GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之5基础保障：“5.3制度保障”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之9：9.2安全培训”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之5基础保障：“5.3制度保障”“5.3制度保障”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点审核问题审核问题解答专业指导所需（提供或查看）证据材料（含文件和记录）5.3制度保障5.3.1规章制度和操作规程建立规章制度和操作规程体系建立健全企业应建立健全安全生产规章制度和操作规程，规范安全生产管理工作。1)制度体系完整性；

2)制度与规程的针对性；

3)制度规范管理的有效性。1.[体系覆盖全面性]企业是否建立覆盖安全生产全流程、所有岗位、作业环节及设备设施的规章制度和操作规程体系，无管理盲区，且明确区分管理类与现场类规章制度？是否涵盖安全风险分级管控、事故隐患排查治理、应急管理、人员管理、现场管理等核心管理模块？1.制度体系需实现全维度覆盖与科学分类，确保管理无死角、执行有侧重。

(1)[分类管理要求]明确区分管理类规章制度和现场类操作规程，管理类聚焦管理流程、责任分工、考核标准，现场类聚焦操作步骤、风险控制、应急处置，避免两类文件混淆导致执行偏差。

(2)[全范围覆盖]覆盖安全生产决策、执行、监督、改进全流程，延伸至所有职能部门、生产车间、岗位及外协作业点，包含设备设施采购、安装、运行、维护、报废全生命周期，无遗漏非常规作业及辅助岗位。

(3)[核心模块必备]必须包含安全风险分级管控、事故隐患排查治理、应急管理、人员安全管理、现场作业管理、设备设施安全管理、职业健康管理、安全投入管理等核心模块，确保管理体系完整闭环。

(4)[合规底线要求]制度体系需符合安全生产相关法律法规、标准规范的强制性要求，确保所有核心管理模块均满足法定管理义务，无合规性缺失。(1)企业安全生产规章制度和操作规程清单（明确分类标识及覆盖范围）；

(2)制度体系结构图（标注核心管理模块及相互关联）；

(3)各岗位安全职责与对应制度规程关联表；

(4)非常规作业、辅助岗位制度覆盖情况说明及佐证材料；

(5)制度合规性审查报告（含与法律法规、标准规范的符合性验证）。2.[内容贴合实际性]安全生产规章制度和操作规程是否结合企业行业特性、工艺技术、设备设施特点及风险状况制定，无照搬外部模板、通用化严重的问题？是否针对本企业重大安全风险制定专项管控条款？2.制度内容必须紧密贴合企业实际，突出针对性和实操性，杜绝形式化。

(1)[结合企业特性]充分考虑行业技术特点、生产规模、工艺复杂度、设备类型等核心要素，条款表述符合企业实际操作场景，避免使用通用化、模糊化表述。

(2)[聚焦风险状况]以本企业危险源辨识和风险评估结果为核心，针对高风险工序、关键设备、危险作业制定差异化管控要求，不直接套用外部模板或其他企业制度文本。

(3)[重大风险专项管控]对已识别的重大安全风险，单独制定专项管控条款或专项管理制度，明确管控目标、责任主体、技术措施、监测方法及应急处置方案，确保重大风险可控在控。

(4)[与现有管理体系融合]制度内容需与企业现行安全生产管理体系、其他规章制度协调一致，避免出现逻辑冲突或管理真空，确保管理协同高效。(1)制度制定过程中结合企业特性的论证记录；

(2)制度条款与企业工艺技术、设备设施的关联说明；

(3)重大安全风险专项管控条款或专项管理制度；

(4)制度与风险评估结果的映射关系表；

(5)制度与现有管理体系的协调性审查记录。3.[管理规范有效性]规章制度是否明确安全生产管理的流程、标准、责任主体及考核要求，能够有效规范安全生产管理工作，避免管理随意性？是否与全员安全生产责任制有效衔接，明确各层级管理责任？3.制度需具备明确的管理逻辑和刚性约束，确保管理行为规范有序。

(1)[要素明确化]每条管理要求均需明确实施流程、执行标准、责任部门/人员、完成时限及考核依据，避免表述模糊导致执行偏差。

(2)[衔接责任制]与全员安全生产责任制一一对应，明确决策层、管理层、执行层在制度执行中的具体责任，细化责任追究条款，确保责任可追溯。

(3)[考核闭环化]建立制度执行情况考核机制，将考核结果与绩效评价、评优评先挂钩，明确奖惩标准，避免制度执行流于形式。

(4)[动态优化机制]明确制度执行效果的评估周期和改进流程，定期收集执行反馈，及时优化不合理条款，确保制度持续适配企业管理需求。(1)包含流程、标准、责任主体、考核要求的规章制度文本；

(2)制度与全员安全生产责任制衔接对照表；

(3)制度执行考核办法及考核记录；

(4)制度执行情况监督检查记录及整改闭环材料；

(5)制度执行效果评估报告及优化修订记录。4.[全员适用性]规章制度和操作规程是否覆盖正式员工、劳务派遣人员、实习人员、临时聘用人员等所有从业人员，无身份差异歧视性条款？是否明确相关方作业人员的适用要求？4.制度需覆盖所有从业人员及相关方，确保适用范围无死角，条款公平合规。

(1)[全员覆盖无差别]适用对象包含正式员工、劳务派遣人员、实习人员、临时聘用人员、外包作业人员等所有参与企业生产经营活动的人员，条款设置无身份歧视，权利义务对等。

(2)[相关方明确要求]针对供应商、承包商、参观人员等相关方，明确其进入作业现场的安全要求、作业规范、责任划分及违规处置方式，纳入企业统一安全管理。

(3)[表述合规性]条款表述符合劳动法律法规要求，无歧视性、不公平性内容，确保所有适用对象能够理解并执行。

(4)[告知确认要求]明确对所有适用对象的制度告知流程，确保从业人员及相关方知晓并确认相关要求，留存告知记录，避免因“未告知”导致执行不到位。(1)制度中关于不同类型从业人员的适用条款文本；

