2026年基金从业资格证考试题库500道【网校专用】

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（）.

A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门

B.当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息

C.因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度

D.应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果

【答案】：A2、以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（）。

A.财务公司

B.保险公司

C.证券公司

D.商业银行

【答案】：A3、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）

A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；

B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；

C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；

D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；

【答案】：C4、（2016年真题）以下关于内部控制目标的说法错误的是（）。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位

D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

【答案】：C5、危机处理应遵循的原则是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C6、下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。

A.德尔菲法

B.缘故法

C.介绍法

D.陌生拜访法

【答案】：A7、合伙协议应包含的信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D8、在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（）。

A.转移风险

B.方便交易

C.增加交易量

D.增加收益

【答案】：A9、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。超过（）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。

A.3,3

B.6,6

C.5,5

D.8,8

【答案】：B10、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A11、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。

A.夏普比率

B.特雷诺比率

C.贝塔系数

D.詹森α

【答案】：C12、下列属于标准普尔评级机构给出的中高级别评级是的（）。

A.AA

B.A+

C.AA—

D.AA+

【答案】：B13、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（）

A.投资合规性风险

B.监管合规性风险

C.销售合规性风险

D.反洗钱合规性风险

【答案】：B14、下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A15、（2016年真题）下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。

A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）

B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”

C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异

D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

【答案】：D16、（2016年真题）B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（）

A.10名投资者成立的契约型股权投资基金

B.15名投资者成立的契约型股权投资基金

C.12名自然人

D.11名合伙人的有限合伙企业

【答案】：A17、在股权投资基金的服务机构中，提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是（）

A.基金估值机构

B.会计事务所

C.律师事务所

D.咨询公司

【答案】：B18、（2021年真题）以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）。

A.督察长应对公司的新产品出具合规意见

B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担

C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议

D.督察长不得从事基金的销售相关工作

【答案】：B19、UCITS基金持有人以()进行申购和赎回。

A.基金单位净值

B.基金累计份额净值

C.基金所有者权益

D.基金资产总值

【答案】：A20、（）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

A.信托（契约）型基金治理结构

B.公司型基金治理结构

C.有限合伙型基金治理结构

D.开放式基金治理结构

【答案】：A21、下列不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.违规承诺收益或承担损失

B.诋毁其他基金管理人

C.登载其他组织的祝贺性文字

D.不对证券投资业绩进行预测

【答案】：D22、基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

A.集中交易

B.分级交易

C.分散交易

D.分层交易

【答案】：A23、新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满()未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将不以登记。

A.3个月

B.9个月

C.6个月

D.1年

【答案】：D24、根据基金（）的不同，公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。

A.组织形式

B.投资对象

C.投资目的

D.募集方式

【答案】：A25、不追求取得超越市场表现的基金是（）。

A.指数型基金

B.主动型基金

C.灵活配置基金

D.积极成长基金

【答案】：A26、基金规模是指（）。

A.基金计划募集的投资资本额度

B.基金实际募集的投资资本额度

C.基金计划以及实际募集的投资资本额度

D.以上都不是

【答案】：C27、基金管理人合规培训的具体内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C28、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A29、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是()。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.能有效防止操纵市场

【答案】：D30、下列基金类型中投资风险最低的是（）。

A.指数基金

B.债券基金

C.股票基金

D.货币市场基金

【答案】：D31、（2017年真题）关于基金的信息披露，下列表述正确的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C32、以下哪一个选项不是根据发行主体分类的债券种类（）

A.公司债

B.政府债

C.金融债

D.利率债

【答案】：D33、如果一投资组合的收益率为2%,期基准组合收益率为2.2%,则跟踪偏离度是（）。

A.-0.2%

B.0.1%

C.-0.1%

D.0.2%

【答案】：A34、（）阶段最为关键的工作是股改。

A.决策改制

B.材料制作

C.申请审核

D.登记挂牌

【答案】：A35、2014年3月4日，A股上市公司“*ST超日”（股票代码：002506）公告称“11超日债”本期利息将无法于原定付息日3月7日按期全额支付，付息比例仅为4．5％，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券，这种风险属于债券的（）。

