2026年基金从业资格证考试题库500道及参考答案【模拟题】

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（）。

A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上

B.只要代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会

C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。

D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10％以上的持有人提议召集

【答案】：B2、（2016年真题）基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D3、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（）不属于这些制度。

A.完善的信息披露制度

B.内部稽核监控制度

C.基金公司投资决策委员会制度

D.信息技术系统管理制度

【答案】：C4、（2020年真题）关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。

A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见

B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责

C.组织实施重大风险的解决方案

D.制定公司风险管理战略和风险应对策略

【答案】：C5、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。

A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

B.返还投资人已交纳的款项

C.加计银行同期存款利息

D.销毁基金注册信息和资料

【答案】：D6、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B7、下列不属于投资收益的是（）。

A.买卖股票、债券、资产支持逆券、基金等实现的差价收益

B.债券投资而实现的利息收入

C.因股票、基金投资等获得的股利收益

D.衍生工具投资产生的相关收益

【答案】：B8、非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（）个交易日揭示。

A.次日；1

B.次日；2

C.次1个工作日；1

D.次1个工作日；2

【答案】：A9、（）的评价是风险管理中的主要环节。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D10、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

A.利用职务牟取暴利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C.公正廉明，接受监督

D.接受他人物品

【答案】：C11、下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（）。

A.买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额

B.远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者

C.银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

D.进行债券交易.应订立书面形式的合同

【答案】：A12、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（）。

A.消极型

B.保守型

C.稳健型

D.积极型

【答案】：A13、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

D.基金经理可以直接进行交易

【答案】：A14、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：A15、下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。

A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险

B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉

C.投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险

D.基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分敢

【答案】：B16、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。

A.违规向他人提供基金未公开的信息

B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

D.挪用投资者的交易资金或基金份额

【答案】：B17、(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.监事

C.咨询服务人员

D.投资管理人员

【答案】：C18、当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B19、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.基金资产清算

B.基金净资产估值

C.基金资产估值

D.基金负债清算

【答案】：C20、以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

【答案】：C21、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。

A.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作

C.基金托管人负责保管基金资产

D.基金托管人负责执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来

【答案】：D22、债券按偿还期限可分为短期债券、中期债券和长期债券，一般而言，短期债券的偿还期在（）。

A.1年以下

B.6个月以内

C.1个月以内

D.3年以下

【答案】：A23、下列关于回转交易的说法错误的是（）。

A.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出

B.债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易

C.B股实行当日回转交易

D.B股实行次交易日起回转交易

【答案】：C24、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A25、(2016年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（）。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销

C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌

【答案】：B26、下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（）。

A.规范性

B.易解性

C.易得性

D.全面性

【答案】：D27、销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场细分（）的要求。

A.利润原则

B.识别原则

C.可测原则

D.易入原则

【答案】：A28、（2016年真题）参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（）。

A.投资者教育是对市场参与者监管的替代

B.投资者教育没有固定形式

C.不存在广泛适用的投资者教育计划

D.投资者教育应有助于监管者保护投资者

【答案】：A29、以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B30、股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，下列说法错误的是（）

A.基金管理人应当建立遴选机制

B.销售机构自行制作有特色的宣传推介材料

C.基金管理人向销售机构详细说明基金有关信息

D.基金管理人制作统一的宣传推介材料

【答案】：B31、某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（）。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.效益性原则

【答案】：C32、关于短期政府债券的特点，以下表述错误的是（）

A.溢价发行

B.违约风险小

C.利息免税

D.流动性强

【答案】：A33、《中华人民共和国中国人民银行法》第4条规定，（）履行监督管理银行间债券市场职能。

A.中国银监会

B.国务院

C.中国人民银行

D.中国证监会

【答案】：C34、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（）。

A.增值服务可以降低投资风险

B.增值服务仅对投资机构有重要的价值

C.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位

D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值

【答案】：B35、在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.以上都是

【答案】：B36、股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C37、关于各类收入所得的税收，以下表述错误的有（）。

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：A38、关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（）。

A.信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；

B.信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，不必定期演练；

C.系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求；

D.对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施。

【答案】：B39、（2017年真题）股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法中，错误的是（）。