(2)相关方安全管理协议及安全要求告知书；

(3)针对劳务派遣人员、实习人员的制度培训记录；

(4)制度合规性审查报告（含无歧视性条款验证）；

(5)从业人员及相关方制度告知确认记录。5.3.2制度与规程制定依据制定依据符合性（a项）制定规章制度和操作规程时应结合安全生产相关法律法规、标准规范和其他要求。1)合规依据识别全面性；

2)合规要求转化有效性；

3)合规更新及时性。1.[合规义务识别]企业是否建立安全生产相关法律法规、标准规范及其他要求的识别机制，形成合规义务清单，是否覆盖国家、地方、行业不同层级的强制性标准和监管指令？清单是否明确适用条款及对应制度章节？1.合规义务识别需全面系统，形成闭环管理，确保制度制定有法可依。

(1)[识别机制健全]建立常态化合规义务识别机制，明确责任部门、识别范围、检索渠道、更新周期及验证方式，确保识别工作持续有效。

(2)[覆盖层级完整]全面覆盖国家法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章，以及国家、行业、地方各级强制性标准和监管部门专项指令，无遗漏关键合规要求。

(3)[清单规范管理]合规义务清单需明确法规标准名称、发布部门、生效日期、适用条款内容、对应制度章节及符合性判断，实现合规要求与制度条款的准确对接。

(4)[动态跟踪验证]定期验证合规义务清单的完整性和准确性，确保新增、修订的法规标准及时纳入，避免因依据过时导致制度不合规。(1)合规义务识别管理制度及工作流程文件；

(2)安全生产相关法律法规、标准规范及其他要求清单（含适用条款及对应制度章节）；

(3)合规义务识别检索记录及渠道备案材料；

(4)清单审核及更新审批记录；

(5)合规义务清单验证记录（含完整性、准确性核查）。2.[合规要求转化]是否将识别的合规义务具体条款转化为规章制度和操作规程中的可操作要求，而非仅罗列法规名称，确保制度合规性？转化内容是否无遗漏关键合规条款？2.合规要求转化需从“条文”到“操作”，确保合规义务落地见效。

(1)[转化原则]不局限于罗列法规标准名称，而是将具体合规条款转化为企业内部可执行、可检查、可考核的管理要求或操作规范，避免形式化转化。

(2)[转化完整性]确保所有强制性合规条款全部转化，无遗漏核心要求，对推荐性标准中涉及安全风险管控的关键内容，结合企业实际选择性转化。

(3)[表述通俗化]转化后的条款语言简洁明了，符合企业管理习惯和员工认知水平，避免直接引用法规原文导致理解困难。

(4)[转化验证]组织专业人员对合规要求转化情况进行验证，确保转化后的条款与原合规要求一致，无偏离或曲解，必要时咨询外部专业机构意见。(1)合规要求与制度条款转化对照表；

(2)关键合规条款转化论证记录；

(3)包含转化后操作要求的制度规程文本；

(4)转化完整性核查报告及整改记录；

(5)合规要求转化验证记录（含专业人员审核意见）。3.[合规动态更新]是否建立合规要求更新跟踪机制，至少每季度检索一次新规，在法律法规、标准规范修订或新颁布后及时修订相关制度？是否有检索记录及更新审批痕迹？3.建立合规动态跟踪机制，确保制度与现行法规标准保持一致。

(1)[跟踪频次要求]至少每季度开展一次合规要求更新检索，重点关注国家应急管理部门、行业主管部门发布的新规及标准修订信息，形成检索记录。

(2)[及时修订响应]当法律法规、标准规范修订或新颁布后，在30个工作日内完成对相关制度的符合性评估，需要修订的及时启动修订程序，确保制度时效性。

(3)[痕迹化管理]完整留存合规要求检索记录、评估报告、制度修订草案、审批文件、发布通知等痕迹资料，确保更新过程可追溯。

(4)[培训宣贯同步]制度修订后及时组织相关人员开展培训宣贯，确保从业人员知晓并掌握新规要求，留存培训记录，避免“制度更新但执行未更新”。(1)合规要求更新跟踪管理制度；

(2)季度合规要求检索记录及检索结果汇总表；

(3)法规标准变更后的制度符合性评估报告；

(4)制度修订审批文件及发布记录；

(5)修订后制度的培训宣贯记录及考核结果。4.[其他要求纳入]是否将监管部门指令、法院判决、行业准则、企业自身承诺及与相关方约定等“其他要求”纳入制度制定依据？纳入内容是否明确具体且具有可操作性？4.全面纳入各类“其他要求”，确保制度依据无盲区，管理边界清晰。

(1)[纳入范围完整]涵盖监管部门现场检查反馈意见、行政处罚决定、专项整治要求、法院判决及调解书相关要求、行业自律准则、企业公开安全承诺、与客户/供应商/承包商签订的安全协议约定等。

(2)[内容转化具体]对纳入的“其他要求”，转化为制度中的具体条款，明确执行标准、责任主体及考核要求，避免笼统表述，确保可操作、可检查。

(3)[动态维护]建立“其他要求”收集、评估、纳入的动态管理机制，及时更新制度相关条款，确保要求持续有效。

(4)[冲突协调]当“其他要求”与现有法规标准或企业制度存在冲突时，明确协调原则和处理流程，优先遵循强制性法规要求，确保纳入的要求合法合规。(1)“其他要求”收集清单及纳入制度的论证记录；

(2)制度中对应“其他要求”的具体条款文本；

(3)监管部门指令、法院判决、安全协议等原始文件复印件；

(4)“其他要求”动态更新记录；

(5)“其他要求”与现有制度的冲突协调记录。制定依据符合性（b项）制定规章制度和操作规程时应结合与企业现行管理制度相融合。1)现行制度梳理完整性；

2)制度衔接协调性；

3)融合执行可行性。1.[关联制度梳理]企业是否全面梳理与安全生产直接或间接相关的现行管理制度（包括人事、财务、设备、质量管理等体系文件），无遗漏关键关联制度？梳理范围是否覆盖组织保障、责任保障、资金保障、科技保障等基础管理领域？1.全面梳理关联制度，确保安全生产制度与现行管理体系无缝衔接。