A.提前赎回风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

【答案】：D36、可转换债券转成股票之后，持有者（）

A.可以享有股票的分红派息

B.不享有任何权利

C.可以享有债券的利息

D.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息

【答案】：A37、公募基金（）要求托管，类属非公开募集基金的股权投资基金（）要求托管。

A.强制；强制

B.强制；未强制

C.未强制；强制

D.未强制；未强制

【答案】：B38、不属于可以回购本公司股票的情形是（）

A.公司减少注册资本

B.公司扩大经营规摸

C.与持有本公司股份的其他公司合并

D.将股份奖励给本公司员工

【答案】：B39、（2017年真题）下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（）。

A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则

B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

C.基金监管机构的设置必须有法律依据

D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

【答案】：A40、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是()。

A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标

B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人

C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩

D.有助于管理人合理的承诺收益保障

【答案】：D41、下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。

A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

【答案】：A42、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：C43、董事会应当履行的合规职责不包括（）。

A.制定并执行以风险为本的合规管理计划

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

【答案】：A44、关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）

A.同一基金在不同时间区间内的收益，风险不具可比性

B.风险调整前的收益比风险调整后的超额收益更加重要

C.同一基金在不同时间区间内的表现差距可能也很大

D.需要考虑基金的规模

【答案】：B45、美国首只国际投资基金出现于()。

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

【答案】：B46、（2016年真题）在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（）。

A.证券基金

B.股票基金

C.债券基金

D.封闭式基金

【答案】：B47、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D48、（），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。

A.破产退出

B.破产清算

C.投资转让

D.解散清算

【答案】：D49、并购基金对投资对象的整合主要通过（）方面来实现。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B50、股票的价值不包括()。

A.票面价值

B.折旧价值

C.清算价值

D.内在价值

【答案】：B51、(2017年)下列关于股权投资基金份额的转让的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D52、关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。

A.与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；

B.投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准；

C.有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较低的相关性；

D.与基准不同并不意昧着投资组合—定会跑赢或跑输基准。

【答案】：C53、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（）。

A.净申购金额=申购金额／（1—申购费率）

B.申购费用=申购金额+净申购金额

C.赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值

D.申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值

【答案】：D54、（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管目标

B.基金监管体制

C.基金监管内容

D.基金监管方式

【答案】：A55、关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（）。

A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系

B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展

C.是我国股权投资基金的自律组织

D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

【答案】：D56、股权投资基金的（）拥有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B57、(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（）。

A.基金托管人员的日常监管

B.开放式基金信息披露的日常监管

C.公司治理和内部控制的日常监管

D.基金代销机构的日常监管

【答案】：A58、某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为130元，而标的股票交易价格为7元，如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该（）

A.继续持有可转债

B.卖出可转债

C.将可转债转换为股票

D.将可转债回售给发行人

【答案】：C59、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。

A.1420

B.1768

C.1686

D.1868

【答案】：D60、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。

A.当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之上升

B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高

C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高

D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升

【答案】：A61、基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（）。

A.职业要求

B.道德要求

C.纪律要求

D.法律要求

【答案】：B62、（2017年真题）当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（）。

A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）

B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）

C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单

D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

【答案】：C63、下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述，错误的是（）。

A.仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回

B.分级基金较普通基金复杂，风险更大

C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回

D.自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于5万元

【答案】：C64、（2016年真题）通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（）。

A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

B.债券是一种低风险、低收益的投资品种

C.股票是一种高风险、高收益的投资品种

D.以上说法都对

【答案】：D65、下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。

A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处

C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

【答案】：D66、沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通和深港通的双向交易以（）作为结算单位。

A.人民币

B.美元

C.欧元

D.港币

【答案】：A67、商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率（），比同期国债利率（）。

A.高；高

B.低；低

C.高；低

D.低；高

【答案】：D68、（2019年真题）下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。

A.合伙企业

B.企业年金基金

C.有限责任公司

D.社会保障基金

【答案】：A69、所有者权益包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A70、(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。

