如100%目标得满分，80%得80分，以此类推。新增客户数量（户）30按实际新增客户数占目标的百分比评分，如100%目标得满分，80%得80分，以此类推。客户满意度评分（分）4.5按实际评分占目标的百分比评分，如5分目标得满分，4.5分得90分，以此类推。合规操作次数（次）0每次违规操作扣5分，无违规操作得满分。市场分析报告质量评分（分）4.0由上级按报告深度、准确性、及时性综合评分，如5分目标得满分，4分得80分，以此类推。客户关系维护客户流失率（%）20%5按实际流失率占目标的百分比评分，如目标为5%，实际为3%得100分，实际为8%得0分。客户回访频率（次/月）4按实际回访次数占目标的百分比评分，如100%目标得满分，80%得80分，以此类推。客户投诉处理满意度（分）4.5按实际评分占目标的百分比评分，如5分目标得满分，4.5分得90分，以此类推。客户转介绍数量（户）10按实际转介绍数量占目标的百分比评分，如100%目标得满分，80%得80分，以此类推。客户资产增长率（%）8按实际增长率占目标的百分比评分，如100%目标得满分，80%得80分，以此类推。市场分析与策略能力市场分析报告数量（份/季度）25%4按实际报告数量占目标的百分比评分，如100%目标得满分，80%得80分，以此类推。市场分析报告采纳率（%）70按实际采纳率占目标的百分比评分，如100%目标得满分，80%得80分，以此类推。投资策略有效性（%）60按实际策略有效性占目标的百分比评分，如100%目标得满分，80%得80分，以此类推。市场趋势预测准确率（%）75按实际准确率占目标的百分比评分，如100%目标得满分，80%得80分，以此类推。竞争对手分析报告质量评分（分）4.0由上级按分析深度、准确性、及时性综合评分，如5分目标得满分，4分得80分，以此类推。团队协作与合规团队协作贡献度评分（分）15%4.0由团队成员互评及上级综合评分，如5分目标得满分，4分得80分，以此类推。合规培训参与率（%）100按实际参与率占目标的百分比评分，100%目标得满分，未全勤扣10分/次。内部流程执行符合率（%）95按实际符合率占目标的百分比评分，如100%目标得满分，90%得90分，以此类推。风险事件上报及时性（次）0每次上报不及时扣5分，无上报不及时得满分。内部培训参与质量评分（分）4.0由上级按参与积极性、分享质量综合评分，如5分目标得满分，4分得80分，以此类推。本考核表旨在全面评估金融机构理财顾问与市场分析师的工作表现，涵盖业绩达成、客户关系维护、市场分析与策略能力、团队协作与合规四个维度。请根据各指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观评价。权重分配如下：业绩达成率40%，客户关系维护20%，市场分析与策略能力25%，团队协作与合规15%。考核结果将作为绩效评估、晋升及培训发展的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：