湖南省证券从业资格考试试卷

湖南省证券从业资格考试试卷考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：湖南省证券从业资格考试试卷考核对象：证券从业资格考试考生题型分值分布-单选题（10题，每题2分，共20分）-填空题（10题，每题2分，共20分）-判断题（10题，每题2分，共20分）-简答题（3题，每题4分，共12分）-应用题（2题，每题9分，共18分）总分：100分一、单选题（共10题，每题2分，共20分）1.证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的（）%。A.30%B.40%C.50%D.60%2.下列关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是（）。A.融资融券业务需经中国证监会批准B.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动C.保证金比例不得低于50%D.融券卖出的价格不得低于前收盘价3.证券交易印花税的税率由（）决定。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.证券交易所4.下列不属于证券公司内部控制要素的是（）。A.组织架构控制B.风险评估控制C.信息披露控制D.人员管理控制5.证券公司申请保荐机构资格，需具备的财务指标不包括（）。A.净资本不低于人民币5000万元B.净资产不低于人民币2000万元C.最近2年未因违法违规被处罚D.具有健全的内部控制制度6.下列关于证券登记结算账户的说法，错误的是（）。A.证券账户分为个人账户和机构账户B.账户开立需经中国结算公司批准C.账户信息由证券公司自行管理D.账户注销需提供原开户证明7.证券公司为客户办理融资融券业务，应确保客户具备（）的还款能力。A.30%的保证金B.50%的保证金C.100%的保证金D.150%的保证金8.证券公司从事资产管理业务，其资产管理规模不得超过净资本的（）倍。A.5B.10C.15D.209.证券公司开展证券投资咨询业务，需取得（）的批准。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.证券交易所10.证券公司申请证券交易席位，需向（）提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.中国结算公司D.财政部二、填空题（共10题，每题2分，共20分）1.证券公司从事证券承销业务，需具备（）资格。2.证券公司净资本不得低于（）万元。3.证券公司融资融券业务的保证金比例由（）规定。4.证券公司开展资产管理业务，需取得（）的批准。5.证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本的（）%。6.证券公司申请保荐机构资格，需具备（）年的证券从业经验。7.证券登记结算账户分为（）和（）。8.证券公司从事证券投资咨询业务，需取得（）的资格。9.证券公司申请证券交易席位，需向（）提出申请。10.证券公司内部控制制度需覆盖（）、（）和（）等要素。三、判断题（共10题，每题2分，共20分）1.证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的50%。（）2.证券公司融资融券业务的保证金比例不得低于50%。（）3.证券交易印花税的税率由证券交易所决定。（）4.证券公司内部控制制度需覆盖组织架构、风险评估和信息披露等要素。（）5.证券公司申请保荐机构资格，需具备5年的证券从业经验。（）6.证券登记结算账户分为个人账户和机构账户。（）7.证券公司从事资产管理业务，其资产管理规模不得超过净资本的10倍。（）8.证券公司开展证券投资咨询业务，需取得中国证监会的批准。（）9.证券公司申请证券交易席位，需向证券交易所提出申请。（）10.证券公司净资本不得低于2000万元。（）四、简答题（共3题，每题4分，共12分）1.简述证券公司从事自营业务需具备的条件。2.简述证券公司开展融资融券业务需遵循的原则。3.简述证券公司内部控制制度的主要内容。五、应用题（共2题，每题9分，共18分）1.某证券公司净资本为5000万元，其自营规模为2000万元。请计算该证券公司自营规模是否符合规定，并说明理由。2.某客户信用证券账户余额为100万元，其中证券市值80万元，保证金比例50%。请计算该客户可融资买入的金额，并说明计算方法。标准答案及解析一、单选题1.C解析：证券公司自营规模不得超过净资本的50%。2.C解析：保证金比例不得低于100%。3.B解析：证券交易印花税的税率由财政部决定。4.D解析：内部控制要素包括组织架构、风险评估、信息披露等。5.B解析：净资产不低于人民币1000万元。6.C解析：账户信息由中国结算公司管理。7.C解析：需确保客户具备100%的保证金。8.B解析：资产管理规模不得超过净资本的10倍。9.A解析：需取得中国证监会的批准。10.B解析：需向证券交易所提出申请。二、填空题1.承销2.20003.中国证监会4.中国证监会5.506.37.个人账户、机构账户8.中国证监会9.证券交易所10.组织架构、风险评估、信息披露三、判断题1.×解析：证券公司自营规模不得超过净资本的40%。2.√3.×解析：税率由财政部决定。4.√5.×解析：需具备5年的证券承销业务经验。6.√7.√8.√9.√10.×解析：净资本不低于8000万元。四、简答题1.证券公司从事自营业务需具备的条件：（1）具备证券自营业务资格；（2）净资本不低于人民币5000万元；（3）具备健全的内部控制制度；（4）具备合格的高级管理人员和从业人员；（5）最近2年未因违法违规被处罚。2.证券公司开展融资融券业务需遵循的原则：（1）合法合规原则；（2）风险控制原则；（3）公平公正原则；（4）客户利益优先原则。3.证券公司内部控制制度的主要内容：（1）组织架构控制；（2）风险评估控制；（3）信息披露控制；（4）业务流程控制；（5）人员管理控制。五、应用题1.解析：自营规模上限为净资本的5