A.企业年金

B.第三方保险资产管理计划

C.集合资金信托

D.投资联结保险账户管理

【答案】：C71、（2021年真题）根据有关税收优惠政革，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的，（）。

A.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额

B.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额

C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额

D.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额

【答案】：B72、（）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

A.2014年2月7日

B.2015年8月1日

C.2016年2月5日

D.2013年2月5日

【答案】：C73、基金合同一般不约定（）的权利和义务

A.基金销售机构

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金托管人

【答案】：A74、基金信息披露的原则体现在对披露内容和（）两方面的要求上。

A.披露完整

B.披露准确

C.披露要点

D.披露形式

【答案】：D75、（2016年真题）保守机密的要求不包括（）。

A.应当妥善保管并严格保守客户秘密

B.不得泄露在执业活动中所获知的信息

C.严格遵守交易机构的制度和工作流程

D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

【答案】：C76、(2016年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（）。

A.直接股权投资

B.参股

C.融资担保

D.跟进投资

【答案】：A77、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认

A.3

B.2

C.4

D.5

【答案】：A78、关于债券基金的分类，说法错误的是（）。

A.可根据收益率高低分类

B.可根据债券到期日分类

C.可根据债券发行者分类

D.可根据债券信用等级分类

【答案】：A79、（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。

A.购买力风险

B.政策风险

C.经济周期性波动风险

D.汇率风险

【答案】：A80、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C81、股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A82、关于股权投资者基金募集顺序的表述、正确的是（）

A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹配

B.冷静期满后完成基金合同的签署

C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序

D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序

【答案】：A83、下列关于期货市场的论述中，正确的是（）

A.期货交易是”零和游戏'因此期货市场不具有经济功能

B.由于期货价格变动剧烈，因此期货市场损害了金融体系抵御风险的能力

C.期货价格经常非理性波动，因此期货市场扰乱了现货市场的运行

D.期货市场并不能消除风险，只是将风险在不同投资者之间进行转移

【答案】：D84、财务比率分析是财务尽职调查的重点之一，其具体内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D85、（2016年真题）根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

【答案】：C86、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（）。

A.年利率

B.季利率

C.月利率

D.日利率

【答案】：A87、我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B88、对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：D89、关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()

A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制

B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制

C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制

D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制

【答案】：D90、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。

A.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的

B.信息对证券价格的影响是明确的

C.信息是非公开的，即未在证券市场上披露

D.信息的来源是可靠的

【答案】：A91、基金管理人内部控制的原则不包括（）。

A.有效性原则

B.相互依赖原则

C.成本效益原则

D.健全性原则

【答案】：B92、（2017年真题）全国股转系统挂牌股票转让可以采取的方式不包括（）。

A.协议方式

B.竞价交易

C.做市方式

D.中国证监会批准的其他方式

【答案】：B93、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）申报。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金业协会

【答案】：B94、关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是()。

A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

【答案】：A95、基金业协会采用会员制，其中（）必须加入基金业协会成为会员。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C96、（）是开展基金一切活动的中心。

A.基金管理人

B.基金受托人

C.基金投资人

D.中国证监会

【答案】：C97、开放式基金所特有的一种风险是（）。

A.市场风险

B.合规风险

C.巨额赎回风险

D.管理风险

【答案】：C98、（）,中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。

A.2012年11月

B.2014年8月

C.2014年5月

D.2010年7月

【答案】：B99、基金客户服务的原则不包括（）。

A.投资者利益优先原则

B.有效沟通原则

C.效益第一原则

D.专业规范原则

【答案】：C100、股权基金业绩评价主要采用的指标有（）

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

【答案】：C101、下列关于衍生工具的论述，错误的是（）

A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署

B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行

C.期货合约是标准化合约

D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来

【答案】：B102、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A.5；10

B.10；10

C.10；15

D.15；15

【答案】：D103、契约型基金的参与主体主要为（）。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.以上都是

【答案】：D104、（）是我国股权投资基金行业的自律机构。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国银监会

