2026年有色金属公司库存预警管理管理制度

2026年有色金属公司库存预警管理管理制度第一章总则第一条为规范公司库存预警管理工作，建立科学的库存监控机制，及时预警库存积压、短缺等异常情况，优化库存结构，降低资金占用成本，保障生产经营持续稳定，根据《企业内部控制基本规范》《仓储管理规范》等相关法律法规及公司采购管理、生产管理、仓储管理规定，结合有色金属生产经营实际，制定本制度。第二条本制度所称库存预警，是指通过设定库存上下限阈值，对公司各类库存物资的库存量、存储周期、质量状态等进行实时监控，当库存指标触及阈值时及时发出警示信号，并启动相应处置流程的管理活动。第三条本制度适用于公司所有库存物资的预警管理，涵盖原料类、辅料类、设备类、备件类、半成品类、成品类等各类库存，涉及仓储部、采购部、生产管理部、销售部、质量检测部等相关部门。第四条库存预警管理遵循以下原则：（一）预防为主原则：提前设定科学合理的预警阈值，实现库存异常的早发现、早处置；（二）分类管控原则：根据物资重要性、消耗特性、价值高低等因素，实行差异化预警标准和管控策略；（三）快速响应原则：预警信号发出后，相关部门及时联动，高效推进处置工作；（四）数据驱动原则：以真实、准确的库存数据为基础，确保预警结果客观可靠；（五）持续优化原则：定期分析预警处置效果，动态调整预警阈值和管理流程，提升库存管控水平。第五条仓储部是库存预警管理的归口管理部门，负责建立库存预警体系、设定和调整预警阈值、监控库存状态、发出预警信号、跟踪处置进度；采购部负责原料、辅料等库存短缺预警的采购补充处置；生产管理部负责根据生产计划提出库存需求建议，配合库存积压物资的消耗处置；销售部负责成品库存预警的销售推广处置；质量检测部负责库存物资质量状态预警的检测评估和处置建议。第二章预警分类与阈值设定第六条库存预警分类：主要分为库存短缺预警、库存积压预警、质量异常预警、存储周期预警四类。库存短缺预警是指库存量低于下限阈值，可能影响生产或销售的预警；库存积压预警是指库存量高于上限阈值或存储周期超出规定期限，存在资金占用或变质风险的预警；质量异常预警是指库存物资出现受潮、锈蚀、变质等质量问题的预警；存储周期预警是指物资存储时间接近或超过规定保存期限的预警。第七条阈值设定依据：预警阈值根据物资的历史消耗数据、生产计划需求、采购周期、存储特性、市场供应情况等因素综合确定。原料类物资主要参考日均消耗量、采购提前期、安全库存水平设定上下限；成品类物资主要参考销售周期、市场需求预测、产能情况设定上下限；备件类物资主要参考设备维护频率、更换周期、采购难度设定上下限。第八条分类阈值标准：（一）A类物资（核心原料、高价值设备、关键备件等）：短缺预警下限按不低于30天日均消耗量设定，积压预警上限按不超过60天日均消耗量设定，存储周期预警期限不超过180天；（二）B类物资（常用辅料、普通设备、常规备件等）：短缺预警下限按不低于15天日均消耗量设定，积压预警上限按不超过90天日均消耗量设定，存储周期预警期限不超过360天；（三）C类物资（低值易耗品、零星备件等）：短缺预警下限按不低于7天日均消耗量设定，积压预警上限按不超过180天日均消耗量设定，存储周期预警期限不超过720天。具体阈值由仓储部会同相关部门根据实际情况确定并备案。第九条阈值调整机制：预警阈值实行动态调整，仓储部每季度会同采购部、生产管理部、销售部等相关部门，根据市场变化、生产计划调整、消耗规律变动等情况，对预警阈值进行复核和调整，特殊情况（如突发市场波动、生产工艺变更）可即时调整，调整后及时更新备案并通知相关部门。第三章预警监控与发出第十条库存数据管理：仓储部建立健全库存台账，实行日清日结制度，确保库存物资的名称、规格、数量、存储位置、入库日期、质量状态等信息记录准确、更新及时。