2024年证券投资合同(汇编篇)

2024年证券投资合同（汇编篇）

证券投资合同1

甲方（持卡人）：

身份证号：_________________

乙方：_____________________

股东代码：_________________

地址及邮编：_______________

联系电话：_________________

e-mail:______________

依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制

度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通________业务，托

付乙方代理证券交易，并通过乙方供应的________等多种斐入方式进行证券托付交易等事项，

达成本协议，以明确双方的权利和义务。

第一条甲方熟识并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《证券交易规定》和

《________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

其次条甲方保证在申请开通_______时供应的资料真实、精确、完整和有效，并对其所供

应资料形成的结果负责。供应的资料包括本人建行4者蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码

卡/深圳证券帐户及复印件，

第三条甲方同意根据不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时本协议

上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的

《指定交易协议书》内容。

第五条甲方运用互联网必需遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，担当因违反上述规

定引起的一切经济和法律后果。

第六条乙方慎重提请甲方务必留意股东代码、资金帐号、网上托付证书、证书密码及交易密

码的保管和保密，凡运用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的

有效交易。依据密码等电子言息'办理的各种托付交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效

凭证。其所产生的全魅济和法律后果由甲方担当。

第七条甲方通过乙方供应的各种接入平台进行证券交易托付时，应遵守乙方相关的.运用规

定。甲方的托付记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其托付交易的结果担当全部责任。

第八条甲方在开通________________后，乙方将为甲方从事下列托付事项

1.接受并执行甲方通过_______________等多种接入方式所发出的托付指令；

2.代理甲方进行与每次有效托付买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；

3.代理领取甲方应有的分红派息；

4.帮助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；

5.以适当方式为甲方供应交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。

第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在________强行同名储蓄卡帐户。银行

根据甲方的申请和授权以及乙方供应的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

第十条依据乙方供应的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储

蓄卡帐户.

第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和托付事项的隐私。但因司法机关和证券监管机关等

国家法律、法规规定有权调查机关要求供应甲方的开户资料、托付交易纪录等不在此限。

第十二条甲方若已经在其他证券公司办第1定交易，甲方必需在向原指定证券公司办理撤销

指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和银行对甲方因在原指定处办理

有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损矢不担当任何责任。

第十三条乙方默认甲方参与每次新股配售，且不担当因申报胜利或认购胜利而引起的任何责

任。

第十四条甲方承诺其用于接驳的电脑系统是平安牢靠的，对于因甲方电脑系统故

障、感染病毒以及被非法入侵等缘由而给甲方造成的损失，乙方和银行不担当任何责

任。

第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应根据银行的规定办理挂失手

续;若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损

失由甲方担当，乙方和银行不担当任何责任。

第十六条乙方根据法律、法规规定的形式和期限保存日方的托付记录和交易资料。

第十七条因地震、台风、火灾、水灾、斗争、罢工及其他不行抗力缘由导致的甲方损失，乙

方和____银行不担当任何赔偿责任

第十八条乙方按甲方的托付指令向交易所申报，但托/寸在有效期内因非乙方或非

银行缘由未能成交而造成的甲方损失由甲方自行担当，乙方和_______银行不担当任何责任。

第十九条因政策重大改变造成的甲方经济损失，由甲方担当，乙方和银行不担当

任何责任。

其次十条因不行预料和不行限制的因素以及其他意外缘由，致使系统故障、设备故障、通讯

故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙万和_______银行不担当任何责任.

其次十一条乙方及其工作人员供应的全部询问服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立

推断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方担当，乙方

和_______银行不担当任何责任。

其次十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障缘由造成甲方透支买入股票的，乙方

（-）甲方（托付投资方）:现年________岁_________省_________

市________县人，家住________县_________小区________号。身份证编号

（二）乙方（受托付方）:现年________岁---------省_________

市________县人，家住________县_________小区________号。身份证编号

二、协议标的

人民币_________元，大写_________圆。

三、协议内容

（一）、协议标的运用权问题

1、协议标的由甲方供应，甲方获得所供应标的的全部权。

2、甲方托付乙方用协议标的进行证券投资，时间一年，在该期间，协议标的的.运用权

属乙方。

（二）标的的平安管理问题

1、由甲方在证券公司开设证券投资账户，自己保留资金账户。

2、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，托付其代为全权进行证券投资。

3、在协议的投资年限内，协议标的封闭运行，甲方不得提前撤资。

（三）证券投资服务

1、乙方受托全权负责标的的证券投资服务工作，每半年定期通报投资盈亏。

2、乙方详细的投资安俳属核心商业机密，甲方无权知晓.