【答案】：A105、按照全球投资业绩标准（GIPS)的要求，计算基金收益率应当遵循的方法（）。

A.总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入

B.已实现收益率，即包括实现的回报以及损失并加上收入

C.总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失

D.已实现收益率，即包括实现的回报以及损失

【答案】：A106、（2017年真题）契约型基金合同组织形式相关内容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D107、基金管理公司的最高投资决策机构为()。

A.基金管理公司股东会

B.投资决策委员会

C.基金经理办公室

D.基金管理公司董事会

【答案】：B108、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。

A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。

B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递增。

C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。

D.被动投资复制指数会产生复制成本。

【答案】：B109、基金托管人的职责不包括（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改

D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

【答案】：C110、（）是股权投资基金监管制度的核心内容之一。

A.合格投资者

B.股东成员

C.法人代表

D.管理人员

【答案】：A111、以下不属于基本的衍生工具的是（）。

A.远期合约

B.期货合约

C.互换合约

D.结构化金融衍生工具

【答案】：D112、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（）

A.2001年安然公司事件

B.2008年次贷危机

C.1998年亚洲金融风暴

D.2001年美国“911”恐怖袭击事件

【答案】：A113、(2016年)关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。

A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

【答案】：B114、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是（）

A.专门委员会

B.总经理为首的经营管理层

C.理事会

D.会员大会

【答案】：C115、契约型基金最基本的法律文件是（）。

A.基金合同

B.发起人协议

C.基金上市公告书

D.基金招募说明书

【答案】：A116、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。

A.QFLP,境外,境外

B.QFLP,境内,境内

C.QFLP,境外,境内

D.QFLP,境内,境外

【答案】：C117、（2017年真题）在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（）。

A.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式

B.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体

C.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件

D.参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益

【答案】：B118、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。

A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数

B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数

C.当分成份证卷出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券

D.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债券

【答案】：C119、—般而言，尽职调查报告主要分为不属于的一项是（）

A.前言

B.主题

C.正文

D.附件

【答案】：B120、关于短期政府债券的特点，以下表述错误的是（）

A.溢价发行

B.违约风险小

C.利息免税

D.流动性强

【答案】：A121、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：B122、基金份额登记机构提供的服务包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D123、基金路演期工作准备包括：（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D124、(2017年)下列属于行政处罚的是（）。

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

【答案】：D125、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。

A.公开、公平、公正

B.及时、客观、准确

C.高效、全面、及时

D.客观、全面、准确

【答案】：A126、20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的（）。

A.狭义创业投资基金

B.并购基金

C.不动产基金

D.定向增发投资基金

【答案】：A127、基金信息披露的（）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。

A.规范性

B.易解性

C.易得性

D.真实性

【答案】：C128、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A.信托投资公司

B.政策性银行

C.商业银行

D.保险公司

【答案】：C129、某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（）。

A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产

B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动

C.某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利

D.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略

【答案】：A130、基金信息披露应满足的原则不包括（）。

A.真实性

B.规范性

C.灵活性

D.完整性

【答案】：C131、根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF的产品可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A132、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过()天。

A.90

B.91

C.360

D.365

【答案】：D133、清算价值法评估的正确步骤是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A134、现行《公司法》规定，设立有限责任公司，应当具备（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV、V

【答案】：D135、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（）。

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.3亿元人民币

D.4亿元人民币

【答案】：B136、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（）

A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动

B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中

C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

D.经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务

【答案】：B137、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）

A.上市企业公开发行和交易的普通股

B.未上市企业股权

C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

【答案】：A138、(2017年)下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（）。

A.强劲、稳固的市场地位

B.资本性支出较低

C.处于成长中的行业

D.稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础

【答案】：C139、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。

A.投资决策委员会

B.投资部

C.研究部

D.交易部

【答案】：A140、关于可转换债券，以下说法正确的是（）。

A.同时具有普通债券和权益特征

B.拥有转股权，持有可转债就相当于持有了标的股票

C.票面利率高于普通公司债券

D.拥有转股权，转股时间由持有人决定

【答案】：A141、（）是基金职业道德教育的核心内容

A.基金职业道德规范教育

B.品质培养

C.道德教育

D.专业技能

【答案】：A142、(2016年)专业审慎的基本要求不包括（）。

A.持证上岗

B.持续学习

C.知识水平

D.审慎开展执业活动

【答案】：C143、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.破产清算

【答案】：A144、(2017年)下列属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C145、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