A.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

B.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

C.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

D.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

【答案】：A40、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D41、巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（）。

A.合规部门应在银行内部享有正式地位

B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

【答案】：B42、基金公司股东必须承担的义务包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D43、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.6日

C.7日

D.10日

【答案】：A44、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。

A.自基金清算终止之日起不得少于15年

B.自基金清算终止之日起不得少于20年

C.自基金清算终止之日起不得少于5年

D.自基金清算终止之日起不得少于10年

【答案】：D45、下列关于投资基金投资方式的表述中，错误的是（）。

A.组合投资

B.分散经营

C.利益共享

D.风险共担

【答案】：B46、基金W理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D47、我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（）经济形态的基本特点。

A.新兴加转轨

B.探索加深入

C.新兴加深入

D.探索加转轨

【答案】：A48、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B49、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。

A.监事会

B.董事会

C.纪律检查委员会

D.公司经理层

【答案】：D50、（）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.2001年8月

B.2004年12月

C.2007年7月

D.2012年6月

【答案】：D51、下列关于货币市场基金的利润分配的表述，不正确的是（）。

A.每日进行收益分配

B.当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益

C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

【答案】：B52、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A53、下列属于商业票据特点的是（）。

A.利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高

B.利率较高

C.只有二级市场，没有明确的一级市场

D.面额较小

【答案】：A54、（2019年真题）关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

【答案】：B55、()是指货币随着时间的推移而发生的增值。

A.货币时间价值

B.货币溢价

C.货币价值

D.货币乘数

【答案】：A56、中国证券投资基金探索阶段的特点不包括（）。

A.探索性

B.自发性

C.不规范性

D.监管严格性

【答案】：D57、（2016年真题）我国基金监管的目标不包括（）。

A.保护市场的公平、效率和透明

B.保证基金管理公司不倒闭

C.规范证券投资基金活动

D.保护投资者的利益

【答案】：B58、A公司上年度每股股息为0.9元，预期每股股息将以每年10%的速度稳定增长，当前的无风险利率为4%，市场组合的风险溢价为12%，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）。

A.10元

B.7.5元

C.5元

D.8.25元

【答案】：D59、某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（）作用。

A.投资决策辅助

B.风险发现

C.调低估值

D.价值发现

【答案】：B60、(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。

A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法

B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

【答案】：D61、（）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。

A.守法合规

B.诚实守信

C.客户至上

D.忠诚尽责

【答案】：B62、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

【答案】：C63、下列说法错误的是（）。

A.欧式看涨期权多头的损益：max（ST-X,0）

B.欧式看涨期权空头的损益：min（ST-X,0）

C.欧式看跌期权多头的损益：max（X-ST,0）

D.欧式看跌期权空头的损益：min（ST-X,0）

【答案】：B64、2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金管理办法》

D.《中华人民共和国证券法》

【答案】：B65、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

B.建立并保管基金份额持有人名册

C.负责基金份额的登记

D.代理发放红利

【答案】：A66、某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期（）

A.小于5年

B.无法确定

C.大于5年

D.等于5年

【答案】：D67、股票估值的内在价值法不包括（）。

A.股利贴现模型

B.自由现金流量贴现模型

C.超额收益贴现模型

D.市盈率模型

【答案】：D68、各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、资产管理、增值等目的。

A.回购协议

B.定期存款

C.存款准备金

D.同行拆借

【答案】：A69、公司型基金合同的法律形式为（），需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求。

A.公司章程

B.基金招募说明书

C.基金年度报告

D.基金信息披露文件

【答案】：A70、某股权投资基金拟投资目标公司B药业，在审阅其财务报表时，重点关注的内容不包括（）。

A.收入确认原则变得更为激进

B.参股子公司的应收账款情况改善

C.经营性现金流持续为负

D.商誉计提较大金额减值

【答案】：B71、（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。

A.2014年10月

B.2013年8月

C.2014年8月

D.2013年10月

【答案】：C72、下列关于基金募集期限说法错误的是（）。

A.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案

B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算

D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

【答案】：D73、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。

A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督

C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础

D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

【答案】：B74、相对估值法常用常用的倍数包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B75、法律法规只规定了基金管理公司必须设立（），其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。

