内幕信息知情人管理标准

内幕信息知情人管理标准第一章总则第一条目的和依据为规范公司内幕信息知情人管理，加强内幕信息保密工作，防止内幕交易及其他违法违规行为，维护公司信息披露的公平性和市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及《公司章程》，制定本标准。第二条适用范围本标准适用于公司及所属子公司、控股公司的内幕信息知情人管理工作。公司董事、监事、高级管理人员，各部门、各子公司的负责人及相关工作人员，以及其他因工作关系接触到内幕信息的人员，均须遵守本标准。第三条定义内幕信息：指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。内幕信息知情人：指由于持有公司的股份、担任公司职务或者与公司业务往来等原因，可能接触或者获得内幕信息的人员。第二章内幕信息的范围第四条内幕信息的具体内容内幕信息主要包括但不限于以下内容：公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；公司分配股利或者增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。第三章内幕信息知情人的范围第五条内幕信息知情人的具体范围内幕信息知情人包括但不限于以下人员：公司的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；公司的保荐人、承销的证券公司、证券服务机构的有关人员；法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。第四章内幕信息的保密管理第六条内幕信息的产生与登记内幕信息产生后，相关部门应及时向公司董事会秘书报告，董事会秘书负责对内幕信息进行登记，建立内幕信息档案。内幕信息档案应包括内幕信息的内容、产生时间、涉及部门、知悉人员等信息。第七条内幕信息的传递与披露内幕信息的传递应严格按照公司规定的程序进行，仅限于因工作需要知悉的人员。内幕信息在公开披露前，任何知情人不得泄露，不得利用内幕信息进行内幕交易。公司应按照法律法规及《公司章程》的规定，及时、准确、完整地披露内幕信息。第八条内幕信息的保密措施公司应与内幕信息知情人签订保密协议，明确保密义务和责任。内幕信息知情人应妥善保管涉及内幕信息的文件、资料，不得擅自复制、传播。公司应加强对内幕信息的管理，对涉及内幕信息的会议、文件等进行严格保密，必要时采取封闭管理措施。第五章内幕信息知情人的登记与管理第九条内幕信息知情人的登记公司应建立内幕信息知情人登记制度，对内幕信息知情人进行登记。内幕信息知情人登记应包括姓名、职务、知悉时间、知悉方式等信息。第十条内幕信息知情人的培训公司应定期对内幕信息知情人进行培训，提高其保密意识和法律意识。培训内容应包括法律法规、公司制度、内幕交易案例等。第十一条内幕信息知情人的监督与检查公司应加强对内幕信息知情人的监督与检查，定期对内幕信息知情人的行为进行核查。对违反本标准的内幕信息知情人，公司应及时进行处理，并追究相关责任。第六章内幕交易的防范与处理第十二条内幕交易的禁止内幕信息知情人不得利用内幕信息进行内幕交易，不得建议他人利用内幕信息进行交易。内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得买卖公司股票及其衍生品种。第十三条内幕交易的举报与处理公司应建立内幕交易举报制度，鼓励员工及社会公众对内幕交易行为进行举报。对举报的内幕交易行为，公司应及时进行调查处理，涉嫌违法犯罪的，应移交司法机关处理。第十四条内幕交易的责任追究对违反本标准进行内幕交易的人员，公司应根据情节轻重，给予警告、罚款、解除劳动合同等处分。对涉嫌违法犯罪的内幕交易行为，公司应依法追究其法律责任。第七章附则第十五条解释权本标准由公司董事会负责解释。第十六条生效日期本标准自发布之日起生效。本标准旨在全面规范公司内幕信息知情人管理工作，通过明确内幕信息的范围、内幕信息知情人的范围、内幕信息的保密管理、内幕信息知情人的登记与管理、内幕交易的防范与处