(1)[梳理范围全面]系统梳理人事管理、财务管理、设备管理、质量管理、生产运营管理、采购管理等所有与安全生产直接或间接相关的现行制度，无遗漏核心管理体系文件。

(2)[覆盖基础保障领域]重点梳理组织保障、责任保障、资金保障、科技保障、教育培训保障等基础管理领域的制度文件，明确与安全生产制度的衔接点。

(3)[梳理方法科学]采用清单梳理、流程分析、责任映射等方法，识别关联制度的核心条款、管理接口及潜在冲突点，形成梳理报告。

(4)[梳理周期明确]明确关联制度的定期梳理周期（至少每年一次），及时发现新增关联制度或原有制度修订后的衔接需求，确保梳理工作持续有效。(1)关联管理制度梳理清单及核心条款摘录；

(2)基础管理领域制度与安全生产制度衔接点分析报告；

(3)制度梳理工作记录及参与人员签字确认文件；

(4)各管理体系文件接口关系说明；

(5)关联制度定期梳理计划及执行记录。2.[制度冲突排查]新制定的安全生产规章制度和操作规程与现行管理制度是否存在逻辑冲突或管理真空，是否经过归口部门会签确认协调一致？会签记录是否完整留存？2.严格排查制度冲突，通过多部门会签确保制度协调一致，无管理盲区。

(1)[冲突排查重点]重点排查管理职责、工作流程、技术标准、考核要求等方面的逻辑冲突，同时识别是否存在管理真空地带，确保管理全覆盖。

(2)[会签流程规范]新制定或修订安全生产制度时，必须组织人事、财务、设备、生产等相关归口部门进行会签，充分征求意见，形成会签记录。

(3)[冲突协调机制]对排查出的制度冲突，由安全生产管理部门牵头组织协调，明确统一的管理要求，避免出现“制度打架”导致执行困难。

(4)[冲突记录归档]完整留存冲突排查、会签、协调的全过程记录，建立制度冲突管理档案，为后续制度优化提供参考。(1)制度冲突排查记录表；

(2)相关归口部门会签记录及意见反馈表；

(3)冲突协调会议纪要及达成的一致意见；

(4)会签后的制度终稿文本；

(5)制度冲突管理档案（含冲突处理全过程资料）。3.[间接制度衔接]是否将财务制度中安全费用管理、人事制度中安全准入等间接关联条款与专项安全制度有效衔接，形成管理合力？衔接内容是否明确具体操作流程？3.强化间接关联制度衔接，打通管理壁垒，提升管理协同效能。

(1)[关键衔接点明确]重点衔接财务制度中的安全费用提取、使用、核算条款，人事制度中的安全资质准入、安全培训、绩效考核条款，设备制度中的安全技术标准、维护保养要求等核心内容。

(2)[操作流程细化]明确衔接环节的具体操作流程、责任分工、时间节点及交付成果，确保衔接顺畅，无推诿空间。

(3)[形成管理合力]通过衔接实现安全生产管理与其他管理工作深度融合，避免各自为战，提升整体管理效能。

(4)[衔接效果验证]定期（至少每半年一次）验证间接制度衔接效果，收集执行过程中的问题反馈，及时优化衔接流程，确保管理合力持续有效。(1)安全制度与财务、人事、设备等制度的衔接对照表；

(2)衔接环节的具体操作流程文件；

(3)安全费用管理、安全准入等衔接事项的执行记录；

(4)衔接效果评估报告及改进措施；

(5)衔接效果定期验证记录及优化调整文件。4.[融合效果验证]制度融合后是否通过试运行或评审验证执行可行性，未增加不必要的管理负担？验证结果是否有相关人员签字确认？4.制度融合后需通过实践验证可行性，确保执行高效无额外负担。

(1)[试运行验证]新制度融合后组织不少于1个月的试运行，覆盖关键部门和岗位，收集执行过程中的问题和建议。

(2)[评审机制健全]试运行结束后组织相关部门、岗位人员及专家进行评审，重点评估执行可行性、管理效率及是否增加不必要的管理成本。

(3)[结果闭环管理]评审结果需有参与人员签字确认，针对存在的问题及时修订完善制度，确保制度融合后切实提升管理效能。

(4)[验证标准明确]制定制度融合效果验证标准，包括执行效率、管理成本、合规性、员工认可度等指标，确保验证工作科学客观。(1)制度试运行方案及试运行记录；

(2)制度融合效果评审会议纪要；

(3)评审意见征集表及签字确认文件；

(4)基于评审结果的制度修订记录；

(5)制度融合效果验证标准文件及指标评价记录。制定依据符合性（c项）制定规章制度和操作规程时应结合工艺技术、作业任务、设备设施的特点与工作质量要求。1)工艺技术适配性；

2)作业任务覆盖性；

3)设备设施匹配性；

4)质量要求关联性。1.[工艺技术融入]规章制度和操作规程是否充分体现生产原理、工艺流程、技术参数、工艺联锁设置等核心要素，与工艺技术安全要求完全匹配？是否明确工艺参数偏离的处置要求？1.制度需深度融入工艺技术核心要素，确保技术安全要求落地执行。

(1)[核心要素全覆盖]全面体现生产原理、工艺流程节点、关键技术参数、工艺联锁逻辑、物料特性及反应机理等核心内容，条款设置与工艺技术文件保持一致。

(2)[安全要求匹配]严格遵循工艺技术安全标准，针对高温、高压、易燃、易爆等特殊工艺，制定专项安全控制要求，确保制度与工艺技术安全要求无缝对接。

(3)[偏离处置明确]明确工艺参数正常范围及偏离后的分级处置流程，规定预警阈值、处置权限、技术措施及应急响应要求，避免因参数偏离引发安全事故。

(4)[技术变更同步]当工艺技术发生变更时，及时修订相关制度条款，确保制度与最新工艺技术要求保持一致，留存技术变更及制度修订记录。(1)制度条款与工艺技术文件的对应关系表；

