2024年证券从业考试投资分析及答案考试题库

1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

2、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。

A.托付记录

B.交易记录

C.证券和资金余额

D.证券经纪人的姓名

3、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

A.选择指定商'业银行

B.客户变更指定商业银行

C.客户变更银行账户

D.客户撤销资金账户

4、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资询问业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

5、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材粒包括

（）。

A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任实力考试报名表

B.证券业执业证书

C.申请报告

D.保荐机构对申请文件真实性、精确性、完整性担当责任的承诺函

6、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格，

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.境内分支机构负责人

7、证券交易所的监管职能包括（）。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

8、单位有下列（）行为的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予纪律处分,

并处1万元以上10万元以下的罚款。

A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.为影响期货市场行情囤枳实物的

C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期

货交易量的

9、证券交易所的监管职能包括（）。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

I）.维护证券市场秩序，保障其合法运行

10、证券交易内幕信息的知情人或者非法获得内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者

其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人

买卖该证券的，应赐予的惩罚是（）。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重惩罚

11、证卷探讨报告主要包括涉及详细证券及证券相关产品的（）o

A.上市公司价值分析报告

B.行业探讨报告

C.投资策略报告

D.投资风险报告

12、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A.内部限制制度

B.合规制度

C.人力资源状况

D.财务状况

13、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可实行的惩处措施有（）。

A.没收业务收入

B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C.撤销干脆负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

D.对干脆负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

14、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵扰客体的是（

A.国家对证券市场的管理制度

B,股东的合法权益

C.债权人的合法权益

D.公众的合法权益

15、证券公司章程中的重要条款包括（）。

A.证券公司的名称、居处

B.证券公司的组织机构

C.证券公司对外投资、对外供应担保的类型

D.证券公司的解散事由与清算方法

16、期货交易的基本特征包括（）o

A,合约标准化

B.场所固定化

C.结算统一化

【）.商品特殊化

17、依据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活旬的是

（）。

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或酬劳等

D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

18、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。

A.责令改正

B.罚款

C.撤销公司登记

D.吊销营业执照

19、证券市场的监管机构包括（

A.国务院证券监督管理机构

B.证券投资者爱护基金公司

C.证券登记结算公司

0.行业协会

20、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。

A.在证券经纪业务中，客户是托付人，证券经纪商是受托人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商是托付人，客户是受托人

C.证券经纪商有义务为客户保密

D.证券经纪商应严格依据托付人的要求办理托付事务

21、发行人应当就（〕聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股、可转换公司债券

C.股票在二级市场上进行转让

D.中国证监会认定的其他情形

22、证券公司应当依据客户（）等状况，在与客户签订证券交易托付代理协议时，对客

户进行初次风险承受实力评估，以后至少每两年依据客户证券投资状况等进行一次后续评估,

并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.证券专业学问

B.证券投资阅历和风险偏好

C.年龄

D.财务与收入状况

23、证券公司应当以供应网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券

公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等

信息。

A.全体员工

B.经纪业务经办人员

C.证券经纪人

D.实习或见习人员

24、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

25、证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务应当符合的监管要求有（）。

A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B.对证券公司融资融券业务运行状况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易状况，运用市场化手段防控风险

D.为证券公司融资融资融券业务供应证券的转融通服务

33、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。

A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

B.全体股东或者发起人指定代表或者共同托付代理人的证明

C.部分股东或者发起人指定代表的证明

D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

34、（）应当对月度报告签署确认看法。

A.董事

B.高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人

35、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B.业务管理制度和风险限制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C.技术系统打算就绪

D.具有财务顾问业务资格

36、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参加者包括（）。

A.发起人

B.投资者

C.投资银行

D.资信评级机构

37、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重惩罚情形的有（）o

A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者供应伪证，阻碍调查

B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

C.信任专业机构或者专业人员出具的看法和报告

D.受到股东、实际限制人限制或者其他外部干预

38、非法集资类犯罪的主体包括（）。

A.特殊主体

B.困难主体

C.自然人

D.单位

39、国家激励证券公司在有效限制风险的前提下，依法开展（）活动。

A.经营方式创新

B.业务或者产品创新

C.组织创新

D.激励约束机制创新

40、公司的财产包括（

A.动产

B.不动产

C.货币组成的有形财产

D.货币组成的无形财产

41、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中户人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理机构》

