2024年证券从业资格证考试科目考试技巧与口诀

1、财务与会计人员严禁从事（）。

A.承担与本职岗位有冲突的工作

B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行

C.未经授权动用本单位的资金、财产

【）.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

2、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用重要表目前（）。

A.充当证券买卖的媒介

B.提供征询服务

C.直接买卖证券

D.私自变化委托人日勺意愿

3、“荐股软件”可实现的功能包括（）o

A.提供波及详细证券投资品种日勺投资分析意见,或者预测详细证券投资品种日勺价格走势

B.提供详细证券投资品种选择提议

C.提供详细证券投资品种内买卖时机提议

I）.提供其他证券投资分析、预测或者提议

4、客户认为有关信息记录与实际状况不符欧），可以向（）投诉,证券企业应当指定专门部门

负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采用对应措施。

A.证券企业

B.公安机关

C.证券业自律组织

D.国务院证券监督管理机构

5、证券企业只能接受其（）日勺期货企业的委托从事简介业务。

A.全资拥有

B.控股

C.其他

D.被同一机构控制

6、证券企业参与区域性市场，应遵法合规，遵守区域性市场有关管理规定和业务制度，遵照（）

原则，并做好风险控制工作。

A.公开

B.平等

C.自愿

D.诚实信用

7、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有员任向客户提供及时、精确的信息和

征询服务，这些征询服务包括（）。

A.企业和行业H勺研究汇报

B.上市企业的详细资料

C.有关股票市场变动态势的商情汇报

D.经济前景II勺预测分析和展望研究

8、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规口勺，从业人员可按照所在机构内部

程序向（）汇报。

A.高级管理人员

B.中国证监会

C.董事会

D.中国证券业协会

9、下列属于客户征信调查内容的是（

A.投资经验

B.诚信记录

C.还款能力

D.关联关系

10、商品期货中的重要品种可以分为（）。

A.农产品期货

B.金属期货

C.能源期货

D.外汇期货

11、下列有关基金公开募集与非公开募集的说法中，对的日勺是（）。

A.私募基金是通过非公开方式募集基金

B.公募基金面向不确定的广大的公众

C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D.私募基金对信息披露有非常严格的规定

12、上市企业并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

A.伪造、变造国家公文、有效证明文献或有关凭证、单据的

B.转移或者隐瞒所募集资金的

C.运用募集的资金进行违法活动日勺

D.发行数额在100万元以上的

17、下列有关企业设置方式的说法中，对的的有（）。

A.发起设置只合用于有限责任企业,不合用于股份有限企业

B.发起设置既合用于有限责任企业,也合用于股份有限企业

C.募集设置只合用于股份有限企业，不合用于有限责任企业

D.募集设置既合用于股份有限企'也，也合用于有限责任企业

18、以股权行使的条件为原则划分,可以将股东权分为（）o

A.共益权

B.自益权

C.单独股东权

D.少数股东权

19、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理措施》及中国证监会有关规定制定的（）,

应当报中国证监会同意。

A.证券业从业资格考试措施

B.考试大纲

C.执业证书管理措施

D.执业行为准则

20、发生信息披露违法行为日勺，根据规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、

监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责日勺主管人员或者其他直接负责人员承担行

政责任。

A.精确

B.完整

C.及时

D.真实

21、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实行证券市场禁入措

施的是（）。

A.发行人、上市企业日勺堇事、监事、高级管理人员

B.证券企业的控股股东

C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务日勺人员

D.证券企业的董事

22、（）及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证

券发行与承销管理措施》规定H勺，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采用责令改正、

监管谈话、出具警示函、责令公开阐明、认定为不合适人选等监管措施，并记入诚信档案。

A.发行人

B.证券企业

C.证券服务机构

D.投资者

23、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活均日勺是

（）。

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文严禁买卖口勺证券

C.接受或赠送礼品、回扣、赔偿或酬劳等

D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益时承诺

24、证券企业可以委托（）代为推广集合资产管理计划。

A.其他证券企业

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会

25、根据《中华人民共和国企业法》日勺规定,股东会行使的职权有（）。

A.修改企业章程

B.决定企业的经营方针和投资计划

C.审议同意董事会的汇报

D.对发行企业债券作出决策

26、下列选项中，属于证券企业建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。

A.建立健全客户合适性管理制度，为客户提供合适的产品和服务

B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C.建立健全客户账户管理制度

D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户口勺纠纷

27、财务顾问可通过（）等方式，结合上市企业定期汇报日勺披露，做好持续督导工作。

A.平常沟通

B.定期回访

C事前调查

D.事后追究

28、下列有关私自公开或者变相公开发行证券的说法中，对同I勺有（）。

A.对私自公开或者变相公开发行证券设置的企业，由依法履行监督管理职责的机构或者部门

会同县级以上地方人民政府予以取缔

B.未经法定机关核准，私自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加

算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%如卜的）罚款

C.未经法定机关核准，私自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加

算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%如下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，并处以3万元以上30万元如下的

罚款

29、证券企业发行与承销业务II勺重要法律法规包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理措施》

C.《证券企业内部控制指导》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

30、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。

A.将