（四）投资利润安抖片风险担当

1、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占50%。假如投资出现亏损，所亏损的本

金由甲乙双方各担当50%；假如投资盈利，除本金外的盈利部分由甲乙双方各安排50%。

2、利润与亏损结算日：投资期满后的15日内（含15日）

（五）投资协议生效日期

该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方管理的证券账户之时起生效（凭证为：《乙

方收款书》）。

（六）违约责任

1、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年10万元（大写壹拾万圆）人民币的

托付理财费。

2、乙方违约，造成的投资亏损由乙方担当，并付给甲方年10万元（大写壹拾万圆）人民

币的资金运用费。

四、其他

协议未约定的其他内容以双方补充协议为准。本协议一式三份，甲、乙方各执T分，见证方

一份。（正文内容完）

协议双方签字

甲方：_________________

乙方：_________________

见证方：_________________

20年」一S

证券投资合同3

甲方（出借方）:______________

乙方（操作方）：______________

甲乙双方本着自愿和互助互利的原则，经过双方协商一样，特订立本协议以供双方共同遵照

执行：

第一条合作内容

1、甲方拥有资金，情愿与乙方合作进行证券投资并希望获得固定收益，乙方拥有证券投资

的阅历和技能，情愿与甲方合作，并担当投资风险和享受全部账户投资收益。甲、乙双方共同协

商一样，甲方出资人民币元整（¥_______万元），托付乙方在中国证券市场进行A

股股票交易，同时乙方出去自有资金人民币元整（¥________万元），与甲方出资额共同

进行实盘交易。

2、本协议约定甲乙双方的初始投资金额共计___________元整（¥________万元），详细状

况如下：

开户姓名：_____________________________

开户券商：_______________________________

证券账户：_______________________________

资产规模：_______元整（¥万元）

3、协议期间，账户全权由乙方自行操作管理，并由乙方自负盈亏。双方合作期限自______

年月______日起至______年月______日止。合作期满后，乙方应将所借款项一次

性偿还甲方。

4、协议期间，甲、乙双方均保证本方资金的合法来源，并对本方资金拥有无可争议的全部

权，甲、乙双方如因债务或其他缘由致本方资金被司法机关查封、；东结，应担当全部责任并依据

对方的损失程度赐予全额赔偿。

其次条利润安排及承负

1、经双方协商，甲方借给乙方的资金，乙方按月利率向甲方支付利息，即每月向甲

方支付利息为一元整，利息按月结算利息支付日为每月_____日。假如出现未能整月结篝，则

利息按月结算。

2、若乙方未能刚好付清上述利息，则甲方有权强行平仓，并从专用帐户扣除利息，由此引

起的损失由乙方负责全部责任。

3、本协议期内，任1可一方无权私自提取该股票账户的任何资金，但当该帐户资产总值高于

人民币万元时，乙方有权将高出部分的资金划出，甲方必需协作办理资金划转手续，

并于2个工作日内（遇节假日可顺延支付）将划出的资金划转到乙方指定的（必需可用的）帐户（账户

名：开户行：账户号：_______________）,否则按日利息千

分之一支付给乙方。

4、在协议有效期间，假如政策有所改变，即假如国家要缴纳个人股票投资收益所得税等一

切可能产生的'费用，则协议期间该帐户所产生的费用由乙方完全担当。

5、若本协议终止时，尚有乙方的股息配股送股等收益均属于乙方。

第三条风险限制

在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定，并接受甲方及其风险监控人员根据下列风险

限制原则处置交易风险：

1、乙方操作的甲方账户不得申购新股，否则申购新股所获得的收益归甲方全部，不得买入

ST股、ST股、权证、三板股票、无涨跌幅限制、第一天上市的新股以及当日跌停的股票，不得

参加有杠杆的品种如分级基金子基金B,不得买入香港联合交易所上市的股票。假如买入，甲方

可以无条件清仓，因甲方依据上述约定进行清仓所引起的一切可能损失由乙方负全责。

2、为回避风险，乙方在该帐户上的单只主板个股投入资金不得超过该帐户总资产的

%（¥万元），创业板不得超过____%（¥万元），若乙方违反约定，甲

方可以无条件_____%清仓，一切可能损失由乙方负全责。若乙方在该账户上投入的资金遭受停

牌，则要求乙方对停牌部分追加30%保证金（预警线、平仓线等金额上移），直至停牌结束后,视

账户资金状况确定是否退回。

3、为防止因证券价格波动带来风险，甲乙双方确定账户资产的预警线及平仓线，预警线为

人民币万元，平仓线为人民币________万元。

（一）当账户资产总值降至预警线之下时，禁止开新仓，甲方有权修改交易密码，乙方应在下

一个交易日9:25前向该账户追加风险保证金，直至该账户资金达到和超过预警线线人民币_

万元整。若乙方未在约定的时间内履行追加保证金的义务或是资产总值在预警线以下时开新仓,

甲方有权对该证券账户进行无条件100%平仓，产生的一切后果由乙方负全责，平仓后若2个交

易日内乙方未往该账户中追加风险保证金至预警线之上，视为乙方提前放弃合作，甲方有权从账

户中属于乙方资产的部分扣除当月利息后再加收：_万元人民币作为借款违约赔偿金，协议提前

终止。

（二）当账户资产总值低于平仓线时，不管该帐户证券股票市值是否反弹升值,甲方有权在不

通知乙方的状况下修改密码强行无条件%平仓，由此引起的损失由乙方担当;当日由于其

中一种或数种证券未挂牌交易或跌停而未能售出，则下一人交易日接着平仓。

（三）若平仓后甲方帐户的资产总值不足____万元，乙方必需补足到万元。如遇

平仓所剩资金不足以偿还甲方，乙方得保证在3个交易日内筹措资金补足本金及利息，否则第4

个交易日起按初始资金日千分之一加收利息，乙方并承诺十五日内补足不足部分资金，否则将情

愿以个人不动产或有价财物作为抵押偿还。

4、协议期间，甲方将该账户供应给乙方操作交易，乙方拥有操作权，乙方对该账户的证券

买卖及管理应付完全责任，并自负盈亏。甲方将账户交易密码供应给乙方操作交易，任何一方不

得私自更改密码，如乙方擅自更改密码，甲方有权清除密码并更改，并无条件平仓,由此引起的

