合同审核标准化模板法务关键点罗列

合同审核标准化模板法务关键点罗列一、适用场景与目标用户二、标准化审核流程与操作指引（一）合同接收与初步审查资料完整性检查：核对合同文本（含附件、补充协议）、对方主体资质文件（营业执照、授权委托书等）、业务需求说明、审批流转表等资料是否齐全，缺失资料及时要求补充。基础信息核对：确认合同编号、合同名称、签订主体、签订日期、合同金额、币种等基础信息是否准确无误，与审批记录是否一致。（二）主体资格审查主体合法性验证：对方为法人：核查营业执照（需在有效期内，经营范围与合同内容匹配）、法定代表人证件号码明，通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方征信平台核实是否存续、有无经营异常或严重违法记录。对方为非法人组织（如合伙企业、分支机构）：核查其营业执照、隶属关系文件及授权范围，确认签约主体是否具备独立承担民事责任的能力。自然人：核查证件号码件真实性，确认其民事行为能力（如无/限制民事行为能力人需法定代理人代理）。履约能力评估：根据合同性质，要求对方提供资质证书（如行业许可证、ISO认证等）、财务报表（近一年）、同类合同业绩（如需），评估其履约能力。授权委托书审核：若签约代表非法定代表人，需审核其授权委托书（需载明授权范围、权限、期限，加盖公章或签字章），并核对授权代表身份与委托书信息一致性。（三）合同条款逐项审核核心条款合规性审核：合同标的：明确标的名称、型号、规格、数量、质量标准（需引用国家标准、行业标准或双方约定标准），避免“同类产品”“优质产品”等模糊表述。价款与支付：明确金额、计价单位、计价方式（如固定单价、总价包干）、支付条件（如预付款比例、到货款、验收款、质保金比例）、支付方式（银行转账需明确账户信息，禁止现金交易）、发票类型（如增值税专用发票）及开具时间。履行期限与地点：明确起始/截止日期、履行阶段节点（如交付时间、验收期限），履行地点需具体到省、市、区，避免“甲方所在地”“乙方所在地”等歧义表述。验收标准与方式：明确验收流程（如初验、终验）、验收依据（合同附件、技术标准）、验收时限（如收到货物后X个工作日内）、验收异议处理方式（如逾期未验收视为合格）。违约责任：明确违约情形（如逾期交货、质量不符、逾期付款）对应的违约金计算方式（建议约定固定金额或日万分之X的违约金，不超过法定上限）、损失赔偿范围（直接损失、间接损失）、违约责任免除情形（如不可抗力）。争议解决：明确争议解决方式（诉讼或仲裁），选择诉讼的需明确管辖法院（被告住所地、合同履行地、合同签订地等，不得违反级别管辖和专属管辖）；选择仲裁的需明确仲裁机构全称（如“仲裁委员会”），仲裁条款需独立有效。保密条款：明保证密信息范围（如技术资料、商业数据）、保密期限（如合同履行期间及终止后X年）、违约责任（如赔偿实际损失）。不可抗力：明确不可抗力定义（如自然灾害、战争等不能预见、不能避免且不能克服的客观情况）、通知义务（不可抗力发生后X日内书面通知对方）、证明文件（如部门出具的证明）、法律后果（部分或全部免除责任、解除合同）。辅助条款完整性审核：合同生效条件：明确签字盖章后生效、附条件生效（如审批通过后生效）或附期限生效（如X年X月X日生效）。合同变更与解除：明确变更需书面协商一致，解除条件（如一方违约、不可抗力导致合同无法履行）、解除后的处理（如已履行部分的结算、赔偿）。知识产权条款：明确合同履行过程中产生的新知识产权归属（如归甲方/乙方共有）、原有知识产权的许可范围（如非独占、不可转让）。通知与送达：明确双方联系人、联系方式、送达地址（需为有效送达地址，包括电子邮箱、邮寄地址），地址变更需书面通知，否则视为原地址有效。合同附件：确认附件是否齐全（如技术协议、报价单、验收标准），附件与主合同具有同等法律效力，需一并审核。（四）风险点识别与评估法律风险：识别条款是否违反法律、行政法规强制性规定（如《民法典》《公司法》《产品质量法》等），是否存在格式条款无效情形（如免除己方责任、加重对方责任、排除对方主要权利）。