保荐辅导协议书

保荐辅导协议书甲方（辅导机构）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（辅导对象）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于乙方拟申请首次公开发行股票并上市，甲方具有丰富的保荐及辅导经验，能够为乙方提供专业的保荐辅导服务。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供保荐辅导服务事宜达成如下协议：一、服务内容及目标（一）服务内容1.协助乙方完善公司治理结构，规范公司运作，建立健全内部管理制度，包括但不限于财务管理制度、内部控制制度、信息披露制度等。2.对乙方的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东（或其法定代表人）进行法规知识、证券市场知识培训，使其了解与股票发行上市有关的法律法规、证券市场规范运作和信息披露要求。3.对乙方的业务、财务、经营管理等方面进行全面尽职调查，发现问题并提出整改建议，协助乙方解决存在的问题，提高乙方的规范运作水平和盈利能力。4.协助乙方制定并实施上市计划，包括确定上市时间表、选择中介机构、准备申报材料等。5.根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及证券交易所的要求，对乙方的信息披露进行指导和审核，确保信息披露真实、准确、完整、及时。（二）服务目标通过甲方的辅导，使乙方在公司治理、规范运作、信息披露等方面达到中国证监会及证券交易所规定的要求，具备首次公开发行股票并上市的条件。二、双方权利与义务（一）甲方权利1.有权要求乙方提供与辅导工作相关的资料和文件，并对乙方提供的资料进行审查和核实。2.在辅导过程中，有权根据实际情况调整辅导计划和辅导内容，以确保辅导工作的顺利进行。3.有权对乙方的公司治理、规范运作、信息披露等方面提出意见和建议，并要求乙方按照甲方的要求进行整改。（二）甲方义务1.按照本协议约定的服务内容和目标，为乙方提供专业、全面、及时的保荐辅导服务。2.组建专业的辅导工作小组，指定辅导工作小组组长，并向乙方通报辅导工作小组的组成情况。辅导工作小组应具备相应的专业知识和工作经验，能够胜任辅导工作。3.定期向乙方通报辅导工作进展情况，及时解答乙方提出的问题，并根据乙方的反馈意见调整辅导工作方案。4.在辅导过程中，保守乙方的商业秘密和其他机密信息，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经乙方书面同意的除外。（三）乙方权利1.有权要求甲方按照本协议约定的服务内容和目标提供保荐辅导服务，并对甲方的辅导工作进行监督和评价。2.有权向甲方提出与辅导工作相关的问题和建议，并要求甲方给予解答和反馈。（四）乙方义务1.按照本协议约定，积极配合甲方的辅导工作，提供甲方所需的资料和文件，并保证所提供资料真实、准确、完整。2.按照甲方的要求，对公司治理、规范运作、信息披露等方面进行整改，确保整改工作达到中国证监会及证券交易所规定的要求。3.组织公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东（或其法定代表人）参加甲方组织的培训，并承担培训费用。4.在辅导过程中，及时向甲方通报公司的重大事项和变化情况，确保甲方能够及时了解公司的最新情况。5.按照本协议约定，向甲方支付保荐辅导费用。三、保荐辅导费用及支付方式（一）保荐辅导费用乙方应向甲方支付保荐辅导费用共计人民币元（大写：元整）。（二）支付方式1.本协议签订后个工作日内，乙方支付保荐辅导费用的%，即人民币元（大写：元整）。2.辅导工作完成并经中国证监会或证券交易所验收合格后个工作日内，乙方支付剩余的保荐辅导费用，即人民币元（大写：元整）。（三）费用调整如因法律法规、政策变化或其他不可抗力因素导致甲方的辅导工作难度增加或工作量大幅增加，甲方有权根据实际情况调整保荐辅导费用，但应提前通知乙方并经乙方书面同意。四、辅导期限及工作安排（一）辅导期限本协议约定的辅导期限自本协议生效之日起至乙方首次公开发行股票并上市申请获得中国证监会核准或证券交易所同意上市之日止。（二）工作安排1.甲方应在本协议生效后个工作日内制定辅导计划，并提交给乙方。辅导计划应明确辅导工作的阶段、内容、时间安排、辅导人员等。2.辅导工作分为前期准备、集中辅导、持续辅导等阶段。前期准备阶段主要是对乙方进行尽职调查，了解乙方的基本情况；集中辅导阶段主要是对乙方的董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东（或其法定代表人）进行法规知识、证券市场知识培训，对乙方的公司治理结构、规范运作等方面进行全面梳理和整改；持续辅导阶段主要是跟踪乙方的整改情况，确保乙方在辅导期内持续符合中国证监会及证券交易所规定的要求。3.甲方应定期向乙方通报辅导工作进展情况，每个月向乙方提交一次辅导工作报告。辅导工作报告应包括辅导工作的开展情况、发现的问题及整改情况、乙方的规范运作水平和盈利能力提升情况等。4.在辅导过程中，甲方应根据乙方的实际情况和中国证监会及证券交易所的要求，及时调整辅导工作方案，确保辅导工作的有效性和针对性。五、保密条款双方应对在辅导过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。但法律法规另有规定或经对方书面同意的除外。本条款的保密期限自本协议生效之日起至本协议终止后年止。六、违约责任（一）甲方违约责任1.如甲方未按照本协议约定的服务内容和目标提供保荐辅导服务，或因甲方原因导致乙方未能按时申请首次公开发行股票并上市，甲方应承担违约责任，退还乙方已支付的保荐辅导费用，并按照保荐辅导费用的%向乙方支付违约金。2..甲方违反保密条款的约定，向第三方披露或使用乙方的保密信息，给乙方造成损失的，应承担赔偿责任。（二）乙方违约责任1.如乙方未按照本协议约定配合甲方的辅导工作，或未按照甲方的要求进行整改，导致辅导工作无法顺利进行或乙方未能按时申请首次公开发行股票并上市，乙方应承担违约责任。甲方有权解除本协议，乙方已支付的保荐辅导费用不予退还，并按照保荐辅导费用的%向甲方支付违约金。2.乙方违反保密条款的约定，向第三方披露或使用甲方的保密信息，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任，并按照保荐辅导费用的%向甲方支付违约金。3.乙方未按照本协议约定支付保荐辅导费用的，每逾期一日，应按照未支付金额的%向甲方支付逾期违约金。逾期超过日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付已发生的保荐辅导费用及逾期违约金。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在辅导期限内，如乙方出现重大违法违规行为或其他不可抗力因素导致本协议无法继续履行的，双方可协商解除本协议。（二）协议生效与终止1.本协议自双方签字（或盖章）