损失由乙方担当，甲方拥有监控权但无操作权，乙方对该账户的证券买卖及管理应付完全责任。

第四条合作终止与清算

1、协议到期日，双方结算。协议到期前三个工作日，双方再行协商是否续约。假如未续约，

到期日时甲方可无条件平仓，假如遇到节假日等不能交易，乙方应付相应利息，至可交易日无条

件平仓，一切可能损失由乙方负全责。利息按月结算，假如出现未能整月结算，甲方借给乙方的

资金利息按月结算。

2、协议终止后，甲方应刚好将专用账户中扣除甲方的本金整数后，48小时内将余下的资金

划归乙方协商帐户，否则从48小时后甲方应按日利息千分之一付给乙方，否则将情愿以个人不

动产或有价财物作为抵押偿还。

3、协议到期日，如不再续约。乙方在甲方证券账户购买的股票如有被不限期停牌，其停牌

股票所占用的资金甲方必需按本协议原定条件延期，直至乙方卖出停牌股票为止（乙方必需在复

牌后一个月内卖出全部股票）。停牌股票甲方被占用的资金根据一月利率向乙方收取利息，除此

之外属于甲方的全部资金，甲方有权提前转出。假如乙方未能按时支付停牌股票占用资金的相应

利息，则视为乙方同意放弃所持股票资产，复牌后全部资产归于甲方。

4、停牌股票按市值补足30%保证金，放在乙方银行指定账户，未补足部分借款金额按月合

约利息计息。

第五条违约责任条款

以上条款甲乙双方应共同遵守，任何一方不得违约，如甲方或乙方违反本合同，守约方有权

终止协议并要求违约方支付作为违约金。

第六条协议的变更和解除

本协议到期时，如甲乙双方同意续约，乙方应在本合作协议到期日前支付甲方的下一个月资

金占用斐¥:一万元，甲方收到乙方的下一个月资金占用费，本协议自动续约，并具有同样的法

律效力。

第七条其他约定

1、本协议若发生纠纷，由双方共同协商解决，或向甲方所在地法院提起讼诉。

2、本协议自双方按协议的第一条要求资金全额到帐之日起生效，壹式两份，甲乙双方各执

一份，具同等法律效力。

3、协议期间内，如甲方须要更换账户，需提前5个工作日向乙方申请，更换账户所产生的

费用及由此产生的价差损失由甲方单方面担当。

4、甲方收款账户：

账户名：_______________________

开户行：_______________________

帐号：_________________________

甲方签章：_____________乙方签章：

电话：电话：

签约时间：____年一月一日签约时间：____年一月一日

证券投资合同4

甲方：XX公司

乙方：先生（或女士，下同）

上海永达证券投资有限公司（以下简称■"甲方"）与｛客户名｝（以下简称"乙方"）经过友好协

商，在相互信任、相互敬重和互惠互利的原则基础上，双方达成以下合作协议：

一、甲乙双方在符合双方共同利益的前提下，就股票举荐业务合作等问题，自愿结成战略合

作伙伴关系，乙方向甲方交纳一元资金，甲方帮助乙方在一个交易日内总获利达到一%

利润.

二、甲方为乙方供应荐股机密，乙方应严格做到保密甲方供应的全部荐股资料，不得因己方

缘由泄露甲方荐股资料而使甲方商业利益、信誉受到损害。

三、乙方在接受甲方供应的荐股机会时，应严格根据甲方供应的详细介入、抛出股票时间价

格实施，的确因乙方缘由造成损失后果自负！甲方不做任何赔偿。

四、甲方为乙方供应的‘介入、抛出股票时间价格必需提前三非常钟以上通知乙方。

五、违约责任：

1、合作双方在业务实施过程中，如因己方缘由造成合作方利益受到损失的，受损方除可马

上单方面解除合作关系外，还可提出一万元的经济赔偿要求。

2、如因甲方没有帮助乙方达到利润要求造成乙方损失应退还全部会员费用，同时赔偿乙方损

失（赔偿事宜如下：100万以下（含100万资金量）做全额赔偿,100万元以上资金赔偿90%.按交

易明细清单上的数额为准）。

六、争议处理：如发生争议，双方应主动协商解决，协商不成受损方可向上海市仲裁委员会

申请仲裁处理。

七、本协议到期后，双方认可不再延长，可自然终止。

八、本协议在执行过程中，双方认为须要补充、变更的，可订立补充协议。补充协议具有同

等法律效力。补充协议与本协议不一样的，以补充协议为准。

九、本协议经双方盖章后生效。本协议一式贰份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：XX公司乙方：

签字：（盖章）签字：

签署日期：—年日签署日期：一年一月一日

证券投资合同5

___________________（以下简称甲方）

_________________（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，托付乙方供应投资询问顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款

如下：

第一条询问服务的范围及方式

（-）乙方供应甲方有关证券投资探讨分析或建议服务。

（二）就本合同规定的询问内容应以下列方式供应有关的探讨分析看法或建议：

1、以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期供应有关的探讨分析看法或报告（约定方式含

电话、手机短信、传真、e-mail）。

2、于营业时间内接受甲方机动性询问。

其次条询问合约期间付费方式

（一）会员制

1、短信会员/季送一个月

2、金卡会员______/季送一个月

3、贵宾会员______/季送一个月若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服

务期内至少为甲方创建四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此

项承诺为止。合同资费共计人民币¥______元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方

式支付给乙方。

（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的%做为该笔操作询问费用，若甲方严

格根据乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条乙方及其从业人应本着和善管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相

关法律、法规外，并应确定遵守下列事项

（-）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为.

