证券投资顾问基金经理绩效评定表_第1页
证券投资顾问基金经理绩效评定表_第2页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

证券投资顾问基金经理绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩年化收益率50%15%根据实际年化收益率与基准收益率（如沪深300）的差值计算得分，差值越大得分越高。夏普比率1.2夏普比率高于目标值得满分，低于目标值按比例扣分。最大回撤10%最大回撤低于目标值得满分，高于目标值按比例扣分。策略稳定性连续6个月正收益达到目标值得满分，未达到目标值按比例扣分。风险调整后收益无风险利率+5%风险调整后收益高于目标值得满分，低于目标值按比例扣分。合规风控合规事件数量20%0无合规事件得满分，每发生一次合规事件扣5分。客户投诉率低于1%客户投诉率低于目标值得满分，高于目标值按比例扣分。内控合规检查通过率100%通过率100%得满分，低于100%按比例扣分。反洗钱合规性100%完全符合反洗钱要求得满分，存在缺陷按比例扣分。信息披露及时性100%完全及时得满分，延迟披露按比例扣分。团队管理团队稳定性15%核心成员流失率低于10%流失率低于目标值得满分，高于目标值按比例扣分。员工培训覆盖率100%100%覆盖得满分，未覆盖按比例扣分。团队绩效达标率90%达标率高于目标值得满分，低于目标值按比例扣分。团队协作评价平均分4.5/5平均分高于目标值得满分，低于目标值按比例扣分。人才梯队建设培养后备人才至少2名达到目标值得满分，未达到按比例扣分。业务拓展新客户签约数15%50签约数高于目标值得满分，低于目标值按比例扣分。客户资产规模增长20%增长率高于目标值得满分，低于目标值按比例扣分。产品创新数量2个创新数量高于目标值得满分，低于目标值按比例扣分。机构客户合作数量10合作数量高于目标值得满分，低于目标值按比例扣分。市场影响力行业排名前10%排名高于目标值得满分，低于目标值按比例扣分。本考核表用于评定证券投资顾问基金经理的年度绩效表现，包含投资业绩、合规风控、团队管理、业务拓展四个维度。请根据各指标实际完成情况对照评分标准进行打分，最终得分=各维度得分×权重之和。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

人人文库> 全部分类> 办公材料 > 办公文档

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论