A.产品审批委员会

B.投资决策委员会

C.风险控制委员会

D.运营估值委员会

【答案】：B76、(2016年)定期报告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投资顾问和境外资产托管人信息

B.境外证券投资信息

C.投资交易信息

D.外币交易和外币折算相关的信息

【答案】：C77、人民币股权投资基金分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A78、下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（）。

A.股票基金、债券基金的申购和赎回可以使用未知价交易原则

B.股票基金、债券基金的申购和赎回可以使用份额申购、金额赎回原则

C.货币市场基金的申购和赎回可以使用确定价原则

D.货币市场基金的申购和赎回可以使用金额申购、份额赎回原则

【答案】：B79、（）不是法律尽职调查的主要内容。

A.确认目标公司的合法成立和有效存续

B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响

C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案

【答案】：B80、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。

A.基金业协会

B.中国证监会

C.证券业协会

D.中国银监会

【答案】：B81、（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

A.企业

B.个人居民

C.金融机构

D.政府

【答案】：C82、开放式基金的买卖价格以()为基础。

A.市场供求关系

B.银行存款利率

C.基金份额净值

D.基金份额总额

【答案】：C83、（2020年真题）关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突和输送，符合要求的（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

【答案】：C84、现金替代的类型不包括（）。

A.禁止现金替代

B.可以现金替代

C.必须现金替代

D.固定现金替代

【答案】：D85、（2018年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（）。

A.达到规定资产规模或者收入水平

B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C.具有投资公开募集基金的投资经历

D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额

【答案】：C86、在保本基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。

A.20%

B.50%

C.80%

D.100%

【答案】：D87、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）。

A.流通股协议转让和非流通股协议转让

B.国有股协议转让和非国有股协议转让

C.协议收购

D.股份回购

【答案】：B88、为防范证券结算风险，我国叫设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券结算机构的损失。

A.证券结算风险基金

B.证券交易风险基金

C.管理风险准备金

D.投资者保护基金

【答案】：A89、(2016年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。

A.需要公开披露招募信息

B.面向社会公开发行

C.发行对象为不特定投资人

D.发行对象为特定投资人

【答案】：D90、()可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上

A.简单(净值)收益率

B.时间加权收益率

C.算术平均收益率

D.几何平均收益率

【答案】：D91、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（）。

A.上海

B.大连

C.郑州

D.深圳

【答案】：D92、（2017年真题）下列情况不需要进行所有者权益核算的是（）。

A.基金收益分配

B.新的投资者参与

C.基金托管人变更

D.老的投资者退出

【答案】：C93、目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（）方式。

A.见款付券

B.纯券过户

C.券款对付

D.见券付款

【答案】：C94、公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D95、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（）。

A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C96、投资期限越长，则投资者对()的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流动性

【答案】：D97、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制定。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金管理人

D.基金业协会

【答案】：D98、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。

A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内

C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量

D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分

【答案】：B99、使用账面价值法对资产项目的调整时应注意公司应收账款可能发生的（）等问题。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B100、私募股权投资基金按法律形式分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：C101、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。

A.操作风险

B.信用风险

C.经营风险

D.结算风险

【答案】：D102、中国证券投资基金业协会于（）正式成立。

A.2011年7月

B.2011年1月

C.2012年8月

D.2012年6月

【答案】：D103、被投资企业境内IPO市场包括（）I.主板II.中小企业板III.创业板IV.全国股转系统

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I.III、IV

【答案】：B104、关于沪港通的作用以下说法中错误的是（）

A.构建良好的人民币外流机制

B.推动人民币跨境资产流动

C.完善国内资本市场

D.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量

【答案】：A105、（）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

【答案】：C106、关于冲击成本，以下表述错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ

【答案】：D107、关于公司型股权投资基金的清算主体，说法错误的是（）。

A.成立清算组并由清算组负责清算相关事宜

B.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成

C.有限责任公司的清算组由基金管理人、基金托管人及相关人员组成

D.逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算

【答案】：C108、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为()。

A.期望收益率

B.资金回报

C.必要收益率

D.流动性溢价

【答案】：D109、根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。

A.股权投资基金资金损失所涉风险

B.股权投资基金募集失败所涉风险

C.股权投资基金运营所涉风险

D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险

【答案】：D110、股权投资基金投资项目来源渠道有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D111、（）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。