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因托付关系而得知甲方的财产状况及其他

个人状况，应保守隐私，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已具体阅读本合同书的.内容，并了解及同意以下事项

（-）甲方是基于独立的推断，自行确定证券投资。

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、管理公司或证券经纪商间的关系。乙

方仅是供应证券投资的探讨分析看法或建议，不代理甲方确定或处理投资事务。

（三）因不行抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所供应的探讨分析看法或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条合同有效期本合同根据执行,有效时间自______年月________日起至

年一月____日止。共计个月。

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规缘由产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条合同终止与违约责

（-）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不行抗拒因素导致合同终止，甲方有权恳求乙方退还J口除已运用询问时间成本后

剩余的费用。

（三）合同终止时，因哄应证券投资询问服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税

费由甲方负担，乙方将从退还的询问酬劳中扣减或向甲方恳求给付。

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额询问费，并已具收据。

第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭V

甲方签章:地址:电话:

签约日：_____________

乙方签章：地址:电话：

签约日：_____________

证券投资询问服务合同3

兹甲乙双方共同友好协商并自愿签订以下协议，本协议由甲乙双方共同遵守并具法律效力。

二、乙方（会员）

姓名联系电话

通讯地址

e-mail传真号码

投资类别①5万以下②5-15万③15-30万④30-100万⑤100万以上⑥机构

三、甲方仅就中国股票、基金、债券等有偿向乙方供应证券投资探讨分析成果、投资信息与

详细操作策略、建议等询问服务。按国家有关法律规定，日方不得向乙方进行任何回报承诺。

四、甲方因工作关系而得知乙方之财产状况及其他个人状况，应有保守隐私之义务。

五、乙方未经甲方同意不得将甲方所供应证券投资探讨分析成果或建议内容泄露予他人。

六、甲方以诚信、严谨、尽责看法谒诚为乙方服务，帮助乙方在服务期内获得收益，但不接

受乙方资金或股票代理其从事证券投资行为，亦不与乙方的证券投资损益分担进行约定。

七、甲方仅供应证券投资探讨分析成果、投资信息与操作建议予乙方在证券投资决策时参考，

乙方据此进行投资操作时所产生的盈亏由乙方自得。

八、乙方向甲方交纳的询问服务费于本协议签订时可以现金、汇款或转帐等方式缴付。邮汇

寄银行帐号另附。

九、会员服务与询问服务费

会员类别服务项目期限备注

一般会员I短信、网站、e-mail指导操作、免费询问等①季度口

会员询问

高级会员I含a服务外加手机信息、专家热线、潜力投②半年口服务费和资品种精选、黑

马报料建仓与出货、大盘抄帐号另附底逃顶③一年

十、本协议之变更与终止

1、自本协议签订缴付费用后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及退还任何已缴费用。

2、甲方若发觉乙方私自将甲方所供应证券投资探讨分析成果与建议之内容泄露予他人，视

为违约，甲方有权随时终止本协议书，且不退还乙方任何已缴费用。

十一、本协议之服务有效期：自_______年月________日起至________年

月________日止。若由于政策性缘由导致乙方达不到预期效果,乙方同意展期并可要求甲方免

费供应至少一期询问服务。

十二、本协议共壹式叁份，乙方执壹份与甲方执贰份，甲乙双方确认各自知晓和明白本协议

上述各条款之各自应担当的权利与义务，以凭遵守。甲乙双方若有争议，须友好协商解决。协商

解决不成，交由_______仲裁机构或法院进行裁决。

甲方：乙方（签章）：

地址：身份证号码：

（盖章签字有效）地址：

证券投资合同6

甲方：

代理人：

地址：

联系电话：

乙方：

代理人：

地址：

联系电话：

证券投资是一种高风险、高利润的金融投资，在签署本协议前，甲、乙双方确定并清晰其中

的风险，并自愿担当协议中约定的投资亏损造成的资金损失，现依据《中华人民共和国合同法》

的相关规定经双方友好协商就共同合作证券投资及其相关事项达成一样看法，并订立本枕、议，

以兹共同遵守。

一、股票账号

（一）双方约定，在协议期限内，由乙方供应证券交易账户，详细如下：

交易服务商：证券有限公司

账户名称：

账户号码：沪A:深A:；

托付资金：；

银证转账开户行：；

银证转账开户账号；

结算货币：人民币。