A.健全性原则和有效性原则

B.适当控制原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

【答案】：B146、（）的设置通常是为了保护中小投资者的利益,防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。

A.观察期

B.带定期

C.锁定期

D.高峰期

【答案】：C147、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含如下内容（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D148、（2020年真题）关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。

A.回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市

B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类

C.股份回购方只能为目标公司本身

D.行使回售权可以为投资提供流动性

【答案】：C149、（2019年真题）关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（）。

A.合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同

B.投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意

C.没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者

D.投资者人数不得超过50人

【答案】：D150、基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导

D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

【答案】：D151、（）把未来现金流直接转化为相对应的现值。

A.即期利率

B.远期利率

C.贴现因子

D.到期利率

【答案】：C152、当投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（）

A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

B.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，募集机构应该遵循特定程序进行风险警示

C.募集机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品

D.募集机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

【答案】：B153、（2018年真题）我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时（）

A.连续竞价

B.协议转让

C.大宗交易

D.集合竞价

【答案】：D154、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B155、（2017年真题）国内企业境外IPO选择的主要市场不包括（）。

A.美国纽约证券交易所

B.香港交易所主板市场

C.美国纳斯达克证券交易所

D.日本大阪交易所

【答案】：D156、不属于PE常用的估值方法是（）。

A.市净率法

B.净资产定价法

C.现金流折现法

D.市盈率定价法

【答案】：A157、(2016年)下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题（）

A.基金产品结构不合理

B.同质化严重

C.基金业人才流失

D.基金管理公司分化加剧

【答案】：D158、下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是()。

A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

D.LOI赎回申报单位为1份基金份额

【答案】：B159、下列基金监管的基本原则中，（）是行政法治原则的集中体现和保障。

A.“三公”原则

B.审慎监管原则

C.适度监管原则

D.依法监管原则

【答案】：D160、股权投资机构尽职调查的目的（）

A.投资和判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息

B.投资人对目标公司—切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动

C.是尽可能全面地获取目标公司的真实信息

D.获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险

【答案】：C161、下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（）。

A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金

B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金

C.自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D.委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

【答案】：C162、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.公正性

B.客观性

C.独立性

D.专业性

【答案】：A163、对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D164、(2016年)在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。

A.离岸基金

B.在岸基金

C.国内基金

D.国际基金

【答案】：B165、(2017年)股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额登记机构

D.以上均是

【答案】：B166、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

A.证券结算风险基金

B.证券交易风险基金

C.管理风险准备金

D.投资者保护基金

【答案】：A167、下列关于QDII机制的意义，说法正确的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。

A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币

B.认购方式为场外认购和场内认购

C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费

D.分别以子代码进行认购

【答案】：A169、关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）

A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为

B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制

C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务

D.股权投资基金通常可以接受非货币出资

【答案】：D170、关于房地产投资信托基金，以下说法错误的是()。

A.投资于房地产或者房地产抵押贷款

B.是一种资产证券化的产品

C.通过发行受益凭证或者股票募集资金

D.不能在证券交易所挂牌上市

【答案】：D171、（），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。

A.20世纪90年代末期

B.20世纪60年代以后

C.20世纪80年代末期

D.20世纪40年代以后

【答案】：C172、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性

【答案】：D173、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。

A.美式期权

B.欧式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

【答案】：A174、ETF有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回

B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额

D.最大申购、赎回份额

【答案】：C175、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）

A.有利于提高基金市场活跃度

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.能有效防止信息滥用

D.有利于投资者的价值判断

【答案】：A176、估值委员会定期会议（）召开一次。

A.每周

B.每个月

C.每季度

D.每半年

【答案】：C177、服务机构有一般违规情形的,（）可以要求服务机构限期改正。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.基金管理公司