商业风险：评估价款支付条件与履约进度是否匹配，违约金比例是否合理，对方履约能力是否存在潜在问题（如经营异常、涉诉未结）。操作风险：确认合同流程是否完整（如业务部门审批、法务审核、财务会签、管理层审批），签署主体与合同主体是否一致，签字盖章是否规范（公章需清晰，骑缝章需齐全，法定代表人签字需手签）。（五）修订意见反馈与沟通问题标注与反馈：对审核中发觉的问题（如条款模糊、风险点未覆盖），在合同文本中用修订模式标注具体位置、修改建议及法律依据，形成《合同审核意见表》（见模板）。跨部门沟通：与业务部门就修订意见进行沟通，解释法律风险及修改必要性，协调业务需求与合规要求的平衡；对于重大分歧，组织法务、业务、财务三方会议协商解决。（六）最终审核与签署确认修订后复核：业务部门根据意见修订合同后，法务部门需再次复核，确认问题已妥善解决，无新增风险点。签署流程监督：监督合同签署过程，保证双方签字盖章真实、完整，骑缝章加盖无误；签署后及时收回合同正本，复印分送业务、财务、档案管理部门归档。三、合同审核关键点记录模板合同基本信息合同编号合同名称签订日期签约主体（甲方）名称：统一社会信用代码：法定代表人：联系人及电话：签约主体（乙方）名称：统一社会信用代码：法定代表人：联系人及电话：合同金额币种：大写：小写：合同类型□采购合同□销售合同□服务合同□合作协议□其他：审核阶段□初稿审核□修订稿审核□最终审核主体信息审核甲方主体资格□营业执照有效□经营范围匹配□无经营异常/严重违法记录□授权委托书：□有□无（若需）乙方主体资格□营业执照有效□经营范围匹配□无经营异常/严重违法记录□授权委托书：□有□无（若需）□特殊资质：□有（名称：）□无履约能力评估□财务状况良好□同类业绩：□有（案例：）□无□其他：核心条款审核审核内容风险等级（高/中/低）审核意见合同标的标的名称、型号、规格、数量、质量标准是否明确、无歧义价款与支付金额、计价方式、支付条件、支付方式、发票约定是否清晰、合规履行期限与地点起始/截止日期、履行节点、履行地点是否具体、无歧义验收标准与方式验收流程、依据、时限、异议处理是否明确、可操作违约责任违约情形、违约金计算、损失赔偿、免责约定是否合法、合理争议解决诉讼/仲裁约定是否明确、有效（管辖法院/仲裁机构无歧义）保密条款保密范围、期限、违约责任是否明确不可抗力定义、通知义务、证明文件、法律后果是否约定合同生效条件生效约定（签字盖章/附条件/附期限）是否明确合同变更与解除变更、解除条件及后续处理是否约定知识产权条款知识产权归属、许可范围是否明确通知与送达联系人、联系方式、送达地址是否明确，变更通知义务是否约定合同附件附件是否齐全（名称：），附件内容与主合同是否一致风险点总结主要法律风险主要商业风险主要操作风险审核结论□通过审核，建议签署□需修订后再次审核□不通过，建议终止合作审核人签名：日期：复核人（如需）签名：日期：业务部门确认签名：日期：四、审核过程中的重点提示与风险规避主体资格核实“三查三看”：查营业执照原件（看有效期、经营范围、统一信用代码）、查授权委托书（看授权范围、权限、期限及签字盖章）、查征信记录（看涉诉、失信、经营异常），保证签约主体真实、合法、有效。条款表述避免“模糊化”：禁止使用“大约”“左右”“尽量”“尽快”等不确定表述，价款、数量、时间等需量化；质量标准需引用具体标准编号或附件，避免“合格”“优质”等主观判断。违约责任“对等性”原则：双方违约责任约定需基本对等，避免仅约定对方违约责任而免除己方责任，否则可能被认定为格式条款无效；违约金不宜过高（一般不超过实际损失的30%），过高对方可请求法院调减。争议解决“唯一性”约定：同一合同中不得同时约定诉讼和仲裁，仲裁条款需明确仲裁机构全称（如“市仲裁委员会”），否则可能导致仲裁条款无效。合同签署“规范性”要求：合同文本需为最终版本，杜绝“先签后改”；签字需为法定代表人或授权代表手签，公章需清晰可辨（与合同主体名称一致），骑缝章需覆盖所有合同