网络信息保护操作规范手册

网络信息保护操作规范手册第一章总则1.1目的为规范组织内部网络信息处理活动，保障信息主体合法权益，维护数据安全与业务连续性，依据《_________网络安全法》《_________数据安全法》《_________个人信息保护法》等相关法律法规，结合组织实际业务场景，制定本规范。1.2适用范围本规范适用于组织内部所有涉及网络信息的部门、人员及相关合作方，涵盖信息的采集、传输、存储、使用、共享、销毁等全生命周期管理活动，以及支撑信息处理的技术系统、终端设备及物理环境。1.3基本原则合法合规原则：所有网络信息处理活动必须符合法律法规要求，明确处理目的、范围和方式，取得信息主体同意（法律法规明确无需同意的情形除外）。最小必要原则：仅收集与业务功能直接相关的最小必要信息，不得过度采集；处理信息时不得超过实现目的所必需的范围和限度。全程可控原则：从信息产生到销毁的各环节均需建立管控机制，保证信息流向可追溯、操作行为可审计、安全风险可控制。风险预防原则：主动识别信息处理过程中的安全风险，采取技术和管理措施预防数据泄露、篡改、丢失等事件发生。第二章网络信息分类与分级管理2.1信息分类网络信息按性质分为以下三类：个人信息：指以电子或者其他方式记录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信息，不包括匿名化处理后的信息。敏感个人信息：一旦泄露或者非法使用，容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息，包括生物识别、宗教信仰、特定身份、医疗健康、金融账户、行踪轨迹等信息。一般个人信息：敏感个人信息以外的个人信息，如姓名、联系方式、职业等。企业内部信息：组织在经营活动中产生的非公开信息，包括财务数据、技术文档、经营策略、内部管理制度等。公开信息：已依法向社会公开的信息，如官方发布的新闻、政策文件、产品信息等。2.2信息分级根据信息的重要程度及泄露后造成的影响，将信息分为以下三级：级别定义示例核心级泄露后可能导致组织重大经济损失、声誉严重损害或国家安全受到威胁的信息未公开的财务报表、核心技术、客户核心交易数据重要级泄露后可能导致组织较大经济损失、业务中断或个人合法权益严重受损的信息员工个人信息、内部管理流程文档、合作方合同信息一般级泄露后影响较小或已公开的信息公开的产品介绍、组织架构信息、一般性通知公告2.3分级管理要求核心级信息存储：必须采用加密存储（如AES-256算法），存储介质需物理隔离，访问需双人授权。传输：必须通过专用加密通道（如IPSecVPN），传输过程需进行端到端加密和完整性校验。访问：仅限授权人员访问，需记录详细操作日志（包括访问时间、IP地址、操作内容）。重要级信息存储：采用加密存储或访问控制措施，存储介质需纳入统一管理平台。传输：使用加密协议（如），传输密钥需定期更新。访问：需通过身份认证（如多因素认证），操作日志保存不少于6个月。一般级信息存储：可采用明文存储，但需保证存储环境安全，防止未授权访问。传输：可通过普通网络传输，但需避免在公共网络中传输敏感内容。访问：需进行基本的身份核验，操作日志保存不少于3个月。第三章网络信息全生命周期操作规范3.1信息采集规范采集前准备明确采集目的：需与业务功能直接相关，如“用户注册”采集姓名、手机号用于身份核验，不得采集与目的无关的信息（如用户浏览记录）。制定采集清单：列明采集的信息类型、采集方式、采集范围，经部门负责人审批后方可实施。告知义务：向信息主体告知采集目的、方式、范围及存储期限，通过弹窗、等显著方式展示，不得默认勾选同意。