(2)包含工艺核心要素的操作规程文本；

(3)工艺参数偏离处置流程及应急措施文件；

(4)工艺技术安全要求融入制度的论证记录；

(5)工艺技术变更记录及对应制度修订文件。2.[作业任务覆盖]是否覆盖正常作业、异常处理、检维修、临时作业、危险作业等所有作业任务，无遗漏非常规作业的安全要求？危险作业是否明确许可审批流程？2.作业任务覆盖需全面无死角，重点强化非常规作业和危险作业管控。

(1)[全类型作业覆盖]涵盖正常生产作业、设备异常处理、故障维修、日常巡检、临时抢修、动火作业、高处作业、有限空间作业等所有作业类型，无遗漏季节性作业、突击性作业等非常规作业。

(2)[非常规作业专项要求]针对非常规作业制定专项安全要求，明确作业前准备、作业过程控制、作业后确认等关键环节的安全措施，避免因作业不规范引发风险。

(3)[危险作业许可管控]危险作业必须明确许可审批流程，包含作业申请、风险辨识、安全措施落实、许可审批、作业监护、作业终结等全流程要求，确保危险作业全程可控。

(4)[作业流程标准化]所有作业任务均明确标准化操作流程，避免因操作步骤不清晰导致安全风险，关键作业流程可配套图文说明或视频教程。(1)企业作业任务清单及对应安全操作规程；

(2)非常规作业专项安全管理规定；

(3)危险作业许可审批制度及作业许可证样本；

(4)作业任务覆盖完整性核查报告；

(5)关键作业流程标准化文件（含图文说明或视频教程备案）。3.[设备设施适配]是否针对生产设备、安全设备、辅助设施的技术特性和操作风险，制定针对性的管控措施和操作规范？是否涵盖设备设施建设、运行、检维修、停用拆除与报废全生命周期管理要求？3.制度需与设备设施全生命周期特性适配，实现设备安全全流程管控。

(1)[分类管控设备]针对生产设备、安全防护设备、监测监控设备、应急设备等不同类型设备，结合其技术特性和操作风险，制定差异化的管控措施和操作规范。

(2)[全生命周期覆盖]涵盖设备设施规划、设计、采购、安装、调试、验收、运行、维护、检修、停用、拆除、报废全生命周期各环节，明确各阶段安全要求。

(3)[关键设备重点管控]对特种设备、关键工艺设备、高风险设备单独制定专项管理规定，明确维护保养周期、检测检验要求、故障处置流程，确保设备本质安全。

(4)[设备变更管理]当设备设施发生新增、改造、更新时，及时修订相关制度规程，明确新设备的操作要求和风险管控措施，留存设备变更及制度修订记录。(1)设备设施清单及对应安全管理制度、操作规程；

(2)设备设施全生命周期安全管理流程文件；

(3)关键设备、特种设备专项安全管理规定；

(4)设备操作风险评估报告及管控措施对照表；

(5)设备设施变更记录及对应制度修订文件。4.[质量安全关联]是否将与安全生产直接相关的工作质量标准（如精度、效果要求）融入操作规程，避免因质量不达标引发安全事故？质量要求是否与安全风险管控直接挂钩？4.建立质量与安全联动机制，将质量要求融入安全制度，防范质量引发的安全风险。

(1)[质量标准融入]筛选与安全生产直接相关的工作质量标准，如设备安装精度、防护设施完好标准、物料纯度要求等，转化为操作规程中的具体条款。

(2)[风险挂钩管控]明确质量不达标可能引发的安全风险，建立质量异常预警机制，规定质量问题的处置流程及安全防护措施，避免因质量缺陷导致安全事故。

(3)[协同考核要求]将质量安全关联指标纳入考核体系，同步考核操作质量与安全绩效，强化从业人员质量安全意识。

(4)[质量安全追溯]建立质量安全关联事项追溯机制，对因质量问题引发的安全隐患或事故，能够追溯至质量控制环节，明确责任追究要求。(1)质量标准与安全操作规程的关联对照表；

(2)质量异常引发安全风险的评估报告；

(3)质量安全联动考核制度及考核记录；

(4)质量问题处置的安全防护措施文件；

(5)质量安全关联事项追溯记录及责任追究文件。制定依据符合性（d项）制定规章制度和操作规程时应结合危险源辨识和风险评估结果。1)危险源辨识全面性；

2)风险评估科学性；

3)控制措施转化有效性。1.[危险源覆盖]制度制定是否以全面的危险源辨识结果为基础，辨识范围是否覆盖所有场所、设备、作业环节及人员行为？是否包含新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前的危险源辨识结果？1.制度制定必须以全面的危险源辨识结果为根基，确保风险管控无遗漏。

(1)[辨识范围无死角]危险源辨识覆盖所有生产场所、作业区域、设备设施、作业环节、人员行为及管理活动，延伸至办公区域、后勤保障、外协作业等辅助领域。

(2)[辨识方法科学]采用适宜的危险源辨识方法，结合企业生产特点开展系统性辨识，确保辨识结果全面、准确，无重大危险源遗漏。

(3)[“四新”提前辨识]新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，必须完成专项危险源辨识，辨识结果作为制定或修订操作规程的核心依据。

(4)[定期更新辨识]明确危险源辨识的定期更新周期（至少每年一次），当生产环境、设备设施、作业流程发生变化时，及时补充辨识，确保危险源辨识结果持续有效。(1)企业危险源辨识清单及风险评估报告；

