项目质量监督与审核记录标准化表格

项目质量监督与审核记录标准化工具一、适用场景与价值本工具适用于各类项目（如工程建设、软件开发、制造业生产、科研项目等）在实施过程中的质量监督与审核活动，旨在通过标准化记录实现质量问题的可追溯、可分析、可改进。具体场景包括：常规质量巡检：项目周期内定期对质量目标达成情况、过程合规性进行监督；关键节点审核：在项目里程碑阶段（如设计完成、试运行、交付验收）开展集中质量审核；问题整改跟踪：对已发觉的质量问题整改过程及结果进行闭环记录；第三方/外部审核：配合客户、监管机构或认证机构的质量审核，提供标准化记录支持。通过统一记录格式，可提升质量监督的规范性，减少信息遗漏，为项目质量评估、责任界定及持续改进提供数据支撑。二、标准化操作流程（一）审核前准备明确审核依据：梳理项目质量相关的标准规范（如ISO体系、行业标准、项目合同技术条款、内部质量管理制度等），形成《审核依据清单》，作为检查判定基准。组建审核团队：根据项目类型确定审核人员，至少包含1名审核组长（具备质量审核经验）及1-2名专业审核员（熟悉项目技术要求），明确分工（如资料审查组、现场检查组）。准备审核资料：收集项目质量计划、前期检查记录、问题整改报告、相关方反馈等资料，提前熟悉项目背景及质量风险点。通知相关方：提前3-5个工作日向被审核部门/单位发出《审核通知》，明确审核时间、范围、内容及需配合准备的材料（如施工日志、检测报告、工序记录等）。（二）审核实施首次会议：审核组与被审核方代表召开会议，说明审核目的、流程、重点及沟通机制，确认审核计划及人员分工。现场/资料检查：资料审查：对照《审核依据清单》，检查质量记录的完整性、真实性、规范性（如签字是否齐全、数据是否准确、是否符合流程要求）；现场核查：实地检查项目实施过程（如施工工序、设备运行、操作规范等），拍摄关键环节照片或视频（需注意保护隐私，避免泄露敏感信息），记录现场观察情况；人员访谈：随机与项目相关人员（如技术负责人、操作人员、质量员）沟通，知晓质量意识、操作流程执行情况及存在问题。问题确认：对检查中发觉的不符合项（如“未按图纸施工”“检测数据未达标”等），当场与被审核方沟通，保证事实清晰、描述准确，双方签字确认《问题沟通记录》。（三）记录整理与报告编制实时记录：审核过程中使用《项目质量监督与审核记录表》（见第三部分）逐项填写，记录检查项、标准要求、实际情况、符合性判定及问题描述，保证信息及时、客观，避免事后补录。问题分类：审核结束后，对不符合项按性质分类（如严重不符合项：导致质量不达标或安全风险；一般不符合项：轻微偏离标准但不影响整体质量），并分析根本原因。编制报告：基于审核记录，编写《质量审核报告》，内容应包括审核概况（时间、范围、参与人员）、审核发觉（符合项与不符合项列表）、质量评价、改进建议及整改要求。（四）后续处理问题整改：向被审核方发出《质量问题整改通知单》，明确问题描述、整改要求、责任单位/人*及整改期限（一般不超过15个工作日，复杂问题可适当延长）。整改跟踪：责任单位*在期限内提交《整改报告》，审核组对整改措施的有效性进行验证（如现场复查、资料核查），确认闭环后记录“整改完成”。资料归档：将审核记录、报告、整改材料等整理成册，按项目编号归档保存，保存期限不少于项目结束后3年。三、记录模板与填写说明（一）项目质量监督与审核记录表基本信息项目名称项目编号审核类型□常规巡检□节点审核□问题整改跟踪□外部审核审核日期审核地点天气审核参与人员角色姓名*单位/部门审核组长专业审核员被审核方代表审核内容记录序号检查项标准要求（依据条款）123………现场证据□照片□视频□文件□记录□其他（请注明：________）审核结论□通过□有条件通过（需整改________项）□不通过（主要问题：________）被审核方意见负责人签字：_________日期：_________（二）填写说明检查项：需具体明确（如“混凝土浇筑养护记录”“软件代码单元测试覆盖率”），避免笼统描述；标准要求：引用对应的标准名称、条款号或项目文件名称（如“GB50204-2015《混凝土结构工程施工质量验收标准》第5.2.3条”）；实际情况：客观描述现场或资料中的真实情况，避免主观评价（如“养护记录显示未覆盖塑料薄膜”而非“养护不到位”）；问题描述：不符合项需包含“事实+后果+依据”，如“钢筋间距偏差15mm（实测值），超出允许偏差±10mm（GB50204-2015表5.3.1），可能导致结构受力不均”；现场证据：如附照片，需在表格中注明编号（如“P001-现场钢筋绑扎照片”），并单独整理证据文件夹。四、关键事项与风险提示客观公正原则：审核需基于事实和标准，避免受个人主观因素影响，不得对被审核方存在偏见或预设结论。记录完整性：所有检查项、沟通内容及问题必须实时记录，保证“凡事有记录，记录可追溯”，严禁事后补录或修改原始记录。问题分级处理：严重不符合项（如违反强制性标准、存在重大安全隐患）需立即暂停相关工序，24小时内上报项目负责人；一般不符合项可限期整改，但需明确责任人和完成时限。沟通有效性：与被审核方沟通时需注意方式方法，避免冲突，对争议问题可组织多方会商