（二）假如乙方供应的股票账户不在乙方本人名下的，乙方应负责供应股票账户名义开立人

的身份证明及对乙方授权的托付书。

二、出资约定

（-）双方约定按以下方式出资和保管资金：

①甲方出资______万元,乙方出资_______万元，共计万元存入证券交易账户。

②甲方向乙方交纳万元保证金后，乙方出资______万元，存入证券交易账户。

（二）合同签订后三日内，双方按约定将出资资金存入约定账户，每逾期一天，须向对方支

付应出资金金额千分之一的违约金。

三、操作约定

（-）该证券交易账户由乙方负责管理，在双方资金到账后，乙方将证券交易密码干脆告知

甲方。

（二）本协议有效期内，在同时符合以下条件的状况下，甲方有权利用证券交易账户内的股

票和资金（以下共称“资产"）进行证券交易：

1、该账户内总资产亏损不超过一%,即账户总资产不低于万元；

2、甲方无违约行为。

（三）为避开亏损造成的损失，出现以下状况，由乙方全权负责该账户的处置（包括但不限

于买入或卖出股票、将证券账户内属于乙方的本金和约定的收益转入乙方账户，收回乙方的出资

本金及收益等）。

1、该账户内总资产亏损超过_____%,即账户总资产低于万元；

2、乙方不按约定补齐亏损；

3、合作期满，在双方不再续约的状况下，乙方未按约定卖出股票。

四、风险管控

1、合作期内,双方设定的账户内资产止损点为一%,即该账户内资产累计亏一%,或者

账户总资产低于万元。

2、当该账户资产亏损达到或者超过止损点时，甲方须在当日补齐等额亏损资金。甲方以现

金的方式将等额的亏损资金存入第一条约定的银行账户.

3、当该账户资产亏损达到或者超过止损点时，乙方有权对该账户进行修改交易密码等操作,

在甲方补齐等额的亏损资金后，乙方将密码告知甲方，甲万复原本协议第三条约定的操作权限。

4、当该账户资产亏损达到或者超过止损点时，甲方未在规定期限内补足等额亏损资金的，

视为甲方违约，乙方有权利用该账户的资产进行买卖，收回出资资金，以削减损失。

五、合作期限

双方约定,合作期限从年_月_日至_____年_月_日。

六、收益安排及结算

（-）收益安排

1、在合作期内，甲方享受股票投资收益与担当亏损风险。

2、乙方无权获得该账户股票投资收益，也不担当股票交易造成的损失，但甲方须每月按乙

方实际出资额的_%即_____元，向乙方支付管理费。

3、首期管理费在合同签订当日付清；以首期付款日为基准，以后满月前三天，甲方向乙方

支付下月管理费。合彳傍月满,如最终一期未满一月，则按整月计。

4、任何状况下，甲方收取的管理费均不再退还。

（二）结算

1、合作期满或提前终止协议的，需提前三个交易日，双方按本协议第三条约定的操作权限

卖出股票，将资金转入本协议约定的.银行账户

2、乙方在收回出资资金后，三个工作日将剩余款项或保证金退回甲方。如涉及任何一方违

约，须向对方支付的违约金或其他未结清的费用，则在该款项内干脆扣除。

3、如遇提前终止本协议的，甲方收取的管理费不再退还，双方按本款结算方式清算资产。

七、双方权利义务

（一）甲方权利与义务

1、甲方拥有该账户投资收益权；

2、甲方享有本协议约定的账户操作权限；

3、甲方承诺不经乙方书面同意，不转移股票账户内的资产；

4、甲方不得利用账户为资金进行诸如操纵股价等违法行为，因此造成的全部责任全部由甲

方自行担当。

（二）乙方的权利与义务

1、合作期内，乙方拥有该股票账户出资资产的全部权；

2、乙方有权对账户内资金的改变及运用状况进行察看；

3、在亏损状况下，乙方有权督促甲方按约定补齐亏损金额；

4、在甲方违约的状况下，乙方有权对该账户进行密码修改、卖出股票并收回出资资金；

5、在甲方未违约的状况，乙方不得转移股票账户内的资产或对该资产设定质押；

6、在甲方未违约的状况下，乙方不得托付其他第三人对股票账户内的资产进行证券交易或

进行其他实际处理；

7、乙方必需保证其资金来源合法，并担当因资金来源问题所带来的损失。

八、协议解除

协议有效期内，存在下列状况之一的，视为提前终止本协议：

1、乙方股票账户因为第三方缘由无法进行实际操作，包括但不限于司法查封、行政冻结、

强制平仓等状况；

2、双方同意，由于不行抗力之缘由或因为国家及地方法律、法规、政策、司法说明等规范

性文件的出台或变更导致本协议实际无法履行的，本协议自动提前终止；提前终止协议的，双根

据本协议约定的结算规定进行结算，双方相互不担当违约责任。

九、其他按约定

（-）本协议一式两份，双方各执一份，法律效力相同。若发生争议时，双方应严格根据本

协议约定执行，并本着友好协商的精神进行协调，在不能协调解决的状况下，双方可通过合同签

署地的人民法院仲裁并执行。

（二）双方对本协议约定的事项作出变更，或经双方协商一样变更出资金额的，双方应另行

签订书面的补充协议，补充协议同样有效果。

甲方（盖章）：

代理人（签字）

签署时间：______年一月一日

签署地点：_________________

乙方（盖章）：

代理人（签字）

签署时间：___年一月—日

签署地点：_________________

证券投资合同7

立合同书人（以下简称甲方）

___________________（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，托付乙方供应投资询问顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款