(2)危险源辨识范围说明及覆盖区域分布图；

(3)“四新”应用前的专项危险源辨识记录；

(4)制度条款与危险源的对应关系表；

(5)危险源定期更新辨识记录及审批文件。2.[风险分级适配]是否根据风险评估确定的风险等级，在制度中明确差异化的管控措施，重大风险是否有专项管控条款？管控措施是否符合风险等级对应的防控要求？2.制度需体现风险分级管控思想，针对不同风险等级制定适配的管控措施。

(1)[差异化管控]根据风险评估确定的重大、较大、一般、低风险等级，制定对应的管控策略，风险等级越高，管控措施越严格，责任层级越高。

(2)[重大风险专项化]对重大风险单独设立专项管控条款，明确管控目标、责任主体、技术措施、监测监控方法、应急处置方案及定期评估要求，确保重大风险可控。

(3)[措施等级匹配]管控措施的强度、频次、执行标准与风险等级相匹配，避免过度管控或管控不足，确保防控效果。

(4)[风险管控验证]定期（至少每半年一次）验证风险管控措施的有效性，根据验证结果优化制度中的管控条款，确保措施持续适配风险等级。(1)风险分级管控清单及管控措施对照表；

(2)重大风险专项管控条款或管理制度；

(3)风险等级与管控措施适配性论证记录；

(4)重大风险管控效果评估报告；

(5)风险管控措施有效性验证记录及优化文件。3.[控制措施落地]是否将风险评估提出的控制措施转化为制度中的具体操作要求、禁止事项和防护标准，实现风险源头防控？转化内容是否具有可操作性和可考核性？3.风险控制措施需有效转化为制度条款，确保源头防控落地见效。

(1)[措施具体化]将风险评估提出的工程技术措施、管理措施、个体防护措施，转化为制度中的操作步骤、禁止性规定、防护装备配置标准等具体内容，避免抽象表述。

(2)[源头防控导向]突出风险源头管控，在制度中明确风险前置控制要求，如设备采购安全标准、作业前风险确认流程、物料储存安全条件等，从源头降低风险。

(3)[可操作可考核]转化后的条款明确执行主体、操作方法、完成标准及考核依据，便于执行和监督检查，确保控制措施落地生根。

(4)[措施培训到位]针对转化后的控制措施，组织从业人员开展专项培训，确保从业人员掌握操作要求和防护标准，留存培训记录及考核结果。(1)风险控制措施与制度条款转化对照表；

(2)包含具体操作要求和防护标准的制度文本；

(3)制度条款可操作性、可考核性评审记录；

(4)控制措施执行情况检查记录及考核结果；

(5)控制措施专项培训记录及从业人员考核成绩单。4.[动态更新关联]当危险源辨识和风险评估结果发生变化时，是否及时修订相关规章制度和操作规程？修订是否在风险变化后规定时限内完成？4.建立风险变化与制度更新联动机制，确保制度时效性和适宜性。

(1)[变化触发修订]当出现危险源新增、消失或风险等级变化时，自动触发制度修订程序，明确修订责任部门和工作时限。

(2)[时限要求明确]风险变化后应在30个工作日内完成制度修订的评估、起草、审核、审批工作，确保制度与风险状况保持同步。

(3)[修订痕迹留存]完整留存风险变化分析报告、制度修订申请表、修订草案、审批记录等资料，确保修订过程可追溯。

(4)[修订后告知]制度修订完成后，及时向相关从业人员告知修订内容及原因，确保从业人员知晓并执行新的制度要求，留存告知记录。(1)风险变化触发制度修订的管理流程文件；

(2)风险变化分析报告及制度修订申请表；

(3)制度修订记录及审批文件；

(4)修订后制度的发布及培训记录；

(5)修订内容告知从业人员的记录及确认文件。制定依据符合性（e项）制定规章制度和操作规程时应结合相关行业领域事故。1)事故案例收集完整性；

2)事故原因分析深度；

3)教训转化针对性。1.[事故案例收集]企业是否建立事故案例收集机制，是否涵盖本企业历史事故、同行业及相关领域典型事故，且至少每半年更新一次？案例收集是否包含事故类型、原因、教训等核心信息？1.建立系统的事故案例收集机制，为制度制定提供实战参考。

(1)[收集范围全面]涵盖本企业历年发生的各类安全事故、未遂事件，同行业及相关领域的典型生产安全事故、重特大事故案例，确保案例具有代表性。

(2)[核心信息完整]每个案例需明确事故类型、发生时间、地点、经过、直接原因、间接原因、根本原因、人员伤亡及财产损失情况、事故教训等核心信息，避免信息残缺。

(3)[动态更新维护]建立案例更新机制，至少每半年补充一次新发生的典型事故案例，及时纳入制度修订考虑因素。

(4)[案例分类管理]按事故类型、行业领域、风险等级对案例进行分类整理，便于在制度制定时准确引用对应案例的教训，提升针对性。(1)事故案例收集管理制度；

(2)企业事故案例库（含核心信息记录表）；

(3)案例更新记录及新增案例来源证明；

(4)案例分类整理清单（按事故类型、行业领域划分）；

(5)案例分类管理台账及检索记录。2.[事故根源分析]是否深入分析事故的直接原因、间接原因和根本原因，识别出管理漏洞、技术缺陷和行为失误等可控因素？分析结果是否有专业人员审核确认？2.事故分析需穿透至根本原因，为制度完善提供准确靶向。

(1)[多维度分析]采用事故树、因果分析等科学方法，深入剖析事故的直接原因（如设备故障、操作失误）、间接原因（如培训不足、监督不力）和根本原因（如制度缺陷、管理缺失）。

