销售合同审核流程表风险评估与条款确认

一、适用场景与参与角色本工具模板适用于企业销售合同签订前的风险防控与条款核查环节，旨在通过标准化流程保证合同内容的合规性、完整性与可执行性。参与角色包括但不限于：销售经理（合同发起方）、法务专员（条款合法性审核）、财务负责人（付款与税务条款审核）、业务部门负责人（履约能力确认），以及必要时涉及的技术专家（产品/服务条款支持）。二、审核流程分步详解第一步：合同接收与初步分类操作内容：销售经理将拟签订的销售合同（含附件如技术协议、订单等）提交至法务部门，并同步提供客户背景资料（如企业营业执照、过往合作记录等）。法务专员核对合同文本完整性，检查是否存在页码缺失、关键条款空白（如金额、日期、双方名称等）等基础问题，并按合同类型（如标准销售合同、定制化合同、长期框架协议）进行分类登记。关键输出：《合同接收登记表》（记录合同编号、客户名称、合同类型、提交日期、附件清单等）。第二步：主体资格与履约能力核查操作内容：主体资格审核：法务专员通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方征信机构核实客户企业存续状态、经营范围、法定代表人信息，确认合同签署人是否具有合法授权（需提供加盖客户公章的《授权委托书》）。履约能力评估：财务负责人核查客户近两年的财务报表（资产负债表、利润表），评估其偿付能力；业务部门负责人结合客户历史履约记录（如付款及时性、产品质量反馈），判断其履约风险。风险关注点：客户是否涉及诉讼、失信被执行人信息，注册资本与合同金额是否匹配，过往合作是否存在违约行为。第三步：核心条款逐项审核法务专员牵头组织各部门对合同核心条款进行交叉审核，重点核查以下内容：条款类别审核要点标的与数量产品/服务名称、规格型号、数量是否与订单一致；是否存在模糊描述（如“一批”“适量”）。价格与支付单价、总价是否明确；支付方式（转账/承兑等）、分期节点、账户信息是否准确；财务负责人审核税费承担方式（是否含税、税率是否符合规定）。交付与验收交付时间、地点、方式（上门/物流）是否具体；验收标准（如国家标准、行业标准或技术协议约定）、验收期限、异议处理流程是否清晰。质量与售后质量保证期限、违约责任（如质保期内故障处理响应时间）、售后服务范围（如维修、培训）是否明确。违约责任双方违约情形（如逾期付款、延迟交付）对应的违约金计算方式是否合理（不超过实际损失的30%），是否约定定金条款（不超过主合同标的额的20%）。知识产权与保密知识产权归属（如定制化技术的所有权）、保密义务范围（涉密信息定义）、保密期限（通常至合同终止后2-3年）是否约定。争议解决争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确；若选择仲裁，需确认仲裁机构名称（如“市仲裁委员会”）是否准确。第四步：风险评估与分级操作内容：法务专员汇总各部门审核意见，结合条款争议点、客户风险等级，对合同风险进行综合评估，划分为低风险（条款无歧义、客户履约能力强）、中风险（存在部分条款需修改、客户存在轻微履约瑕疵）、高风险（条款存在法律漏洞、客户涉及重大诉讼或财务危机）。针对中高风险合同，组织专项会议（销售、法务、财务参与），制定风险应对方案（如要求客户提供担保、增加违约条款、修改争议解决方式等）。关键输出：《合同风险评估表》（含风险等级、主要风险点、应对措施）。第五步：条款异议处理与反馈操作内容：法务专员将审核意见（含修改建议）反馈至销售经理，由销售经理与客户沟通协商，达成一致后形成《合同修订说明》（明确修改条款及原因）。若客户对核心条款（如价格、付款方式）拒绝修改，需上报业务部门负责人及法务总监，评估是否继续合作，并书面记录决策过程。第六步：审核结果确认与归档操作内容：低风险合同：法务专员在审核表上签字确认，交由销售经理按公司用印流程提交签署。中高风险合同：经法务总监、业务负责人最终审批通过后，方可签署。合同签署后3个工作日内，法务专员将合同正本、附件、《审核记录表》《风险评估表》等资料整理归档，建立电子台账。三、销售合同审核流程表模板合同基本信息合同编号客户名称合同类型□标准合同□定制化合同□框架协议合同标的合同金额（元）提交日期审核环节审核要点主体资格与履约能力审核客户营业执照、授权委托书、财务状况、历史履约记录核心条款审核（法务）标的、价格、交付、验收、违约责任、知识产权、争议解决等条款合规性财务条款审核（财务）付款方式、税费承担、账户信息、违约金计算合理性业务条款审核（业务）履约能力、交付可行性、售后服务方案风险评估综合风险等级判定及应对措施最终审批是否同意签署四、关键注意事项与风险提示交叉验证原则：对客户提供的企业资质、财务数据需通过多渠道核实（如官方平台、征信报告），避免单一信息源风险。条款明确性：禁止使用“大概”“左右”等模糊表述，所有时间、金额、数量、标准需量化或明确约定（如“交付日期为2024年X月X日前，逾期每日按合同总额的0.05%支付违约金”）。法律更新跟踪：法务专员需关注最新法律法规（如《民法典》合同编、行业监管政策），保证条款符合现行法律要求，避免因法律变动导致合同无效。沟通留痕：与客户协商条款修改时，重要沟通内容需通