如下：

第一条—服务的范围及方式：

（-）—供应甲方有关证券投资探讨分析或建议服务。

（-）—合同规定的询问内容应以下列方式供应有关的探讨分析看法或建议：—,一乙双

方另行约定的方式定期或不定期供应有关的探讨分析看法或报告（约定方式含电话、手机短信、

传真、）。于营业时间内接受甲方机动性询问。

其次条—合约期间付费方式：

（一）会员制

1、短信会员一680/季一个月

2、金卡会员―680/季一个月

3、贵宾会员—1800/季一个月

若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创建四倍于其所

交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止合同资费共

计人民币¥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每笔盈利部分的'30%做为该笔操作询问费用，若甲方严格根据乙方所指导

的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条—及其从业人应本着和善管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相

关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：

（-）—收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）—令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因托付关系而得知甲方的财产状况及其他个

人状况，应保守隐私,不得向外界透露。

第四条—在签订合同前已具体阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：

（-）一是基于独立的推断，自行确定证券投资。

（-）一的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。

乙方仅是供应证券投资的探讨分析看法或建议，不代理甲万确定或处理投资事务。

（三）—可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任.

（四）一不得将乙方所供应的探讨分析看法或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

（五）—投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

本合同根据执行,有效时间自一年—月一日起至一年一月一日止。共计个月。

第五条—经双方共同协商，因法律政策法规缘由产生的变动，应对书面形式进行修改。

第六条一终止与违纥责任：

(-)一同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止

(-)—不行抗拒因素导致合同终止,甲方有权恳求乙方退还扣除已运用询问时间成本后剩

余的费用。

(三)—终止时，因供应证券投资询问服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费

由甲方负担，乙方将从退还的询问酬劳中扣减或向甲方恳求给付。

(四)一—签定合同，乙方即预收全额询问费，并出具收据。

第七条—同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第八条一同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

立合同人：

甲方签章：乙方签章：

械：皿：

电话：电话：

签约日：签约日：

证券投资合同8

甲方：________

乙方：________

鉴于：

1.甲方系中国证监会认证的证券投资询问专业机构，在证券投资询问方面具有专业优势。

2.乙方系个人投资者，须要证券投资询问机构的专业询问和指导。

甲、乙双方本着诚恳信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方供应证券投资询问服务达成

如下协议：

第一条服务范围

甲方就深沪证券交易所上市交易的、股股票、基金及债券等向乙方供应证券投资分析看法及

投资建议。

其次条服务供应方式

甲方向乙方供应询问服务的方式为0

第三条服务项目

甲方向乙方供应的服务项目为0

第四条服务费用

甲方向乙方供应的本协议约定的询问服务的服务费为人民币元，乙方应于本协议

签订时全额支付给甲方。

第五条服务期约定

协议约定服务期为个月，自甲方向乙方起先首次操作建议时起计。

第六条甲方声明与保证

1.甲方仅就深沪证券交易所上市交易的、股股票及基金等向乙方供应证券投资分析看法及投

资建议，上述建议仅供乙方参考之用，甲方不保证据此操作肯定能获得收益或避开损失；

2.甲方保证不接受乙方的'资金或帐密码干脆进行证券交易，甲方保证不与乙方就乙方证券

投资的损益的分担有任］可约定，乙方应依据自己的推断作出投资决策并自行担当投资风险，对于

乙方的盈亏甲方不担当任何责任。

第七条乙方的声明与保证

1.乙方已充分地相识到了证券投资的风险，在运用之前，乙方将对全部甲方供应的证券投资

看法及建议进行推断和核实，并独立担当据此投资的一切风险。

2.乙方保证不将乙方的资金或帐密码交给甲方供甲方干脆进行证券交易，乙方保证不与甲方

就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。

3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或户密码交给甲方的雇员

或托付给甲方雇员供甲方雇员干脆进行证券交易，乙方保证不与甲方雇员就乙方证券投资的损益

的分担有任何私下约定。

4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇员。

第八条保密

1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义务，未经乙方事

先书面许可不得向其他第三人供应，但因政府要求及司法须要等缘由除外。

2.未经甲方事先书面许可，乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业隐私及甲

方向乙方供应的证券投资分析看法及投资建议的全部或部分向第三人供应或许可第三人运用。

第九条生效

本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效。

第十条有效期

本协议有效期间自年月日起，至________年月

________日止。

第十一条协议的变更与终止

1.本协议生效后，乙方不得以任］可理由要求终止本协议及要求甲方退还任何费用.