A.基金销售机构

B.基金托管人

C.证券投资基金

D.基金管理人

【答案】：B112、基金管理费是指（）。

A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用

D.基金动作过程中各项费用总和

【答案】：A113、（2017年真题）基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案（）对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，（）基金财产安全的保证。

A.构成；作为

B.不构成；作为

C.不构成；不作为

D.构成；不作为

【答案】：C114、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。

A.TT+1

B.T+1T+2

C.T+1T+1

D.T+2T+2

【答案】：B115、(2016年)基金售后服务不包括（）。

A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

C.提醒客户及时核对交易确认

D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户

【答案】：B116、下列不属于基金运作费的是（）。

A.审计费

B.律师费

C.开户费

D.过户费

【答案】：D117、下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（）。

A.排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限

B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业

C.排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人

D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触

【答案】：B118、境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适

A.小型国有企业

B.小型民营企业

C.初创民营企业

D.大型国有企业

【答案】：D119、关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（）

A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑

B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大

C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判

D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息

【答案】：B120、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（）的系统内转托管。

A.场外到场内

B.场外到场外

C.场内到场外

D.场内到场内

【答案】：D121、对基金估值结果负有复核责任的是（）。

A.基金托管人

B.律师事务所

C.基金管理人

D.会计师事务所

【答案】：A122、以下不属与登记与备案的自律管理措施（）

A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告

B.暂停受理私募基金产品备案申请

C.将管理人列入异常机构对外公示

D.不予登记

【答案】：A123、有关债券当期收益率与到期收益率之间的关系，以下表述正确的是（）。

A.当期收益率的变动将预示着到期收益率的同方向变动

B.给定其它条件不变，债券期限越短，当期收益率就越接近到期收益率

C.当期收益率等于债券每年应付的息票利息除以到期收益率

D.给定其它条件不变，当期收益率和到期收益率的偏高程度与债券市场价格和债券面值的偏高程度呈负相关关系

【答案】：A124、基金管理人授权控制的主要内容包含（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D125、行业自律管理的法律依据有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A126、股权投资基金的（），是指在基金存续期限面临终止的情况下，相关主体按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

A.分配

B.清算

C.变现

D.估价

【答案】：B127、下列不属于欺诈客户的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A128、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B129、关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是()

A.权益保护教育是市场化的要求

B.投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益

C.投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报

D.权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现

【答案】：C130、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

A.货币市场进入门槛很低

B.货币市场进入门槛很高

C.货币市场属于场外交易市场

D.货币市场属于场内交易市场

【答案】：B131、下列说法错误的是（）

A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

C.直接投资，是指母基金直接进行股权投资

D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务

【答案】：D132、非公开募集基金，描述错误的是（）。

A.应制定并签订基金合同

B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介

C.合格投资者不超过200人

D.应向合格投资者募集

【答案】：B133、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（）。

A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东最近3年没有违法记录

C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币

D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人

【答案】：D134、根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

A.10

B.5

C.3

D.6

【答案】：D135、在半强有效证券市场中，下列说法正确的是()。

A.因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的

B.因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的

C.因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的

D.因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的

【答案】：D136、下列选项中属于商品基金的是（）。

A.黄金ETF和黄金期货

B.黄金ETF和商品期货ETF

C.黄金期货和商品期货ETF

D.黄金ETF、黄金期货和商品期货ETF

【答案】：B137、(2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（）。

A.独立董事人数不得少于5人

B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任

C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1／2以上的独立董事通过

D.独立董事不得少于董事会人数的1／3

【答案】：D138、某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费），持有期为20日，收取赎回费100元，该赎回费计入基金财产的金额为（）。

A.50元

B.75元

C.25元

D.100元

【答案】：D139、（2017年真题）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D140、财务比率分析不包括的一项是（）