采集过程要求采集方式：优先通过用户主动填写（如表单）或授权接口获取，禁止通过爬虫等非法手段批量采集个人信息。敏感信息采集：采集敏感个人信息（如证件号码号、人脸信息）需取得信息主体单独明示同意，并告知处理规则。数据验证：对采集的信息进行真实性核验（如手机号格式校验、证件号码号合法性校验），禁止采集虚假信息。采集后处理数据清洗：去除采集过程中产生的冗余、错误信息，保证数据准确性。限制使用：采集的信息仅用于告知的用途，不得挪作他用；如需扩展用途，需重新取得同意。3.2信息传输规范传输通道安全核心级信息传输：必须通过专用物理线路或逻辑隔离的加密通道（如MPLSVPN），禁止使用公共互联网传输。重要级信息传输：使用TLS1.3及以上协议加密传输，证书需由组织内部CA或受信任的第三方CA签发，密钥长度不低于2048位。一般级信息传输：可通过企业内部局域网传输，但需避免在未加密的Wi-Fi网络中传输敏感内容。传输过程管控加密要求：传输数据需进行字段级或文件级加密，敏感字段（如证件号码号、手机号）需单独加密。完整性校验：传输过程需启用HMAC-SHA256等算法进行数据完整性校验，防止数据被篡改。传输限制：禁止通过邮件、即时通讯工具等明文方式传输核心级和重要级信息，确需传输的需采用加密附件或安全文件传输系统。传输日志管理记录传输发起方、接收方、传输时间、传输内容摘要、加密方式等信息，保存期限不少于12个月。定期审计：每月对传输日志进行分析，发觉异常传输（如非授权IP访问、大文件传输）需立即核查。3.3信息存储规范存储介质管理核心级信息：必须存储在专用服务器或加密存储设备中，介质需进行物理锁定，访问需通过门禁系统控制。重要级信息：存储在组织统一管理的服务器或云平台上，禁止使用个人电脑、移动硬盘等非授权介质存储。一般级信息：可存储在业务系统中，但需设置访问权限，防止未授权访问。存储安全措施加密存储：核心级信息需采用国密算法（如SM4）加密存储，密钥需由硬件安全模块（HSM）管理，禁止明文存储敏感信息。备份策略：核心级信息：每日增量备份+每周全量备份，备份数据需异地存储（距离生产中心≥50公里），备份数据需加密且定期恢复测试（每季度1次）。重要级信息：每周增量备份+每月全量备份，备份数据需本地异地双存储，恢复测试每半年1次。一般级信息：每月全量备份，备份数据可本地存储，恢复测试每年1次。访问控制：存储系统需实施基于角色的访问控制（RBAC），不同级别信息分配不同权限，禁止越权访问。存储期限管理个人信息：存储期限为实现目的所必需的最短时间，如用户注销账户后需在30日内删除或匿名化处理。企业内部信息：根据档案管理规定确定存储期限，到期后需按规定销毁或归档。3.4信息使用规范使用权限控制最小权限原则：仅授予完成工作所需的最小权限，如财务人员仅可访问其负责部门的财务数据，无法访问其他部门数据。动态权限调整：员工岗位变动时，需及时调整信息访问权限，离职或转岗后24小时内回收权限。特权账号管理：系统管理员、数据库管理员等特权账号需双人共管，操作需经审批并记录日志。使用场景限制禁止超范围使用：信息仅用于告知的用途，如“用户画像分析”不得使用用户的医疗健康信息。内部使用：禁止将信息用于与工作无关的目的（如商业推广、个人利益），禁止未经授权向外部提供信息。使用过程审计记录操作日志：包括操作人员、时间、IP地址、操作内容（如查询、修改、导出）、信息级别等，保存期限不少于12个月。异常行为监测：通过安全系统监测异常使用行为（如短时间内大量导出数据、非工作时间访问敏感信息），触发告警后1小时内响应。3.5信息共享规范共享前审批内部共享：跨部门共享信息需经部门负责人审批，明确共享目的、范围、使用期限及安全责任。