2.假如甲方有证据证明，乙方违反了本协议第七条第2点的约定，甲方有权随时终止本协议，

协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还任何费用。

3.本协议的修改、变更或修订必需由双方共同商定，并由双方另行签订书面文件方可有效。

第十二条管辖

本协议受中华人民共和国法律管辖。全部关于本协议及因本协议执行而引起的纠纷的诉讼由

甲方所在地法院管辖。

第十三条其他

本协议壹式两份,甲方执一份，乙方执T分，具有相同的法律效力。

甲方：_________乙方：

法定代表人：—法定代表人：—

________年一月一日________年一月一日

签订地点：____________签订地点：

证券投资合同9

甲、乙双方经友好协商，就甲方托付乙方代理有价证券网上托付业务签署如下协议。

一、甲方在签署此协议书时，须仔细阅读下列证券交易可能存在的投资风险

1.因《风险揭示书》中所提缘由，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至

亏损的风险。

2.因投资者对交易操作不娴熟或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误会而导致的风险。

3.因投资者个人操作空码泄密、有效证件遗失，被他人非法运用并导致经济损失的风险。

4.投资者须担当因不行抗力或非因乙方所致停电、通正线路故障、电脑故障、卫星传输中断

等意外事务导致投资者托付交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。

二、甲方托付乙方进行网上证券交易，双方就托付、代理事项达成以下条款

1.甲方的全部证券交易活动必需遵守国家有关法律法规、证券管理部门及乙方有关规定。网

上托付的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。

2.甲方在乙方申请开立网上托付时，须当面提出申请，并供应其本人身份证、证券帐户、平

安数证书及资金帐户不得吒付他人代理办理。甲方愿对其向乙方所供应证件的合法性、真实性、

同一性，担当全部法律、经济责任。

3.甲方在办理网上托付的同时，乙方为其开通电话托付，做为替代的交易方式。

4.甲方开户时自行设置和驾驭操作密码，并负有保密责任，担当运用密码进行交易所产生的

一切后果。凡运用密码进行的一切交易均视为甲方亲自办理的有效托付，乙方对此不担当任何责

任。

5.乙方通过internet向甲方供应证券市场行情信息，供应与交易有关的信息资料，并注明

信息来源的发布时间，甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进行查证、核实。

6.甲方证券交易集合竞价和连续竞价的托付须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进

行，否则视为无效托付。参与集合竞价未能成交的.托付将自动转入当日的连续竞价。

7.成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。

乙方每周定期向甲方供应书面的对帐单。甲方如有异议，可电话或当面到乙方查证。

8.甲方买入托付须有足额交易结算资金;卖出托付须有足额证券，否则，乙方不予受理。

9.甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐户卡到乙方资金柜台办理甲方资金帐户的存取，同

取款有效证件遗失造成甲方帐户资金损失，乙方不担当任何责任。

10.乙方不供应网上或电话形式的资金转帐服务，也不得供应网上证券转托管服务。

11.甲方在进行网上托付时。单笔托付金额不得超过______元，单日托付金额不得超过

12.除经甲方同意;或应司法机关要求，乙方不得透露甲方的托付事项及开户资料.

13.对在证券交易中因不行抗力期E因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失，由甲方

自负。

14.在托付代理期间，如遇有关证券法规、管理方法及交易所交易规则等发生改变，甲乙双

方应当遵守更改后的有关期定。

三、乙方对本协议各条款及各项托付系统运用说明拥有说明权，如有争议双方应协商解决。

本协议由乙方授权营业部所在地人民法院管辖。

四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，双方签署后即生效。

甲方（盖章）：_______乙方（盖章）：

代表人（签）：______代表人（签）:

年一月—日年一月一日

证券投资合同10

甲方：_________基金管理有限公司

W：_______________________

法定代表人：______________________________

乙方：_______________证券登记结算有限责任公司

W:_________________________

法定代表人：____________

为明确当事人的权利与义务，规范上市开放式基金登记结算业务运作，依照《中华人民共和

国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关规定，本着同等自愿、诚恳信用的

原则，甲乙双方订立《XX证券投资基金登记结算服务协议》（以下简称本协议），并共同遵守

约定的业务规定和技术规范。协议内容如下：

一、服务事项

本协议适用于甲方授权乙方办理XX证券投资基金以下简称"基金"在证券交易所发行、

交易，以及通过甲方及其代销机构认购、申购和赎回的登记结算业务。

二、甲方的权利和义务

（-）甲方的权利

1、有权享有乙方每日按时为基金供应的登记结算服务；

2、有权要求乙方向甲方每日传送基金登记结算业务柜关的资料和数据；

3、有权托付乙方向基金销售代理人收取或支付相关费用；

4、法律法规规定的其他权利。

(二)甲方的义务

1、遵守本协议的有关规定；

2、遵守乙方制定的基金登记结算相关业务规定及数据接口规范；

3、甲方如选定乙方系统参加人作为基金销售代理人，应书面通知乙方；

4、向乙方供应据以进行基金登记结算的数据资料，并对所供应数据资料的真实性、精确性、

完整性、合法性负责；甲方福认乙方深圳分公司从深圳证券交易所获得的甲方通过深圳证券交易

所系统发行、交易的基金数据为甲方有效送达的数据；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送达基

金数据的方式为经甲方确认的书面或电子文件。

5、计算并刚好向乙方发送基金份额净值数据；

6、甲方应于权益登记日11:30前，将最终确定的分红比例方案通知乙方。如在规定时点

后修改分红比例方案的，应重新确定权益登记日；

7、按乙方规定的收费项目及标准按时、足额向乙方支付基金登记结算服务费用；

8、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥当保管；

9、法律法规规定的其他义务.

