企业安全管理体系检查表与评分标准

企业安全管理体系检查表与评分标准一、适用范围与应用场景本工具适用于各类企业（含生产型、服务型、科技型企业等）安全管理体系的内部自评、第三方审核、监管机构检查或行业对标评估。通过系统化检查与量化评分，可全面识别安全管理中的薄弱环节，推动体系持续改进，保证符合国家安全生产法规要求及行业标准，有效预防和减少安全发生。具体应用场景包括：企业年度安全管理体系内部审核；新项目投产前的安全合规性评估；第三方认证机构（如ISO45001）审核准备；监管部门的安全专项检查迎检；行业安全管理对标与最佳实践推广。二、实施步骤与操作指南步骤1：检查准备阶段明确检查目标与范围：根据应用场景确定检查重点（如侧重制度执行、风险管控或应急能力），并界定检查部门（如生产部、仓储部、行政部等）及覆盖区域（车间、办公区、仓库等）。组建检查小组：由企业安全管理部门牵头，成员可包括（安全总监）、（生产经理）、（设备专员）及员工代表（（一线班组长）），保证具备专业性和代表性。收集资料清单：提前准备以下文件备查，包括但不限于：安全管理手册、制度文件及操作规程；风险评估报告、隐患排查治理台账；应急预案及演练记录；安全培训档案、特种作业人员资质证书；设备设施检测报告、劳动防护用品采购发放记录。编制检查计划：明确检查时间、人员分工、方法（现场检查、文件查阅、人员访谈、实操考核等）及输出要求（检查报告、整改清单）。步骤2：现场检查与记录文件查阅：对照资料清单，检查文件的完整性、合规性及执行痕迹。例如：查阅《安全生产责任制》是否明确各岗位安全职责；核查隐患排查记录是否包含整改措施、责任人及完成时限。现场核查：实地检查作业环境、设备设施、安全措施落实情况，重点包括：消防通道是否畅通、消防器材是否完好有效；特种设备（如电梯、压力容器）是否定期检测并张贴合格标志；危险作业（动火、高处作业等）是否执行审批制度，现场防护措施是否到位。人员访谈与考核：随机抽取员工（含管理层、一线员工）访谈，知晓安全知识掌握情况及制度执行认知；可通过提问、实操演示（如灭火器使用）考核安全技能。记录问题点：对检查中发觉的不符合项，详细记录问题描述、位置、依据标准（如“消防灭火器压力不足，不符合《建筑灭火器配置设计规范》第5.3.1条”），并拍照或录像留存证据。步骤3：评分与等级判定量化评分规则：采用百分制评分，各检查项目根据权重分配分数（参考下表“检查项目与评分标准表”），按“符合”“部分符合”“不符合”三级判定：符合：完全满足标准要求，不扣分；部分符合：基本满足但存在minor缺陷，按比例扣分（如扣该项分值的20%-50%）；不符合：存在major缺陷或严重违规，扣该项全部分值。计算总分：汇总各得分项，得出最终总分。等级划分：根据总分判定安全管理成熟度，标准优秀：≥90分，体系运行有效，无重大风险；良好：80-89分，体系基本完善，存在个别需改进项；合格：70-79分，体系基本合规，但需针对性整改；不合格：<70分，体系存在严重缺陷，需限期整改并重新审核。步骤4：结果应用与改进编制检查报告：内容包括检查概况、得分统计、等级判定、不符合项清单（含问题描述、整改建议、责任部门及时限）。整改跟踪：责任部门需在规定时限内提交整改措施及完成证据，安全管理部门对整改情况进行闭环验证，未达标项需升级督办。持续优化：根据检查结果，修订完善安全管理制度、优化流程或补充资源投入，将典型问题纳入企业安全培训案例，提升整体安全管理水平。三、检查项目与评分标准表一级指标二级指标检查内容评分标准分值扣分情况实际得分1.组织架构与职责1.1安全管理机构设置是否设立独立安全管理部门或配备专职安全管理人员（员工≥100人企业需配备≥2名专职安全员）未设置机构或未配备专职人员，扣全分；配备不足，扣50%分值101.2安全生产责任制各岗位安全职责是否明确、书面化，并经负责人签字确认职责未明确或未书面化，扣5分；关键岗位（如车间主任、班组长）职责缺失，每处扣2分102.制度与规程2.1安全管理制度体系是否建立涵盖风险管控、隐患排查、培训教育、应急管理等全流程制度文件缺少核心制度（如《风险辨识评估管理办法》），每项扣5分；制度未及时更新，扣3分152.2岗位安全操作规程岗位操作规程是否针对岗位风险制定，并现场张贴或便于员工查阅关键岗位无操作规程，每处扣3分；规程未与实际作业匹配，扣2分103.风险管控与隐患治理3.1风险辨识与评估是否定期开展风险辨识（如JHA工作危害分析、SCL安全检查表），形成风险清单及管控措施未开展风险辨识，扣全分；辨识不全面（如遗漏重大危险源），扣5分；管控措施未落实，每处扣2分153.2隐患排查与治理是否建立隐患排查台账，隐患整改“五到位”（措施、责任、资金、时限、预案）未建立台账，扣5分；一般隐患超期未整改，每处扣2分；重大隐患未制定整改方案，扣10分154.应急管理4.1应急预案与演练预案是否覆盖主要风险类型（火灾、触电、机械伤害等），每年至少开展1次综合或专项演练预案缺失或未备案，扣5分；未开展演练，扣5分；演练记录不完整（无评估、改进记录），扣3分104.2应急物资与设施应急器材（急救箱、消防栓、应急照明等）是否齐全有效，并定点存放应急器材缺失或失效，每处扣2分；未定期检查维护，扣3分55.培训与教育5.1安全培训计划与实施是否制定年度安全培训计划，新员工“三级安全教育”覆盖率100%，特种作业人员持证上岗无培训计划，扣3分；新员工未完成三级教育，每人扣2分；特种作业人员无证上岗，每人扣5分105.2安全文化建设是否开展安全宣传（如标语、案例警示、安全月活动），员工安全知识抽查合格率≥90%未开展宣传活动，扣3分；员工安全知识合格率<90%，每低5%扣1分56.设备与设施安全6.1设备设施安全管理设备是否定期维护保养，安全防护装置（如防护罩、急停按钮）是否完好有效设备未定期维护，每处扣2分；安全防护装置缺失或失效，每处扣3分106.2作业环境安全作业现场整洁有序，物料堆放符合规范，安全警示标识清晰完整现场杂乱物料堵塞通道，扣3分；安全警示标识缺失，每处扣1分5总计100四、使用说明与注意事项客观公正原则：检查人员需独立开展工作，避免主观臆断，扣分需有明确依据（如法规条款、企业制度），保证评分结果真实反映体系运行状况。动态调整机制：企业应根据业务变化（如新增设备、工艺调整）及时更新检查项目及评分标准，保证工具适用性。整改闭环管理：对检查中发觉的问题，需明确整改责任人和完成时限，整改完成后由安全管理部门复核，未达标项需