某市生态环保局排污权交易规则制度

某市生态环保局排污权交易规则制度第一章总则第一条为规范本市排污权交易行为，优化环境资源配置，推进污染减排和绿色低碳发展，根据《中华人民共和国环境保护法》《排污许可管理条例》《国务院办公厅关于健全生态保护补偿机制的意见》等法律法规及政策规定，结合本市实际，制定本规则。第二条本规则适用于本市行政区域内排污权的初始分配、交易、登记及监督管理活动。第三条本规则所称排污权，是指排污单位在一定期限内依法取得的、允许向环境直接或间接排放的主要污染物种类和数量的权利。主要污染物种类包括化学需氧量（COD）、氨氮（NH₃-N）、二氧化硫（SO₂）、氮氧化物（NOₓ），具体范围可根据国家和本市污染防治要求动态调整并向社会公布。第四条排污权交易遵循“总量控制、有偿使用、市场主导、公平公正”原则，通过市场化手段引导企业实施污染减排，促进环境资源高效配置，推动经济社会发展全面绿色转型。第五条市生态环境局负责统筹全市排污权交易管理工作，制定交易规则、监督交易行为、管理政府储备排污权；区生态环境局负责本辖区排污单位排污权初始分配、交易审核及日常监管；市公共资源交易中心（以下简称“交易平台”）承担排污权交易的具体操作服务，包括信息发布、交易组织、资金结算等。第二章交易主体与标的第六条交易主体包括：（一）出让方：持有有效排污许可证且实际排放量低于其排污权配额的排污单位；因淘汰落后产能、技术改造、关闭退出等原因腾出排污权的单位；政府储备排污权管理机构。（二）受让方：需要新增排污权的新建、改建、扩建项目单位；现有排污单位因生产规模扩大需增加排污权的单位；其他符合规定的市场主体。（三）第三方服务机构：经备案的排污权评估、监测、技术咨询等机构，为交易提供专业服务。第七条交易标的为可交易的排污权，需满足以下条件：（一）权属清晰，出让方持有有效的排污许可证，且拟交易的排污权在许可证核定的剩余使用期限内；（二）未设定抵押、质押等权利限制；（三）符合本市主要污染物总量控制要求，交易后区域内污染物排放总量不超过上级核定的控制指标。第八条政府储备排污权来源包括：（一）新建、改建、扩建项目有偿取得的新增排污权中按比例留存部分；（二）排污单位因关闭、搬迁、淘汰落后产能等腾出的未交易排污权；（三）通过市场回购方式收储的排污权；（四）法律、法规规定的其他来源。政府储备排污权主要用于支持重大项目建设、生态环境治理及市场调控。第三章交易方式与流程第九条排污权交易可采取协议转让、拍卖、挂牌等方式，具体由交易双方自主选择。其中，政府储备排污权出让优先采用拍卖或挂牌方式。第十条协议转让流程：（一）交易申请：出让方与受让方达成初步交易意向后，共同向所在区生态环境局提交交易申请，需提供双方营业执照、排污许可证、近三年排污监测报告、拟交易的污染物种类及数量等材料。（二）资格审核：区生态环境局在10个工作日内完成审核，重点核查排污权权属、总量控制符合性及交易双方信用记录，审核通过后出具《排污权交易预审意见》。（三）交易确认：交易双方凭预审意见在交易平台签订《排污权交易合同》，明确交易标的、价格、期限、双方权利义务等内容。（四）登记变更：交易完成后，双方在15个工作日内持交易合同、付款凭证等材料向区生态环境局申请变更排污许可证，市生态环境局同步更新排污权登记台账。第十一条拍卖流程：（一）拍卖委托：政府储备排污权管理机构或出让方委托交易平台组织拍卖，需提交排污权权属证明、拍卖方案（含起拍价、保证金、竞买人资格等）。（二）信息发布：交易平台在官方网站及媒体发布拍卖公告，公告期不少于20日，明确拍卖标的、时间、地点及竞买人条件。（三）竞买申请：竞买人在公告期内提交竞买申请及相关材料，经审核符合条件的缴纳竞买保证金。（四）组织拍卖：交易平台按公告规则组织公开竞价，最高应价者竞得，当场签订《拍卖成交确认书》。（五）结算与变更：竞得人在5个工作日内支付交易价款，交易平台出具《交易鉴证书》，双方凭证书办理排污许可证变更及登记手续。第十二条挂牌流程：（一）挂牌申请：出让方提交挂牌申请及相关材料，区生态环境局审核通过后，交易平台在官方网站发布挂牌公告，公告期不少于30日。（二）报价与确认：意向受让方在公告期内提交报价单，交易平台按“价格优先、时间优先”原则确认最高有效报价者为受让方，双方签订《挂牌交易确认书》。（三）后续手续：参照协议转让流程完成结算、变更登记等事项。第四章交易价格与结算第十三条排污权交易价格实行市场主导、政府指导的定价机制。交易双方可协商确定价格，但不得低于本市公布的年度排污权基准价（基准价由市生态环境局会同财政、发展改革部门根据环境治理成本、市场供需等因素制定并动态调整）。政府储备排污权拍卖或挂牌的起拍价不得低于基准价。第十四条交易资金通过交易平台设立的专用账户结算，实行“收支两条线”管理。交易双方需在合同签订后5个工作日内将交易价款存入专用账户，交易完成后由交易平台按合同约定划转至出让方账户。第十五条排污权交易收入管理：（一）企业间交易收入归出让方所有；（二）政府储备排污权交易收入纳入市级财政预算，专项用于污染防治、生态环境修复、排污权收储及交易平台运行维护等。第五章监督管理第十六条市、区生态环境局建立排污权交易全过程监管机制，重点监督以下内容：（一）交易主体资格及交易标的合法性；（二）交易行为是否符合总量控制要求；（三）交易资金使用是否规范；（四）排污权变更登记及后续实际排放情况。第十七条建立排污权交易信用档案，将交易主体、第三方服务机构的行为纳入本市公共信用信息平台。对存在以下行为的主体，依法依规予以惩戒：（一）提供虚假材料骗取交易资格；（二）恶意串通、操纵市场价格；（三）未按规定变更排污许可证或超量排放；（四）挪用、侵占交易资金；（五）其他违反本规则及相关法律法规的行为。第十八条任何单位和个人有权对排污权交易中的违规行为向生态环境部门举报。生态环境部门收到举报后应及时调查核实，对查证属实的，按规定处理并反馈举报人；对举报属实且贡献突出的，给予适当奖励。第十九条第三方服务机构需严格遵守行业规范，对出具的评估报告、监测数据等负责。因故意或重大过失导致交易主体损失的，依法承担赔偿责任；情节严重的，取消