库存数据采用电子台账与纸质台账双重管理，电子台账需定期备份，确保数据安全。第十一条库存监控方式：仓储部每日对库存数据进行核对分析，重点监控A类物资和关键库存的状态；每周开展一次全面库存盘点核对，确保账实相符；每月对所有库存物资的存储周期、质量状态进行全面排查。同时，利用库存管理系统实现自动监控，系统根据设定阈值自动识别异常并提示。第十二条预警信号发出：当监控发现库存指标触及预警阈值或出现质量异常时，仓储部应在24小时内发出预警信号。预警信号通过书面通知、工作群公告、系统消息等方式送达相关责任部门，明确预警类型、涉及物资名称、规格、数量、当前状态、预警阈值、处置要求及完成时限等信息。第十三条预警等级划分：根据影响程度和紧急程度，预警等级分为一般预警、重要预警、紧急预警三级。一般预警是指对生产经营影响较小，可按常规流程处置的预警；重要预警是指可能对局部生产或销售造成影响，需加快处置进度的预警；紧急预警是指可能导致生产停滞、重大资金损失或严重影响销售的预警，需立即启动应急处置流程。第四章预警处置流程第十四条库存短缺预警处置：采购部收到短缺预警后，一般预警在3个工作日内制定采购计划并启动采购流程；重要预警在2个工作日内完成采购计划制定和采购启动；紧急预警在1个工作日内启动紧急采购程序，必要时协调供应商加急供货。采购部及时将采购进度反馈至仓储部和生产管理部，确保物资按时到库，满足生产或销售需求。第十五条库存积压预警处置：仓储部收到积压预警后，会同生产管理部、销售部、采购部分析积压原因，制定处置方案。对原料、辅料类积压物资，优先调整生产计划加快消耗；对成品类积压物资，销售部制定专项推广方案，通过促销、拓展渠道等方式加快销售；对确无使用需求的积压物资，按公司资产处置规定报批后，采取调拨、转让、报废等方式处置。处置方案需在预警发出后5个工作日内制定，一般预警30日内完成处置，重要预警15日内完成处置，紧急预警7日内完成处置。第十六条质量异常预警处置：质量检测部收到质量异常预警后，2个工作日内完成对异常物资的抽样检测，出具检测报告和处置建议。对轻度质量异常、不影响使用的物资，经审批后可降级使用或折价销售；对严重质量异常、无法使用的物资，按规定启动报废流程，仓储部及时清理出库并更新库存台账，同时分析质量异常原因，避免同类问题重复发生。第十七条存储周期预警处置：仓储部收到存储周期预警后，通知质量检测部对相关物资进行质量复检。复检合格的，优先安排出库使用或销售；复检不合格的，按质量异常预警处置流程处理。对接近存储期限但未超期的物资，调整存储优先级，在后续出库中优先安排，避免超期变质。第十八条处置跟踪反馈：仓储部建立预警处置跟踪台账，记录预警发出时间、处置部门、处置方案、执行进度、完成结果等信息。相关部门需按要求及时反馈处置进展，处置完成后向仓储部提交处置结果报告，仓储部核实后关闭预警信号。第五章监督与优化第十九条监督检查：仓储部会同公司管理部门每月对库存预警管理情况进行检查，重点核查预警阈值的合理性、预警信号的及时性、处置流程的规范性、处置结果的有效性等，发现问题及时督促整改。第二十条数据分析：仓储部每季度对库存预警数据进行汇总分析，包括预警发生频次、主要预警类型、处置完成率、处置周期、资金占用变化等，形成分析报告，为优化预警阈值、调整管理策略提供数据支撑。第二十一条体系优化：根据监督检查结果和数据分析报告，仓储部会同相关部门每半年对库存预警管理体系进行一次全面优化，包括调整预警阈值标准、完善处置流程、优化部门协作机制等，提升库存预警管理的针对性和实效性。第二十二条责任追究：对在库存预警管理工作中存在未按规定监控库存、延迟发出预警信号、未及时处置预警事项、处置不当造成公司损失等行为的部门或个人，按公司相关规定追究责任。第六章附则第二十三条本制度所涉及的库存预警台账、处置报告等表单模