A.竞争能力分析

B.盈利能力分析

C.偿债能力分析

D.运营能力分析

【答案】：A141、（2017年真题）张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（）。

A.该基金公司将保障张三的投资增值

B.该基金公司为张三提供资产管理服务

C.张三需支付该基金公司一定的费用

D.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系

【答案】：A142、基金业协会的职责不包括（）。

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.依法办理非公开募集基金的登记、备案

C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

【答案】：D143、()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

A.营业部

B.投资部

C.财务部

D.研究部

【答案】：B144、（2018年真题）股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是（）

A.公司依法设立且存续满一年

B.公司治理机制健全,合法规范经营

C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元

D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形

【答案】：B145、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。

A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元

B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元

C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元

D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元

【答案】：D146、（2017年真题）通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（）的沟通中完成的。

A.定期

B.不定期

C.定期或不定期

D.临时性

【答案】：C147、市盈率用公式表达为（）。

A.市盈率=每股市价/每股净资产

B.市盈率=股票市价/销售收入

C.市盈率=每股收益（年化）/每股市价

D.市盈率=每股市价/每股收益（年化）

【答案】：D148、完善的公司治理结构是（）的重要保障。

A.保护投资者利益、确保基金安全运作

B.保护投资者利益、确保基金收益

C.保护基金管理人利益、确保基金收益

D.保护基金管理人利益、确保基金安全运作

【答案】：A149、投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是（）。

A.形成资本市场预期

B.建立战略资产配置

C.制定投资政策说明书

D.投资执行

【答案】：C150、()构成公司内部控制的基础。

A.控制环境

B.风险评估

C.信息沟通

D.内部监控

【答案】：A151、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。

A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密

B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突

C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全

D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配

【答案】：D152、（）是ETF最大的特色之一。

A.最小申购、赎回份额

B.被动操作的指数基金

C.风险较小、收益稳定

D.实物申购、赎回机制

【答案】：D153、关于政府引导基金的描述正确的是（）

A.政府引导基金通常投资于基础设施基金

B.政府引导基金通常投资于并购基金

C.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金

D.政府引导基金通常投资于创业投资基金

【答案】：D154、基金客户服务宣传与推介具体工作内容不包括（）。

A.对未来的业绩进行预测分析，并发布预测数据

B.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

D.为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投基金的相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策

【答案】：A155、关于公司型基金的说法，错误的是（）。

A.基金不具有独立法人地位

B.基金股东大会是基金的最高权力机构

C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司

D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件

【答案】：A156、下列不属于技术分析的假定的是（）

A.股票价格围绕其内在价值波动

B.市场行为涵盖一切信息

C.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿着趋势运动

D.历史会重演

【答案】：A157、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

A.反洗钱合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规风险

D.投资合规性风险

【答案】：A158、基金业协会的最高权力机构为（）

A.社会团体法人

B.会员代表大会

C.审议理事会

D.专职会长

【答案】：B159、合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200

【答案】：B160、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是()。

A.均值

B.不确定

C.无区别

D.中位数

【答案】：D161、区域性股权交易市场的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D162、基金监管活动的要素主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C163、下列属于合规管理基本原则的是（）。

