合同管理关键点审查工具表

合同管理关键点审查工具表一、适用场景本工具表适用于企业合同管理全生命周期中的关键风险审查环节，具体包括：合同签订前：对拟签署的合同文本进行全面合规性、条款完整性审查，防范潜在法律与商业风险；合同履行中：对合同履行过程中的条款执行情况、变更事项进行复核，保证双方按约定履行义务；合同纠纷处理前：对已发生或可能发生的争议条款进行梳理，明确责任边界与解决路径；合同归档前：对合同文本及附件的完整性、签署规范性进行最终核查，保证档案资料合法有效。二、审查流程与操作步骤步骤1：明确审查目的与范围根据合同类型（如采购合同、销售合同、服务合同等）确定审查重点，例如采购合同需侧重标的物质量、交付周期、验收标准，服务合同需侧重服务范围、成果交付、验收方式；收集合同背景资料，包括合作方前期沟通记录、招投标文件、技术附件等，保证审查context完整。步骤2：逐项审查关键点对照“合同关键点审查表”（详见第三部分），逐项核对合同条款是否符合法律法规、企业内部制度及商业约定要求；对存在疑问或缺失的条款，标注问题点并记录具体内容（如“合同未约定逾期付款的违约金计算方式”）。步骤3：汇总问题并沟通确认整理审查中发觉的所有问题，按“重大风险”“一般风险”“提示性建议”分类；与业务部门、法务部门（或外部法律顾问）沟通问题，明确修改意见：重大风险需条款调整，一般风险需补充说明，提示性建议可酌情优化。步骤4：形成审查意见并跟踪落实根据沟通结果，出具书面审查意见，明确“通过”“修改后通过”“不通过”结论，并附修改条款清单；跟踪业务部门对合同条款的修改情况，保证问题闭环；修改后需再次审查，直至符合要求。步骤5：归档审查记录将审查表、修改前后合同文本、沟通记录等资料整理归档，与合同正本一并保存，留存备查。三、合同关键点审查表（模板）审查维度审查项目审查内容与标准问题记录（示例）处理意见主体信息签约主体资格1.企业：营业执照、经营范围、法定代表人证件号码明，无异常经营（如吊销、注销）；2.自然人：证件号码、民事行为能力核查。乙方营业执照有效期至2024年12月，临近到期未办理续期。要求乙方提供最新营业执照并更新合同主体信息。授权代表权限签约人是否具备法定代表人授权委托书（非法定代表人签约时），授权范围是否覆盖合同内容。乙方签约人未提供加盖公章的授权委托书。补充授权委托书原件，扫描件附合同后。标的条款标的物描述标的名称、规格、型号、数量、质量标准等是否明确、具体，无歧义（如“符合国家GB标准”）。合同约定“质量合格”，未明确具体验收标准。补充附件《质量验收标准》，引用GB/T19001-2016。标的权属标的物所有权转移条件（如交付付款后转移）、知识产权归属（如技术成果）是否清晰。未约定标的物毁损灭失风险转移时间节点。增加“标的物交付后，毁损灭失风险由甲方承担”条款。权利义务条款履行期限与方式交付/服务开始时间、截止时间、履行地点、方式是否明确（如“分三期交付，每期间隔30天”）。仅约定“2024年底前交付”，未明确具体月份。修改为“2024年12月31日前完成交付”。双方主要权利与义务付款义务、交付义务、验收义务、保密义务等是否对等，无单方不合理限制（如“乙方需无条件接受甲方变更”）。甲方有权单方面调整交付时间，乙方无异议权。增加“甲方调整交付时间需提前15日书面通知乙方，乙方有权协商延期或解除合同”。价款与支付价格与计价方式单价、总价、计价单位、是否含税、税率是否明确，价格是否与招投标文件一致。合同总价未区分含税价与不含税价。补充“本合同含税总价为元（税率6%），不含税价为元”。支付条件与期限付款节点（如“验收合格后30日内”）、支付方式（银行转账）、逾期违约责任是否清晰。未约定逾期付款的违约金计算方式。增加“逾期付款，按应付未付金额的0.05%/日支付违约金”。违约责任违约情形与责任是否列明主要违约情形（如迟延履行、质量不符、根本违约）及对应的违约责任（赔偿、解除合同等）。未约定“乙方交付物不符合标准”的违约责任。增加“乙方交付物不符合标准的，需在甲方要求期限内更换，并承担由此产生的费用；逾期未更换的，甲方有权解除合同并索赔”。违约金上限违约金是否合理，是否约定过高（通常不超过实际损失的30%）或过低（不足以弥补损失）。约定“任意一方违约，需支付违约金10万元”，未关联实际损失。修改为“违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还需赔偿差额；违约金上限不超过合同总价的20%”。争议解决争议解决方式是否约定明确争议解决方式（诉讼/仲裁），管辖法院/仲裁机构是否唯一（如“提交甲方所在地有管辖权法院诉讼”）。约定“可向任意一方所在地法院起诉”，易导致管辖争议。明确“提交合同签订地（市区）有管辖权的人民法院诉讼”。通知与送达双方确认的联系方式（地址、电话、邮箱）、通知送达生效时间（如“邮寄后3日视为送达”）是否明确。未约定送达地址，仅留联系方式。增加“双方确认的送达地址：甲方市区路号，乙方市区路号；邮寄送达后3日视为送达”。法律合规性法律效力合同内容是否违反法律法规强制性规定（如“不得约定‘工伤由员工自行承担’”），是否存在无效条款。约定“乙方在服务过程中发生安全，责任自负”，可能违反《安全生产法》。删除该条款，修改为“双方应遵守安全生产法规，因一方过错导致安全的，由过错方承担责任”。附件完整性合同中提及的附件（如技术协议、验收清单、廉洁承诺书）是否齐全，附件内容与主合同是否一致。主合同提及《技术附件》，但未提供。要求乙方提供《技术附件》并作为合同组成部分。其他特殊条款保密条款保密范围、保密期限、泄密责任是否明确（如“保密期限至合同终止后3年”）。未约定保密期限。增加“保密期限为本合同履行期间及终止后5年”。合同变更与解除变更/解除条件、程序（如“书面同意”）、后果（如已履行部分的结算）是否约定。仅约定“双方可协商解除”，未约定协商不成时的处理方式。增加“协商解除不成的，守约方可依法主张权利”。四、使用注意事项与风险提示主体资格审查优先：签约主体是否合法存在是合同有效的前提，需重点核实营业执照、授权文件等，避免与“皮包公司”或无资质主体签约；条款明确性原则：避免使用“大概”“左右”“尽量”等模糊表述，所有权利义务、履行标准、违约责任需量化或可执行（如“交付时间”明确到年月日，“质量标准”引用国标/行标）；对等性审查：权利义务条款需平衡双方风险，避免“霸王条款”（如“甲方任意解除合同无需赔偿”），否则可能被认定为无效；法律合规底线：涉及特许经营、安全生产、数据安全等特殊领域时，需保证合同内容符合《民法典》《安全生产法》《数据安全法》等法律法规要求，必要时咨询法律顾问；附件与一致性：合同中引用的附件（如技术参数、图纸）需作为合同组成部分，与一