外部共享：向合作方、第三方服务机构共享信息，需经法务部门和安全部门联合审批，签订数据共享协议，明确双方权利义务。共享安全保障授权管理：外部共享需通过API接口或加密文件传输，禁止直接开放数据库访问权限；合作方需签署保密协议，明确违约责任。数据脱敏：共享前对敏感信息进行脱敏处理（如证件号码号隐藏后6位、手机号隐藏中间4位），核心级信息原则上不共享，确需共享的需经组织主要负责人审批。权限控制：共享信息的使用范围需严格限定，合作方不得将信息转售、挪作他用或再向第三方共享。共享后监督定期检查：每季度对合作方的信息使用情况进行审计，检查其是否遵守共享协议。权限回收：共享到期或合作终止后，立即回收共享权限，删除合作方存储的相关信息，并要求其提供删除证明。3.6信息销毁规范销毁条件达到存储期限：如个人信息存储目的已实现或存储期限已届满。业务终止：相关业务系统停止运行，不再需要该信息。法律法规要求：如《个人信息保护法》规定的用户注销后需删除个人信息。销毁方式电子数据销毁：核心级信息：采用消磁+低级格式化+覆写三次（符合DoD5220.22-M标准），保证数据无法恢复。重要级信息：采用低级格式化+覆写一次，或使用专业数据销毁软件（如DBAN）。一般级信息：直接删除或格式化，无需特殊处理。纸质介质销毁：使用碎纸机粉碎成≤5mm×5mm的碎片，集中回收并由专人监督销毁。销毁记录管理记录销毁时间、销毁人员、销毁方式、销毁信息类型及数量等信息，保存期限不少于5年。定期抽查：每半年对销毁记录进行抽查，保证销毁操作规范执行。第四章技术防护措施4.1访问控制身份认证核心系统访问：采用多因素认证（MFA），包括密码+动态口令（如GoogleAuthenticator）或密码+生物识别（如指纹、人脸）。一般系统访问：采用密码认证，密码需符合复杂度要求（长度≥12位，包含大小写字母、数字、特殊字符），每90天更换一次。单点登录（SSO）：为员工统一身份认证平台，避免多密码管理导致密码泄露风险。权限管理基于角色的访问控制（RBAC）：根据员工岗位定义角色（如财务专员、系统管理员），角色分配最小必要权限，员工通过角色获得权限。权限审批机制：权限申请需经部门负责人审批，重要权限（如数据库管理员权限）需经安全部门审批。权限审计：每季度对权限配置进行审计，清理闲置、超范围权限，保证权限与实际岗位匹配。4.2数据加密传输加密核心级信息传输：采用IPSecVPN或SSLVPN，保证数据在传输过程中加密。重要级信息传输：使用协议，配置强密码套件（如TLS_ECDHE_RSA_WITH_AES_256_GCM_SHA384），禁用弱加密算法（如RC4、3DES）。存储加密数据库加密：核心级数据库采用透明数据加密（TDE）或字段级加密，保证数据文件和日志文件加密。文件加密：重要级文件存储时采用AES-256加密，密钥由HSM管理，禁止将密钥与文件存储在同一介质。终端加密：员工电脑硬盘采用全盘加密（如BitLocker、LUKS），移动设备（如手机、平板）需启用加密功能。4.3安全审计日志管理日志采集：对服务器、数据库、网络设备、应用系统的操作日志进行集中采集，包括登录日志、操作日志、异常日志等。日志存储：日志需存储在专用日志服务器中，保存期限不少于12个月，核心级信息操作日志需异地备份。日志分析：通过安全信息和事件管理（SIEM）系统对日志进行实时分析，识别异常行为（如多次登录失败、非授权访问）。审计流程定期审计：每月对系统安全状况进行全面审计，审计报告，发觉问题及时整改。专项审计：发生安全事件后，对相关系统进行专项审计，追溯事件原因、影响范围及责任人。