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证券公司投资顾问策略分析与实施绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略质量策略创新性35%提出至少2个原创策略根据策略的新颖性、可行性和市场验证效果综合评分，满分10分策略有效性平均年化收益率超过市场基准10%通过回测数据评估，每超过基准1%加1分，最高10分策略稳定性策略最大回撤控制在5%以内回撤每低于5%基准加1分，最高10分策略文档完整性完整提供策略逻辑、风险说明和执行方案根据文档的规范性、逻辑性和完整性评分，满分10分策略更新频率每月至少更新一次策略分析报告按时更新每次加2分，缺勤一次扣1分，最高10分客户策略匹配度客户匹配准确率25%策略推荐与客户风险偏好匹配度达90%以上通过客户满意度调研和策略执行情况评估，每低1%扣1分，最低0分客户转化率新增签约客户中策略匹配客户占比60%每高5%加1分，最高10分客户留存率签约客户留存率80%以上每高5%加1分，最高10分客户投诉率策略实施期间客户投诉率低于1%每高0.1%扣1分，最低0分客户回访覆盖率每月回访客户数达到签约客户数的70%每高5%加1分，最高10分策略执行效率策略实施及时性20%策略信号发出后24小时内完成执行每延迟1小时扣0.5分，最低0分执行偏差率实际执行量与计划执行量偏差不超过5%每高1%扣1分，最低0分操作错误率月度操作错误次数低于2次每次错误扣2分，最低0分系统使用率策略执行系统使用率95%以上每低5%扣1分，最低0分执行报告提交率每日执行报告提交率100%缺交一次扣1分，最低0分市场影响力策略传播范围20%策略被内部或外部媒体引用至少3次每次引用加2分，最高10分同行认可度获得至少2次同行或专家正面评价每次认可加3分，最高10分策略采纳率公司内部其他团队采纳策略比例20%每高5%加1分，最高10分行业排名参与行业评选中排名前20%排名每提升5%加1分，最高10分知识分享贡献完成至少2场内部策略培训或案例分享每次分享加2分，最高10分本考核表用于评估证券公司投资顾问在策略分析与实施方面的综合表现。请根据各维度指标实际完成情况，对照评分标准进行打分，最终得分=各维度得分×权重之和。考核周期为自然月或季度，由直属上级与部门负责人共同审核确认。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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