I）.《中华人民共和国刑法》

42、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以干脆撤销该证券公司。

A.违法经营情节特殊严峻、存在巨大经营风险

B.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿实力

C.须要动用证券投资者爱护基金

D.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

43、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B.受托从事的介绍业务范围

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D.交易结算结果查询方式

44、融资融券业务客户的选择标准包括（）o

A.工作状况

B.账户状态

C.信誉状况

D.关联关系

45、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A.行为人必需实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编

造重大虚假内容的行为

B.本罪的主体主要是单位

C.行为人必需实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪在主观上只能依有意构成，过失不构成本罪

46、融资融券业务的特点包括（）。

A.多层次证券市场的基矶

B.发挥价格稳定器的作用

C.剌激A股市场活跃

D.融资融券业务给投资者带来机遇

47、依据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利实力，财务

状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份

数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%

以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

D.交易全部权确定暂停和终止股票上市

48、证券、期货投资询问机构及其投资询问人员，应当（）地运用有关信息、资料向投

资人或者客户供应投资分析、预料和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料气

A.精确

B.客观

C.完整

D.公允

49、有限责任公司茶事会行使的职权包括（）。

A.执行股东会的决议

B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C.确定公司的经营安排和投资方案

D.修改公司章程

50、证券经纪商是证券市场的中坚力气，其作用主要表现在（）。

A.充当证券买卖的媒介

B.供应询问服务

C.干脆买卖证券

D.擅自变更托付人的意愿

51、期货交易的基本特征包括（）。

A.合约标准化

B.场所固定化

C.结算统一化

D.商品特殊化

52、证券交易所确定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。

A.公司最近2年连续亏损

B.公司有重大违法行为

C.公司最近3年连续亏损

D.公司不依据规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

53、诚信信息中的基本信息通过（）采集。

A.协会会员信息管理系统

B.协会人员信息管理系统

C.从业人员信息管理系统

I）.诚信信息系统

54、发布证券探讨报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。

A.在证券探讨报告中运用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.事先履行所在证券公司、证券投资询问机构的审批程序

D.不得向证券探讨报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露探讨部门或探讨子

公司将来一段时间的整体调研安排、调研底稿，以及调研后发布证券探讨报告的安排、探讨

观点的调整信息

55、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A.定向资产管理安排

B.限定性集合资产管理安排

C.集合资产管理安排

D.非限定性集合资产管理安排

56、证券公司、证券投资询问机构及其执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动时，

禁止事项有（

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.利用询问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.与投资人约定共享投资收益或者分担投资损失

57、投资主办人有（〕情形的，不予通过年检。

A.不符合一般证券业从业人员有关规定

B.被监管机构实行重大行政监管措施未满2年

C.被中国证券业协会实行纪律处分未满2年

【）.3年内没有管理客户托付资产

58、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券

的动用状况进行监督的机构有（）.

A.指定商业银行

B.证券登记结算机构

C.资产托管机构

D.证券交易所

59、下列具有法人资格的有（）。

A.子公司

B.分公司

C.企业财务公司

D.母公司

60、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。

A.检查公司财务

B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以订正

C.对发行公司债券作出决议

D.向股东会会议提出提案

61、证券公司参加转融通业务前应向本公司供应的材料包括（）。

A.公司基本状况、业务范围及融资融券业务开展状况的说明

B.相关业务技术系统建设状况说明

C.参加转融通业务实施方案、风险限制措施和业务管理制度

I）.公司财务状况的报告及相关材料

62、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。

A.5

B.15

C.20

D.25

63、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A.从事证券经纪业务的证券公司