4.4漏洞管理漏洞扫描定期扫描：使用专业漏洞扫描工具（如Nessus、OpenVAS）对网络设备、服务器、应用系统进行漏洞扫描，核心系统每月扫描1次，重要系统每季度扫描1次。漏洞验证：扫描发觉的漏洞需人工验证，避免误报，确定漏洞等级（高危、中危、低危）。漏洞修复修复优先级：高危漏洞需在24小时内修复，中危漏洞需在7天内修复，低危漏洞需在30天内修复。修复验证：修复完成后需重新扫描验证漏洞是否消除，未彻底修复的需制定临时防护措施（如访问控制）。漏洞跟踪建立漏洞台账：记录漏洞发觉时间、等级、修复责任人、修复时间、验证结果等信息。漏洞通报：对重大漏洞（如可导致系统被远程控制的漏洞）需及时通报相关部门，并上报组织安全负责人。4.5终端安全终端防护防病毒软件：终端需安装企业级防病毒软件（如卡巴斯基、赛门铁克），实时监控病毒、木马等威胁，病毒库需每日更新。终端管控：禁止终端接入未授权网络（如个人热点），USB设备需启用管控（仅允许授权U盘使用，禁用移动硬盘）。终端审计操作监控：记录终端的软件安装、文件操作、网络访问等行为，保存期限不少于6个月。异常检测：监测终端异常行为（如大量数据、连接恶意IP），触发告警后立即核查。4.6网络安全边界防护防火墙：在网络边界部署下一代防火墙（NGFW），配置访问控制策略（如禁止外部访问内部数据库端口），定期审查策略有效性。入侵检测/防御系统（IDS/IPS）：部署IDS监测网络异常流量，IPS实时阻断攻击行为，规则库需每周更新。网络隔离区域划分：将网络划分为核心区、业务区、管理区、DMZ区，不同区域间部署防火墙进行隔离，禁止跨区域直接访问。VLAN隔离：敏感业务（如财务系统）部署在独立VLAN中，禁止与其他业务网段互通。第五章人员管理与责任5.1岗位职责数据安全负责人统筹管理组织数据安全工作，制定数据安全策略和制度，组织安全培训和应急演练。审批重要信息处理活动（如核心级信息共享、大规模数据销毁）。定期向组织管理层汇报数据安全状况，提出改进建议。系统管理员负责信息系统的日常维护，包括系统升级、补丁安装、用户权限配置。监控系统运行状态，及时发觉并处理安全事件（如系统入侵、异常登录）。执行数据备份和恢复操作，保证备份数据可用性。普通用户严格遵守本规范，妥善保管个人账号密码，不得泄露给他人。规范操作信息系统，不得越权访问信息，不得将信息用于工作无关目的。发觉安全风险（如账号被盗、系统异常）需立即向数据安全负责人报告。5.2人员培训培训内容法律法规：《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关条款及违规后果。操作规范：信息采集、传输、存储、使用等环节的具体操作要求及注意事项。安全意识：常见攻击手段（如钓鱼邮件、勒索病毒）及防范方法，密码管理、数据保护等基本技能。培训要求新员工入职培训：必须参加数据安全培训并通过考核（满分100分，80分合格）后方可上岗。在员工定期培训：每季度组织1次安全意识培训，每年组织1次操作规范专项培训。培训记录：建立培训档案，记录培训时间、内容、参与人员及考核结果，保存期限不少于3年。5.3考核与奖惩考核机制将数据安全纳入员工绩效考核，考核指标包括：操作规范执行情况、安全事件发生次数、培训参与率等。关键岗位（如数据安全负责人、系统管理员）实行“安全一票否决制”，发生重大安全事件者不得晋升或加薪。奖惩措施奖励：对在数据安全工作中做出突出贡献的人员（如及时发觉重大漏洞、避免数据泄露）给予表彰或物质奖励。处罚：对违反本规范的行为，根据情节严重程度给予处罚：一般违规（如密码设置不符合要求）：口头警告，责令限期整改。