A.全面性

B.健全性

C.规范性

D.独立性

【答案】：D164、在公司型股权投资业务中，若项目上市后通过二级市场退出，则（）。

A.征收增值税

B.不征收增值税

C.征收个人所得税

D.不征收营业税

【答案】：A165、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。

A.中国结算公司

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券监督管理机构

【答案】：A166、关于基金募集失败的处理方式，以下表述正确的是（）

A.在募集期限届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项

B.仅返还投资者净认购金额

C.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行活期存款利息补偿投资者

D.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬

【答案】：C167、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

A.半年报告

B.季度报告

C.年度报告

D.月度报告

【答案】：C168、(2017年)下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（）。

A.虚假记载

B.重大遗漏

C.第三人恭维性文字

D.误导性陈述

【答案】：C169、基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

A.基金投资者

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金发起人

【答案】：C170、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

A.申购与赎回情况

B.转入与转出情况

C.利息计算

D.拆分

【答案】：C171、以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做（）。

A.β曲线

B.α曲线

C.K曲线

D.J曲线

【答案】：D172、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（）。

A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币

B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力

C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元

D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度

【答案】：B173、不属于股权投资基金的投资后管理的是（）。

A.以被投资企业为案例进行下一轮基金募资

B.对被投资企业实施项目监控

C.参与被投资企业的管理

D.提供各项围绕企业发展的增值服务

【答案】：A174、基金监管的首要目标是（）。

A.规范证券投资基金活动

B.保护基金管理人利益

C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展

D.保护投资人利益

【答案】：D175、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.稳定型基金

D.封闭式基金

【答案】：B176、基金销售市场细分的原则不包括（）。

A.准入原则

B.可测原则

C.成长原则

D.利润原则

【答案】：A177、通常私人股权不包括（）

A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股

B.未上市企业的可转换债券

C.未上市企业股权

D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券

【答案】：A178、关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法，错误的是（）。

A.募集方式有公开募集和非公开募集

B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金

C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金

D.募集对象只能是合格投资者

【答案】：C179、下列关于冲击成本的说法中，错误的是（）。

A.冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额

B.冲击成本是购买流动性的成本

C.冲击成本很容易精确计量

D.信息泄露会导致冲击成本

【答案】：C180、基金财务会计报告说法错误的是（）

A.股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。

B.财务会计报告分为年度、季度、月度财务会计报告。

C.年度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。

D.基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。

【答案】：B181、如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与C之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。

A.无法确定

B.A与B证券之间的相关性更强

C.—致

D.B与C证券之间的相关性更强

【答案】：B182、根据我国证券交易所涨跌幅限制，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C183、(2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5：3

【答案】：C184、（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

【答案】：A185、开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人决定部分延期赎回，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十，对其余赎回申请可以延

B.基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告

C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理

D.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当天的净值

【答案】：D186、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D187、下列选项中属于权证的基本要素的是()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D188、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B189、（2018年真题）投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合格的是（）

A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群

B.以所购买的基金份额再募集一只基金

C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群

D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

【答案】：D190、在货币市场上占有重要地位的国债是（）。

A.无期限国债

B.长期国债

C.国库券

D.短期国债

【答案】：D191、以下关于股权投资基金募集流程中的"投资冷静期”描述正确的是（）

A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期

B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置

C.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后计算

D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

【答案】：D192、我国基金信息披露的规范性文件中不包括（）。

A.《证券投资基金信息披露内容和格式准则》

B.《证券投资基金信息披露编报规则》

C.《证券投资基金信息披露XBRL模板》

D.《证券投资基金法》

【答案】：D193、下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）。

A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

B.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

C.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

【答案】：B194、下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是（）。

A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核

B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档

【答案】：C195、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力、风险承担能力，且（）。

A.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元

B.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元

D.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元

【答案】：A196、（2020年真题）并购基金投资标的特点不包括（）

A.优先寻找拥有先进技术但运营质量较差的企业

B.比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成熟企业

C.优先投资科技型初创企业

D.更加倾向于价值被低估的企业

【答案】：C197、（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

A.市盈率

B.已分配收益倍数

C.总收益倍数

D.内部收益率

【答案】：C198、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.附息债券

【答案】：D199、ETF份额申购和赎回的程序不包括()。

A.申购和赎回申请的提出

B.申购和赎回申请的确认与通知

C.申购和赎回的清算交收与登记

D.申购和赎回申请的场所

【答案】：D200、关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。

A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B.基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金

C.股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

D.基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

【答案】：C201、（2017年真题）基金管理人做好内部控制，整体而言，可保障（）财产的安全、完整。

A.股权投资基金

B.控制人

C.管理人

D.托管人

【答案】：A202、股权投资基金（）在基金运作中具有核心作用。

A.管理人

B.托管人

C.持有人

D.发起人

【答案】：A203、以下不属于我国现行股权投资基金组织形式的是（）。

A.公司型

B.开放型

C.合伙型

D.契约型

【答案】：B204、不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的（）。

A.同方向增减

B.反方向增减

C.先增后减

D.先减后增

【答案】：A205、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A206、下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是（）。

A.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力

B.南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构

C.“嘉实沪深300中囯A股ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETF

D.2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品

【答案】：D207、关于全国股转系统挂牌后的退出方式，以下描述错误的是（）

A.全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转i上方式

B.协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托

C.协议转让主要采用三种成交方式：点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交

D.收盘自动匹配成交是在每个收盘日14:30将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合

【答案】：D208、（2017年真题）QFLP针对的是（）。

A.股权投资基金

B.证券投资基金

C.共同基金

D.并购基金

【答案】：A209、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国银监会

D.中国证监会

【答案】：D210、（2021年真题）私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】：B211、（2020年真题）关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。