(2)[聚焦可控因素]重点识别管理漏洞、技术标准缺陷、操作规程不完善、人员安全意识薄弱等可控因素，明确制度改进的切入点。

(3)[专业审核确认]事故分析结果需经安全管理专业人员、技术专家审核确认，确保分析结论科学、准确，避免表面化分析。

(4)[分析结果归档]建立事故分析结果档案，完整留存分析报告、会议纪要、审核意见等资料，为后续制度修订提供持续参考。(1)事故案例深度分析报告；

(2)事故原因分析会议纪要；

(3)专业人员审核确认意见；

(4)基于分析的制度改进需求清单；

(5)事故分析结果档案及归档记录。3.[防范措施转化]是否将事故教训转化为规章制度和操作规程中的具体防范措施，明确禁止行为和管控要求，避免同类事故重复发生？措施是否针对事故根源问题制定？3.事故教训需有效转化为制度条款，实现“一案一策”准确防控。

(1)[针对性转化]针对事故根本原因，制定具体、可操作的防范措施，转化为制度中的禁止性条款、强制性要求或管控流程，避免泛泛而谈。

(2)[覆盖根源问题]措施制定直击管理漏洞、技术缺陷、行为失范等根源问题，如完善操作规程、强化培训考核、优化设备防护、健全监督机制等，确保标本兼治。

(3)[避免同类事故]通过制度条款固化防范措施，明确执行标准和责任主体，从管理层面杜绝同类事故重复发生。

(4)[措施有效性评估]定期（至少每年一次）评估防范措施的执行效果，根据评估结果优化制度条款，确保措施持续有效，避免形式化。(1)事故教训与制度防范措施转化对照表；

(2)包含事故防范条款的制度文本；

(3)防范措施针对性评审记录；

(4)同类事故重复发生情况跟踪记录；

(5)防范措施执行效果评估报告及优化文件。4.[案例宣贯关联]是否在制度培训中同步宣贯相关事故案例，让从业人员理解制度制定的初衷和必要性？宣贯记录是否完整留存？4.制度培训需结合事故案例宣贯，增强从业人员制度执行的自觉性。

(1)[宣贯同步开展]组织制度培训时，同步讲解相关事故案例，结合案例解读制度条款的制定背景和核心要求，让从业人员知其然更知其所以然。

(2)[宣贯形式多样]采用案例分析会、现场警示教育、视频教学等多种形式开展宣贯，增强培训效果，强化从业人员安全意识和制度敬畏心。

(3)[记录完整留存]完整留存培训签到表、案例宣贯课件、培训效果评估表等资料，确保宣贯过程可追溯。

(4)[宣贯效果验证]通过提问、问卷、实操考核等方式验证宣贯效果，确保从业人员真正理解案例教训与制度条款的关联，留存验证记录。(1)制度培训计划及案例宣贯方案；

(2)培训签到表及案例宣贯课件；

(3)培训效果评估表及从业人员反馈意见；

(4)宣贯记录档案及归档材料；

(5)宣贯效果验证记录（含提问记录、问卷结果、考核成绩）。制定依据符合性（f项）制定规章制度和操作规程时应结合工会及从业人员意见和建议。1)意见征集渠道有效性；

2)意见采纳合理性；

3)反馈机制闭环性。1.[征集渠道建立]企业是否建立座谈会、意见箱、线上平台等意见征集渠道，确保所有从业人员都能参与制度制定的民主监督？渠道是否便捷可达且明确反馈时限？1.建立多元化、便捷化的意见征集渠道，保障从业人员民主参与权。

(1)[渠道多元化]综合设置座谈会、书面征集、意见箱、线上留言平台、班组讨论等多种征集渠道，覆盖不同岗位、不同文化水平的从业人员，确保参与无门槛。

(2)[便捷可达性]意见箱设置在工作场所显著位置，线上平台操作简便，座谈会时间安排兼顾生产班次，确保所有从业人员都能便捷参与。

(3)[反馈时限明确]明确各类渠道的意见收集周期和反馈时限，一般反馈时限不超过15个工作日，确保从业人员意见得到及时回应。

(4)[渠道宣传到位]通过公告、班组会议、内部邮件等方式向全体从业人员宣传意见征集渠道、操作流程及反馈时限，确保从业人员知晓参与方式。(1)意见征集渠道管理制度（明确渠道类型、操作流程及反馈时限）；

(2)意见箱设置位置示意图、线上征集平台截图；

(3)座谈会通知、会议纪要及参与人员签到表；

(4)意见征集周期公告及反馈时限说明；

(5)意见征集渠道宣传记录（含公告照片、会议签到表）。2.[意见充分吸纳]是否组织工会代表、一线操作骨干参与制度评审，对合理的实操性意见是否充分采纳并融入制度条款？采纳情况是否有书面记录？2.充分吸纳合理意见，提升制度实操性和认可度，体现民主管理。

(1)[关键人员参与]组织工会代表、一线操作骨干、技术能手参与制度评审会议，重点听取实操层面的意见和建议，确保制度符合现场实际。

(2)[合理意见必采纳]对涉及操作便利性、风险管控有效性、流程优化等方面的合理意见，必须充分采纳并融入制度条款，明确修改位置和具体内容。

(3)[采纳记录留存]建立意见采纳情况记录表，详细记录意见提出人、意见内容、采纳与否、修改说明等信息，确保采纳过程可追溯。

(4)[采纳意见公示]对采纳的意见及修改情况进行内部公示，接受从业人员监督，增强从业人员对制度的认同感和执行自觉性，留存公示记录。(1)制度评审会议通知及参与人员名单（含工会代表、一线骨干）；

(2)意见征集表及书面意见原件；

(3)意见采纳情况记录表；

(4)融入意见后的制度修订稿（标注修改痕迹）；

(5)采纳意见公示记录（含公示照片、反馈意见）。3.[反馈机制健全]对未采纳的意见是否向提出人说明理由，是否形成意见征集、采纳、反馈的闭环管理记录？记录是否完整可追溯？3.建立闭环反馈机制，确保每一条意见都得到回应，保障从业人员参与积极性。