【答案】：C178、封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是（）。

A.基金成立是否规定了最低规模

B.基金规模是否固定

C.是否具有股权性

D.是否被监管部门严格监管

【答案】：B179、《创业投资企业管理暂行办法》规定，创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.9

【答案】：C180、（2017年真题）当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（）。

A.优先满足基金管理人股东利益

B.优先满足基金从业人员的利益

C.优先满足基金持有人的利益

D.优先满足基金管理人的利益

【答案】：C181、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括（）的监督。

A.基金投资范围

B.投资比例及基金投资禁止行为

C.投资对象

D.以上都是

【答案】：D182、关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（）。

A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B.参与市场的主体具有完全平等的权利

C.监管部门执法必须公正

D.监管部门必须依法监管

【答案】：D183、确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（）。

A.销售机构

B.中央结算公司

C.注册登记机构

D.基金托管人

【答案】：C184、以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是（）。

A.计算并公告基金资产净值

B.办理基金份额发售和登记事宜

C.办理基金备案手续

D.办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续

【答案】：D185、某公司发行的累积优先股票面价值为100元，股息率为10%。如公司今年普通股每股分配股息2元，则该累积优先股每股可分配股息（）元。

A.8

B.至少10

C.10

D.2

【答案】：B186、基金销售机构内部控制原则不包括（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.及时性原则

D.相互制约原则

【答案】：C187、QDII基金份额的登记时间通常是（）。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C188、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面事项多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）

A.专业管理

B.规模优势

C.分散风险

D.投资机会

【答案】：C189、保本基金的安全垫等于()。

A.价值底线超过投资组合现时净值的数额

B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

C.投资组合中风险资产与保本资产的比例

D.保本资产与投资组合中风险资产的比例

【答案】：B190、在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（）。

A.可获得的最低收益限额

B.可获得的最高收益限额

C.可承受的最高损失限额

D.可承受的最低损失限额

【答案】：C191、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

A.严格账户管理

B.基金托管人应制定业务规则并监督实施

C.签订销售协议，明确权利和义务

D.禁止提前发行

【答案】：B192、交易者买入看跌期权，是因为他预期某种标的资产的未来价格近期内将会（）。

A.上涨

B.不变

C.下跌

D.难以判断

【答案】：C193、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（）。

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2005年3月

【答案】：C194、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（）万份。

A.96.40

B.96.8

C.100

D.106.8

【答案】：D195、()是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

A.贝塔系数

B.标准差

C.跟踪误差

D.风险价值

【答案】：D196、合伙企业合伙人是自然人的，缴纳（）；合伙人是法人和其他组织的，缴纳（）。

A.个人所得税；企业所得税

B.个人所得税；个人所得税

C.企业所得税；个人所得税

D.企业所得税；企业所得税

【答案】：A197、估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。

A.公开性

B.一致性

C.长期性

D.准确性

【答案】：B198、（2020年真题）某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨

B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析

C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策

D.目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入

【答案】：D199、（2020年真题）关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B200、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.

A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出

D.基金资产的资全来源发生了重大变化

【答案】：B201、基金合同应列明基金资产估值事项，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D202、关于货币市场基金的宣传推介，下列做法合规的是（）。

A.基金销售机构单独摘选基金推介材料中基金管理人过往管理货币市场基金投资收益较高的数据，向投资人宣传

B.基金管理人可以向投资人承诺本金安全，但是不能承诺最低收益

C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理货币市场基金的过往业绩

D.基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动时，将货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益进行比较

【答案】：C203、（）不能负责投资决策委员会委员聘任和议事规则制定。

A.投资管理人董事会

B.执行事务合伙人

C.管理协议会

D.监事会

【答案】：D204、下列关于中央银行票据说法错误的是（）。

A.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证

B.中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等

C.中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构

D.中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种

【答案】：A205、非公开募集基金管理人实行登记制度，需向（）登记。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.基金业协会