严重违规（如越权访问信息、泄露一般个人信息）：书面警告，扣减当月绩效10%-30%。重大违规（如泄露核心级信息、造成重大损失）：降职、调离岗位，解除劳动合同，涉嫌违法的移送司法机关。5.4离职管理权限回收员工离职申请获批后，人力资源部门需立即通知数据安全负责人，24小时内回收其所有系统访问权限（包括账号、VPN权限、系统权限）。回收权限后需验证权限是否彻底清除（如检查是否仍有残留权限、登录记录）。数据交接员工需办理数据交接手续，移交工作中接触的所有信息（包括电子数据、纸质文档），交接清单需双方签字确认。交接完成后，数据安全负责人需对交接信息进行核查，保证无信息遗漏或泄露风险。保密协议离职员工需签署《离职保密协议》，明确离职后仍需遵守保密义务，不得泄露在职期间接触的商业秘密和敏感信息，违约需承担法律责任。第六章应急响应与处置6.1应急组织应急小组组成组长：组织分管安全的负责人，负责应急决策和资源协调。副组长：数据安全负责人，负责应急方案制定和现场指挥。成员：包括系统管理员、网络工程师、法务人员、公关人员等，根据事件类型启动相应小组。职责分工技术组：负责事件排查、系统隔离、数据恢复、漏洞修复等技术处置工作。法务组：负责事件法律风险评估、合规处置（如向监管部门报告、与用户沟通）。公关组：负责事件舆情监测、对外沟通（如发布声明、回应媒体），维护组织声誉。6.2应急响应流程事件监测通过安全系统（如SIEM、IDS/IPS）或员工报告发觉安全事件（如数据泄露、系统瘫痪、病毒爆发）。监测到事件后，监测人员需立即记录事件时间、现象、影响范围，并上报应急小组组长。事件研判应急小组在1小时内组织研判，确定事件类型（如数据泄露、网络攻击、系统故障）、级别（特别重大、重大、较大、一般）及影响范围。事件分级标准：特别重大：导致核心级信息泄露，造成经济损失≥100万元或声誉严重损害。重大：导致重要级信息泄露，造成经济损失50万-100万元或业务中断≥4小时。较大：导致一般级信息泄露，造成经济损失10万-50万元或业务中断1-4小时。一般：未造成信息泄露，造成经济损失＜10万元或业务中断＜1小时。启动响应根据事件级别启动相应响应预案：特别重大/重大事件：立即启动Ⅰ级响应，应急小组全员到岗，组织主要负责人到场指挥。较大事件：启动Ⅱ级响应，应急小组核心成员到场处置。一般事件：启动Ⅲ级响应，由相关部门自行处置，应急小组监督指导。处置措施隔离受影响系统：立即断开事件系统与网络的连接（如拔网线、关闭端口），防止事件扩大。数据恢复：从备份中恢复受影响数据，保证业务尽快恢复；无法恢复的需告知相关方并说明原因。溯源分析：通过日志、流量分析等手段追溯事件原因（如攻击路径、漏洞利用点），消除安全隐患。事后总结事件处置完成后24小时内，形成《安全事件处置报告》，包括事件经过、原因分析、处置措施、损失评估及改进建议。组织事件复盘会，分析问题根源，优化应急预案和防护措施，避免类似事件再次发生。6.3事件分级处置要求事件级别响应时间处置措施报告对象特别重大30分钟内启动响应系统隔离、数据恢复、溯源分析；2小时内向监管部门报告；24小时内告知受影响用户组织主要负责人、行业主管部门、网信部门重大1小时内启动响应系统隔离、数据恢复、溯源分析；4小时内向监管部门报告；48小时内告知受影响用户组织分管负责人、行业主管部门较大2小时内启动响应系统隔离、数据恢复；24小时内向监管部门备案；72小时内告知受影响用户数据安全负责人、法务部门一般4小时内启动响应系统修复、数据恢复；无需向监管部门报告，但需记录事件台账相关部门负责人、应急小组6.4应急演练演练计划每半年组织1次应急演练，演练场景包括