(1)[未采纳意见说明]对未采纳的意见，需向提出人书面或口头说明理由，说明内容应具体、客观，如“不符合现行法规要求”“与企业实际操作条件不符”等，避免笼统回应。

(2)[闭环管理形成]构建“意见征集—分类梳理—评审论证—采纳修改/说明理由—反馈告知”的闭环管理流程，确保每个环节都有记录。

(3)[记录完整可追溯]完整留存意见征集、评审、反馈的全过程记录，包括书面意见、评审意见、反馈通知书等，形成管理档案。

(4)[反馈满意度调查]定期开展意见反馈满意度调查，收集从业人员对反馈结果的评价，持续优化反馈机制，留存调查记录及改进措施。(1)意见闭环管理流程文件；

(2)未采纳意见说明理由记录表；

(3)意见反馈通知书及送达记录；

(4)意见征集与反馈全流程档案；

(5)意见反馈满意度调查记录及改进措施文件。4.[匿名保护措施]实名意见征集时是否采取匿名化处理，消除从业人员提出意见的顾虑？是否有相应的隐私保护机制说明？4.强化隐私保护，消除从业人员提意见的顾虑，鼓励真实表达诉求。

(1)[匿名化处理]对实名提交的意见，在内部评审和讨论时进行匿名化处理，隐去提出人姓名、岗位等身份信息，仅呈现意见内容。

(2)[保护机制明确]制定意见征集隐私保护机制说明，明确承诺不泄露提出人身份信息，不因提出不同意见而对从业人员进行歧视或问责。

(3)[机制公开告知]通过公告、培训等方式向全体从业人员公开隐私保护机制，增强从业人员提意见的安全感和积极性。

(4)[保护机制执行监督]明确隐私保护机制的执行监督部门及责任，确保保护措施落到实处，对违反隐私保护规定的行为明确追责要求。(1)意见征集隐私保护机制说明文件；

(2)实名意见匿名化处理记录；

(3)隐私保护机制公开告知记录（如公告照片、培训签到表）；

(4)从业人员意见征集反馈满意度调查记录；

(5)隐私保护机制执行监督记录及追责文件（如有）。5.3.3“四新”相关规程制修订“四新”投入前操作规程制修订企业应在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，组织制修订相应的操作规程。1)“四新”识别预警机制；

2)规程制修订及时性；

3)修订内容针对性；

4)培训考核配套性。1.[“四新”识别预警]企业是否建立“四新”投入告知机制，技术部门是否提前向安全管理部门及相关岗位通报“四新”应用计划？通报内容是否包含“四新”安全风险评估结果？1.建立“四新”识别预警与信息通报机制，确保安全管理提前介入，衔接风险管控与制度保障的核心要求。

(1)[告知机制健全]建立“四新”投入前的内部告知流程，明确技术部门为告知责任主体，安全管理部门、使用岗位为接收主体，同步明确工会及从业人员代表的监督参与权限，确保信息传递及时且全面。

(2)[通报时限要求]技术部门应在“四新”投入使用前60个工作日通报应用计划，复杂或高风险“四新”项目需延长至90个工作日，为规程制修订、培训考核预留充足时间。

(3)[通报内容完整]通报文件需包含“四新”技术参数、应用范围、安全风险评估结果、潜在风险点、初步防控措施等核心信息，补充“四新”相关的法律法规及标准规范适配情况说明，确保安全管理部门全面掌握情况。(1)“四新”投入告知管理制度及流程文件（含工会及从业人员代表参与条款）；

(2)“四新”应用计划通报表（含风险评估结果及法规适配说明）；

(3)通报文件接收记录及签字确认（含安全管理部门、使用岗位、工会代表签字）；

(4)“四新”安全风险评估报告（需经技术、安全、使用部门会签）；

(5)“四新”相关法律法规及标准规范辨识记录。2.[规程修订时效]相应操作规程的制修订是否在“四新”投入使用前完成评审、审批并发布，无滞后于实际应用的情况？修订周期是否符合企业制度管理要求？2.严格把控规程修订时效，确保“四新”应用与规程实施同步，符合标准化体系对制度时效性的刚性要求。

(1)[修订时限明确]操作规程制修订工作必须在“四新”投入使用前完成评审、审批、发布全流程，评审需包含技术、安全、法务、使用岗位及工会代表参与，确保操作人员上岗前已获取有效规程。

(2)[周期符合要求]修订周期需符合企业制度管理规定，一般从启动修订到正式发布不超过45个工作日，复杂技术可适当延长，但需提前制定专项计划，延长周期需经企业安全生产分管领导审批备案。

(3)[禁止滞后应用]严禁在操作规程未发布或未完成修订的情况下，擅自投入“四新”使用，杜绝无规可依的操作行为，特殊紧急情况需启用临时操作方案，经最高管理层审批并明确有效期。(1)“四新”操作规程制修订计划及时间节点表（含延长周期审批文件）；

(2)规程修订草案、评审意见（含多部门及工会代表签字）及审批记录；

(3)操作规程正式发布文件及发布日期证明（含企业官网、内部系统发布截图）；

(4)“四新”实际投入使用日期记录（验证规程发布时效性）；

(5)特殊紧急情况的临时操作方案及最高管理层审批文件。3.[风险覆盖针对性]修订后的操作规程是否针对“四新”的安全技术特性、新增风险点，制定专项操作步骤、防护要求和应急措施？是否明确“四新”与现有系统的兼容要求？3.修订后的规程需准确覆盖“四新”风险，突出针对性和应急保障，确保与企业风险分级管控和隐患排查治理体系有效衔接。

(1)[贴合技术特性]充分结合“四新”的安全技术特性、工作原理、操作方法，条款设置符合“四新”运行要求，明确操作流程的关键控制点及判定标准，避免沿用旧规程或通用条款。

(2)[新增风险专项管控]针对“四新”辨识出的新增风险点，制定专项操作步骤、安全防护要求、设备检查要点，明确操作禁忌和禁止事项，风险管控措施需对应风险等级制定差异化要求。