三、乙方的权利和义务

(-)乙方的权利

1、依据业务须要，制定基金登记结算相关业务规定；

2、甲方未能足额划拨基金权益分派资金时，有权拒绝为其办理基金权益分派业务；

3、向甲方收取基金登记结算服务费用；

4、甲方未能按时向乙方传送基金份额数据、交易确认指令，未能按时、足额履行资金交收

义务，以及违反本协议时，乙方有权停办相关业务；

5、法律法规规定的其他权利。

（二）乙方的义务

1、遵守本协议的有关规定；

2、受甲方托付，办理基金在证券交易所发行认购、集中交易，以及在证券交易所场外认购、

申购、赎回等的登记结算业务，详细包括：投资人基金账户开户和维护；基金份额登记；基金持

有人名册服务；基金在证券交易所场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回基金份额和金额

计算；组织资金结算和费用计算；代理基金分红；特别业务处理（转托管、跨市场转托管、非交

易过户等）；对账；基金终止登记；其他服务。

3、按规定依据甲方有效送达的数据及相关资料进行基金登记结算服务，并保证甲方在乙方

登记结算系统中登记的‘数据资料的精确性、完整性。

4、按时足额将应收资金划入甲方在乙方开立的基金专用结算账户；

5、每日按时向甲方传送有关基金登记结算数据；

6、按甲方要求，代甲方计收投资者基金认购、申购、赎回费用；

7、依据基金合同及甲方与销售代理人的协议，代甲方向销售代理人收取或支付相关费用；

&除司法机关、证券监管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关

法律、法规规定及乙方业务规定要求查询外，乙方不得向其他第三方供应有关甲方的基金登记结

算数据资料；

9、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥当保管；

10、确保基金登记结算系统的正常运行，供应灾难复原和应对突发事务的机制；

11、制订、修改相关业务规定及数据接口规范时，若涉及甲方的修改应当事先征求甲方看

法；

12、遵守相关业务规定及数据接口规范的规定；

13、法律法规规定的其他义务。

四、保密条款

双方应严格履行保密义务。除本协议或法律、法规另有规定外，不得对外泄露基金账户注册

登记、基金场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回等业务资料。

五、费用

乙方收取的服务费用标准及收取方式见本协议附件。

六、违约责任

(-)甲乙双方任1可一方因其过错给对方造成损失的，应担当相应责任；

(二)在发生一方当事人违约的状况下，本协议其他部分能够接着履行的，应当接着履行。

七、不行抗力

八、争议处理

因履行本协议而发生的争议，由甲乙双方协商或调解解决，协商或调解解决不成的，任何一

方可向_________仲裁委员会依据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在_______仲

裁裁决是终局性的并对双方均有约束力，仲裁费用由败诉万担当。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和注册登记人职责，各自接着忠实、勤勉、尽

责地履行法律法规、本协议规定的义务，维护基金持有人的合法权益。如任何一方在争议期间不

履行本款规定的义务，则由此造成对方及基金持有人的损矢由该违约方担当。

本协议受中华人民共和国法律管辖。

九、本协议的修改与终止

（一）本协议的修改

本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙双方

协商一样并达成书面看法。

（二）本协议的终止

出现下列状况之一的，本协议终止：

1、基金终止;

2、经甲乙双方协商终止；

3、甲方因解散、破产、撤销等事由,不能接着担当本基金的管理人；

4、乙方因解散、破产、撤销等事由，不能接着供应本协议所规定的服务；

5、法律法规规定的其他情形。

十、基金业务资料的移交

（-）本协议终止时，乙方将以下材料移交甲方：

1、基金持有人名册；

2、基金份额冻结清单；

3、未领现金红利清单；

4、基金份额托管数据；

5、其他本应由乙方保管的登记过户及结算材料。

包括以上资料的电子文档和介质.

（二）移交基金业务资料时，应当编制基金业务资料移交清册，列明应当移交资料的名称、

卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限等内容。

（三）甲乙双方交接基金业务资料时，应当根据基金业务资料移交清册所列内容逐项交接，

并由双方授权的负责人负责监交。交接完毕后，双方经办人和监交人应当在业务资料移交清册上

签名或者盖章。

十一、其他事项

（一）基金投资者账户资料数据、持有人明细数据由乙方开放式基金登记结算系统上统一向

甲方发送。

（二）本协议附件包括：

《XX证券投资基金登记结算业务收费标准》。

本协议附件与正文具有同等法律效力。

（三）甲方终止其基金在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，

乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

（四）本协议经甲乙双方盖章、法定代表人或其授权代理人签字后生效。

（五）本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决。如需制定补充协议，其法律效力同本协议。

（六）本协议正本一式四份，甲乙双方各持两份，具有同等的法律效力。

十二、XX证券投资基金登记结算服务协议当事人盖章及法定代表人签字、签订日期（见下

页）

甲方：_____________基金管理有限公司

法定代表人（或授权代表人）：

签订日期：年月日

乙方：证券登记结算有限责任公司

法定代表人（或授权代表人）：

签订日期：年月日

证券投资合同11

基金发起人：—基金管理有限公司

基金管理人：____基金管理有限公司

基金托管人：___________________

书目

一.

一、刖百

二、释义

三、基金合同当事人

四、基金发起人的权利与义务

五、基金管理人的权利与义务

六、基金托管人的权利与义务

七、基金份额持有人的权利与义务

八、基金份额持有人大会

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

十、基金的基本状况

十一、基金的设立募集

十二、基金合同的成立与生效

十三、基金的申购与赎回

十四、基金的非交易过户

十五、基金的转托管

十六、基金资产的托管

十七、基金的销售

十八、基金的注册登记

十九、基金的投资

二十、基金的融资

二十一、基金资产

二十二、基金资产估值

二十三、基金费用与税收

二十四、基金收益与安排

二十五、基金的会计与审计

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的终止与清算

二十八、业务规则

二十九、违约责任

三十、争议处理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改与终止

三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章

-X-C------1—

一、刖后

为爱护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证

券投资基金管理暂行方法》（以下简称"《暂行方法》"）、《开放式证券投资基金试点方法》

（以