A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品

B.保险代理机构不可以销售基金产品

C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品

D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务

【答案】：D212、下列关于混合型基金，说法错误的是（）。

A.混合型基金同时投资于股票、债券

B.混合型基金的风险小于股票基金

C.混合型基金的收益小于债券基金

D.混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间

【答案】：C213、下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C214、下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是（）。

A.市场上存在大量投资者

B.存在交易费用及税金

C.所有投资者都是理性的

D.所有投资者都具有同样的信息

【答案】：B215、（2016年真题）设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一

【答案】：D216、创业投资的投资对象包括（）各个发展阶段的未上市成长性企业。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C217、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（）。

A.可以通过人员推销、广告促销、营销推广、公关关系等进行促销

B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大概为0.5%

C.基金管理公司可以进行直销

D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务

【答案】：B218、()是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.诋毁他人

【答案】：A219、基本分析的优点是()。

A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单

B.同市场接近，考虑问题比较直接

C.预测的精度较高

D.获得利益的周期短

【答案】：A220、（2021年真题）关于创业投资基金的特点，以下表述正确的是（）

A.投资存量股权，通常采取参股性质

B.投资存量股权，通常采取控股性质

C.投资增量股权，通常采取参股性质

D.投资增量股权，通常采取控股性质

【答案】：C221、关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。

A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次

B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》

C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”

D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则

【答案】：C222、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D223、关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

A.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

B.商业银行均可以销售基金

C.基金管理公司可以开展销售业务

D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金

【答案】：C224、（2017年真题）根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（）。

A.应选择遵守最容易执行的规范

B.应选择遵守更为严格的规范

C.应选择遵守发布时间最新的规范

D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范

【答案】：B225、（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

A.相对估值法

B.折现现金流估值法

C.创业投资估值法

D.结算价值法

【答案】：C226、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C227、货币型基金—般认购费为（）。

A.2.5%

B.3%

C.1%

D.0

【答案】：D228、目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（）。

A.季度报告

B.年度报告

C.日报告

D.半年度报告

【答案】：C229、美国纳斯达克市场采用交易制度。（）

A.多元做市商

B.特定做疏

C.指定做市商

D.单一市商

【答案】：A230、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。

A.50、100

B.100、100

C.50、200

D.100、200

【答案】：C231、以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（）

A.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间地点和费用

B.托管人账户的开立

C.估值差错的处理流程

D.管理人和托管人之间的相互监督和核查

【答案】：A232、(2016年)关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。

A.增加投资人董事会席位、股权比例调整

B.现金补偿、股权比例调整

C.现金补偿、股权回购

D.增加投资人董事会席位、现金补偿

【答案】：B233、（）是我国基金市场的监管主体。

A.中国基金业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C234、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的()原则

A.安全第一

B.客户至上

C.专业规范

D.有效沟通

【答案】：A235、基金的（）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。

A.认购

B.申购

C.申请

D.登记

【答案】：A236、以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。

A.估值核算

B.基金公司的费用核算

C.权益核算

D.基金申购与赎回核算

【答案】：B237、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。

A.原则

B.目标

C.基本要素

D.机制

【答案】：B238、（2017年真题）股权投资基金对被投资企业的跟踪与监控的主要方式是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A239、下列关于下行风险说法错误的是（）。

A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失

B.根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失

C.投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间

D.从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是致命的损失

【答案】：C240、(2016年)监事会依法行使的职权不包括（）。

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

【答案】：D241、基金当事人不包括()。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金市场服务机构

【答案】：D242、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（）。

A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

B.信息披露前应经过必要的合规性审査

C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

【答案】：B243、（2017年真题）某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额达4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10％的年利率(单利)回购，计息期为自投资日至实际回购日。

A.28.57％

B.25％

C.10％

D.40％

【答案】：D244、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括()。

A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

B.风险揭示书

C.投资者符合合格投资者条件的承诺函

D.投资说明书

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