(3)[应急措施配套]制定“四新”相关的应急处置措施，包含异常情况判断标准、应急响应流程、救援方法及防护装备使用要求，同步关联企业综合应急预案或专项应急预案，确保应急有备。

(4)[兼容要求明确]明确“四新”与现有生产系统、设备设施、工艺流程的兼容要求，规定衔接操作步骤和安全确认要点，兼容分析需形成专项报告并经技术负责人审批，避免兼容性风险。(1)修订后的“四新”操作规程文本（标注专项操作、防护要求及关键控制点）；

(2)“四新”新增风险点与规程条款对应表（含风险等级适配记录）；

(3)“四新”应急处置方案及配套措施文件（含与企业应急预案的关联说明）；

(4)“四新”与现有系统兼容性分析报告及衔接要求文件（含技术负责人审批意见）；

(5)“四新”风险分级管控清单。4.[衔接风险考虑]是否考虑“四新”与现有工艺、设备的衔接风险，在操作规程中明确协同操作要求？衔接要求是否具体且具有可操作性？4.全面考虑衔接风险，通过规程明确协同要求，确保系统安全运行，符合标准化体系对过程管控的系统性要求。

(1)[衔接风险识别]系统识别“四新”与现有工艺、设备、管路、控制系统的衔接风险，如接口匹配、参数协同、物料兼容等风险点，采用风险矩阵法进行风险等级评估。

(2)[协同操作明确]在操作规程中明确衔接环节的协同操作要求，规定操作顺序、参数匹配标准、安全确认步骤及责任分工，明确跨部门、跨岗位协同的沟通机制和响应时限，避免协同失误。

(3)[可操作性保障]衔接要求具体、量化，避免模糊表述，明确操作工具、检测方法、判定标准，配套编制操作流程图、示意图等可视化辅助材料，确保操作人员能够准确执行。(1)“四新”与现有系统衔接风险识别报告（含风险等级评估记录）；

(2)操作规程中关于协同操作的具体条款（含跨部门协同沟通机制）；

(3)衔接操作安全确认表（含判定标准及签字栏）；

(4)协同操作培训课件及实操指导材料（含可视化辅助材料）；

(5)跨部门协同责任划分文件。5.[培训考核落实]是否对相关操作人员进行新规程专项培训，考核合格后方允许上岗操作，有完整的培训考核记录？培训内容是否覆盖“四新”安全风险及应急处置要点？5.严格落实专项培训考核，确保操作人员具备“四新”操作能力，符合标准化体系对从业人员能力建设的要求。

(1)[专项培训实施]针对“四新”操作规程组织专项培训，培训内容涵盖“四新”技术原理、安全风险点、操作步骤、防护要求、应急处置等核心要点，培训方式结合理论教学与实操演练，实操培训时长不低于总时长的50%。

(2)[考核合格上岗]培训后组织理论考试和实操考核，理论考核合格分数线不低于80分，实操考核需现场见证并形成评分表，只有考核合格的操作人员方可上岗操作，严禁未考核或考核不合格人员独立操作。

(3)[记录完整留存]完整留存培训计划、培训课件、签到表、考核试卷、成绩单等资料，建立操作人员培训档案，档案需包含培训效果评估记录及持续改进建议，确保培训过程可追溯。(1)“四新”操作规程专项培训计划及课件（含实操演练方案）；

(2)培训签到表及参训人员名单（含缺勤人员补训记录）；

(3)理论考试试卷、实操考核记录、评分表及成绩单；

(4)操作人员“四新”操作上岗资格证书或确认表；

(5)培训效果评估报告及持续改进措施记录。5.3.4制度与规程持续改进定期评估、更新及从业人员获取企业应定期评估安全生产规章制度和操作规程的适宜性、充分性和执行情况，及时更新，保持有效状态，并确保从业人员及时获取。1)定期评估机制健全性；

2)更新修订及时性；

3)从业人员获取有效性；

4)旧版文件处置规范性。1.[评估机制建立]企业是否明确制度评估周期（至少每年1次），重大变化时是否即时启动评估，评估内容是否涵盖适宜性、充分性和执行情况？评估是否由安全生产管理机构组织，相关业务部门、工会及从业人员代表参与？1.建立规范的定期评估机制，确保制度持续适宜、充分、有效，构建标准化体系持续改进的闭环管理。

(1)[评估周期明确]明确制度评估周期为至少每年1次，形成固定评估计划，按时组织实施，无拖延或遗漏，评估计划需纳入企业年度安全生产工作计划并经审批。

(2)[即时评估触发]当出现法律法规修订、工艺技术变更、设备更新、事故发生、风险等级变化、监管要求调整等重大情况时，即时启动专项评估，不等待定期评估，触发评估需形成书面启动文件说明原因。

(3)[评估内容全面]评估内容必须涵盖制度的适宜性（是否符合企业实际）、充分性（是否覆盖所有风险和管理需求）、执行情况（是否得到有效落实）三个核心维度，补充评估制度与其他管理体系的兼容性、合规性及从业人员认可度。

(4)[多方参与评估]由安全生产管理机构牵头组织评估，吸纳生产、技术、设备、人事、法务等相关业务部门代表、工会代表及一线从业人员代表参与，评估小组需明确组长及成员职责，确保评估结果客观全面。(1)制度定期评估管理制度及年度评估计划（含年度安全生产工作计划审批记录）；

(2)重大变化时的专项评估启动文件及原因说明；

(3)评估方案（明确评估内容、方法、参与人员及职责分工）；

(4)评估会议纪要及参与人员签字记录；

(5)制度兼容性、合规性及从业人员认可度评估调查表及统计结果。2.[评估结果应用]评估发现制度存在不适宜、不充分或执行不畅等问题时，是否及时启动修订、补充或废止程序，审批流程是否合规？修订是否结合最新的法律法规、标准规范及企业实际变化？2.强化评估结果应用，建立问题整改与制度更新的闭环机制，确保制度与内外部要求动态匹配。

(1)[问题分类