D.中国银监会

【答案】：C206、关于独立董事说法正确的是（）。

A.人数不得少于2人

B.不少于董事会人数的1/3

C.人数不少于5人

D.不少于董事会人数的1/4

【答案】：B207、(2017年)取消基金管理人登记证明的规定是（）。

A.《私募基金登记备案相关问题解答》

B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

【答案】：C208、中国证券投资基金业协会职责不包括（）。

A.依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求

B.制定行业自律规则

C.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

D.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

【答案】：D209、A股权投资基金已投资三个股权项目甲、乙、丙，甲项目当前项目价值为2000万元，乙项目当前项目价值3000万元，丙项目当前项目价值1500万元。基金资产还包括300万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额500万元。则当前的基金资产净值为（）万元。

A.4500

B.6000

C.6300

D.6500

【答案】：C210、（）是投资基金中最主要的一种类别。

A.私募股权基金

B.对冲基金

C.证券投资基金

D.另类投资基金

【答案】：C211、(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立

B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素

D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果

【答案】：C212、合规独立性中最为重要的是（）的独立性。

A.合规部门

B.合规机制

C.合规问责

D.以上都不对

【答案】：A213、关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。

A.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例

B.混合型基金的预期收益高于股票型基金

C.混合型基金的预期收益低于债券型基金

D.混合型基金的投资风险高于股票型基金

【答案】：A214、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

A.T+3,T+7

B.T+2,T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C215、（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A.销售合规性风险

B.管理合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.投资合规性风险

【答案】：D216、根据跟量算法，若交易量放大，这段时间内的下单成交量（）；若交易量缩小，这段时间内的下单成交量（）。

A.放大；降低

B.放大；放大

C.降低；降低

D.降低；放大

【答案】：A217、一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）。

A.职业道德

B.法律规范

C.职业素养

D.社会道德

【答案】：A218、Brinson方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是()。

A.资产配置

B.行业选择

C.交叉效应

D.风险调整

【答案】：D219、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。

A.客户人数较少

B.运作形式灵活

C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高

D.不面向公众发行

【答案】：C220、股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A221、下列不属于基金业协会特别会员的是（）。

A.证券期货交易所

B.登记结算机构

C.基金销售机构

D.指数公司

【答案】：C222、假设某基金2015年1月5日的单位净值为1.3910元，2015年12月31日的单位净值为1.8618元。期间该基金曾于2015年4月9日和8月12日每份额分别派发红利0.08元和0.1元。该基金2015年4月8日和8月11日(除息日前一天珀单位净值分别为1.9035元和1.8460元，规定红利以除息日前一天的单位净值为计算基准确定再投资份额，则该基金在2015年的时间加权收益率为（）

A.33.85%

B.38.52%

C.41.51%

D.47.72%

【答案】：D223、（2018年真题）股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括（）。

A.私募基金信息披露的内容、方式及频率

B.私募基金收益与风险的匹配情况

C.私募基金的预期收益

D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况

【答案】：C224、（2017年真题）关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（）。

A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管

B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易

D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性

【答案】：B225、（2018年真题）关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。

A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司

B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业

C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位

D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益

【答案】：B226、（2017年真题）基金管理人做好内部控制，整体而言，可保障（）财产的安全、完整。

A.股权投资基金

B.控制人

C.管理人

D.托管人

【答案】：A227、以下现象与风险溢价理论无关的是()

A.在其他条件相同的情况下,风险更高的公司股价更低

B.权益类证券的收益率一般高于债券

C.公司发布业绩增长的年报后股价上涨

D.债券评级下调时市场交易价格下跌

【答案】：C228、证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D229、基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况

D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

【答案】：C230、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（）

A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案

B.理事会是协会的执行机构

C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定

D.会员大会是协会的权力机构

【答案】：C231、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。

A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内

C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量

D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分

【答案】：B232、关于中国基全国际化，以下表述错误的是（）。

A.QDII是我国证券市场除了基全公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者

B.基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排

C.港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择

D.开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于“北向通”

【答案】：A233、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（）。

A.基金销售机构名称

B.成立时间

C.联系方式

D.备案时间

【答案】：A234、投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每()对投资者的需求作一次重新的评估。

A.半年

B.年

C.两年

D.季度

【答案】：B235、风险投资基金又被称为（）。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.创业基金

D.对冲基金

【答案】：C236、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）。

A.封闭式基金的规模是固定的

B.由基金公司直销、商业银行代销

C.在证券交易所上市交易

D.通过证券公司进行委托买卖

【答案】：B237、（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。

A.破产退出

B.破产清算

C.投资转让

D.解散清算

【答案】：B238、下列关于股票基金的说法，错误的是（）。

A.股票基金的价格在每一个交易日内始终处于变化之中

B.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

C.股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

D.股票型基金80%以上的资产为股票资产

【答案】：A239、私募股权二级市场投资战略是具有（）特性的投资战略。

A.周期长、风险小、流动性强

B.周期短、风险小、流动性强

C.周期短、风险大、流动性强

D.周期长、风险大、流动性差

【答案】：D240、（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。

A.当期收益率

B.当前收益率

C.再投资收益率

D.到期收益率

【答案】：D241、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业。

A.种子期、起步期

B.成长期、成熟期

C.起步期、发展期

D.发展期、成熟期

【答案】：A242、下列关于基金分类意义的表述中，错误的是（）。

A.有助于投资者做出正确的投资选择

B.使得基金业绩比较更公平合理

C.基金资产评估是基金评级的基础

D.有助于实施更有效的分类监管

【答案】：C243、下列关于基金业协会说法正确的是（）。

A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人

B.基金业协会从事营利性活动

C.基金业协会不以营利为目的

D.基金业协会成员各自制定团体的章程

【答案】：C244、目前，我国的证券投资基金均为（）。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

【答案】：A245、对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于协助其进行（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B246、（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。

A.市净率

B.市盈率

C.市销率

D.市现率

【答案】：C247、货币市场基金结算损益的频率是（）.

A.每月

B.每季

C.每年

D.每日

【答案】：D248、（2021年真题）以下不属于对目标公司业务尽职调查主要内容的是（）

A.融资运用

B.管理团队

C.纳税分析

D.发展战略

【答案】：C249、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。

A.溢价交易

B.折价交易

C.平价交易

D.不确定

【答案】：A250、（2020年真题）对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）

A.回购方式退出收益

B.上市后股权转让退出收益

C.并购方式退出收益

D.项目股息

【答案】：B251、关于可转换债券的基本要素，下列说法不正确的是（）。

A.可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等

B.可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面年利率

C.转换期限是指可转换债券可转换成股票的起始日至结束日的期间

D.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为2年

【答案】：D252、下列关于管理人内部控制的说法正确的是（）。

A.内部风险主要来自法律法规、经济、社会、文化与自然等方面

B.外部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等

C.内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险，提高基金管理人的经营效益

D.为了能规避经营风险，企业应建立完善的内部控制体系，其中包括风险评估机制，这里的风险是指外部风险

【答案】：C253、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（）。

A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准

B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

【答案】：A254、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（）利益优先。

A.基金管理人员

B.基金份额持有人

C.基金托管人员

D.基金销售机构

【答案】：B255、()是金融市场上进行交易的载体。

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.金融工具

【答案】：D256、资产负债表通常有以下那些作用（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D257、下列不属于国内金融市场分类的是（）

A.全国性

B.区域性

C.市场性

D.地方性

【答案】：C258、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.CAPM模型

【答案】：B259、下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（）。

A.来源可靠的信息

B.来源不可靠的信息

C.“重要”的信息

D.“非公开”的信息

【答案】：B260、有限合伙企业由()合伙人设立。

A.两个以上五十个以下

B.五个以上八十个以下

C.十个以上一百个以下

D.一个以上六十个以下

【答案】：A261、基金反映的是一种（）。

A.债权关系

B.债务关系

C.信托关系

D.所有权关系

【答案】：C262、投资期限越长，则投资者对()的要求越低。

A.利率

B.