企业信息安全风险评估表格模板

企业信息安全风险评估表格模板一、适用场景与触发条件新系统/项目上线前：对新建业务系统、平台或应用进行安全风险评估，保证符合企业安全基线要求。年度安全审计：定期对企业整体信息安全状况进行全面评估，识别年度内新增或变化的安全风险。合规性检查：如应对《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，或满足客户、合作伙伴的安全合规需求。重大变更后：如企业架构调整、IT基础设施升级、业务流程重组等，需重新评估变更带来的安全影响。安全事件复盘：发生信息安全事件后，通过风险评估分析事件根源，制定针对性整改措施。二、评估实施流程与操作步骤第一步：成立评估小组与明确职责组建跨部门评估小组，成员应包括IT部门负责人、安全专员、业务部门代表（如经理、主管）、法务合规人员等，保证覆盖技术、业务、管理多维度视角。明确分工：IT部门负责资产梳理和技术风险识别，业务部门负责业务相关风险描述，法务部门负责合规性审查，安全专员统筹协调并汇总结果。第二步：确定评估范围与边界根据评估目标，明确评估范围（如全企业范围/特定业务线/单个系统），界定评估边界（如包含的资产类型、网络区域、数据级别等）。示例：若评估“客户管理系统”，范围需涵盖系统服务器、终端设备、存储数据（含客户敏感信息）、相关网络链路及访问人员。第三步：资产识别与分类分级全面梳理企业信息资产，按类别登记（如硬件设备、软件系统、数据资源、人员、物理环境等），并标注资产责任人。对资产进行分级（如核心、重要、一般），依据数据敏感性、业务重要性及受损影响程度划分。示例：客户证件号码信息为核心资产，内部办公系统为重要资产，普通办公电脑为一般资产。第四步：威胁识别与脆弱性分析威胁识别：结合内外部环境，识别可能对资产造成危害的威胁源（如黑客攻击、恶意软件、内部误操作、自然灾害等），记录威胁类型及潜在触发条件。脆弱性分析：针对每项资产，检查自身存在的安全弱点（如系统漏洞、弱口令、权限设置不当、物理防护缺失等），可通过漏洞扫描、渗透测试、人工访谈等方式发觉。第五步：现有控制措施评估列出当前已实施的安全控制措施（如防火墙、访问控制策略、数据备份制度、员工安全培训等），评估其有效性（是否能有效降低威胁发生概率或减少脆弱性影响）。第六步：风险分析与等级判定结合威胁发生可能性（如高、中、低）、脆弱性严重程度（如高、中、低）及资产重要性，采用风险矩阵法判定风险等级（如极高、高、中、低、极低）。示例：核心资产“客户数据库”面临“黑客攻击”（高可能性）威胁，存在“未部署数据库审计系统”（高脆弱性），现有控制措施“防火墙拦截”效果有限，则判定为“高风险”。第七步：制定整改措施与计划针对中高风险项，制定具体整改措施（如技术升级、流程优化、人员培训等），明确整改责任人、完成时限及预期效果。示例：针对上述“高风险”，整改措施可为“30天内部署数据库审计系统，负责；每季度开展漏洞扫描，负责”。第八步：报告编制与结果应用汇总评估过程、风险清单、整改计划，形成《信息安全风险评估报告》，提交企业管理层审批。跟踪整改措施落实情况，定期复查风险状态，更新风险评估结果，形成闭环管理。三、风险评估记录表（模板）资产类别资产名称资产责任人资产级别威胁类型威胁描述脆弱性现有控制措施可能性影响程度风险等级整改措施整改责任人整改期限备注数据资源客户证件号码信息*经理核心黑客攻击外部黑客利用漏洞窃取数据数据库未加密存储、访问权限未最小化防火墙、定期备份高高高启用数据加密功能，限制访问权限*技术主管2024–需配合第三方安全厂商实施软件系统内部OA系统*主管重要内部误操作员工误删重要文件未开启文件操作日志、无数据恢复机制定期数据备份、员工操作手册中中中开启详细日志审计，部署数据恢复工具*运维工程师2024–已采购日志审计系统硬件设备核心交换机*工程师重要设备故障硬件老化导致宕机无冗余备份、未定期巡检双机热备、年度维保低高中更换冗余交换机，增加巡检频次*网络管理员2024–预算已审批物理环境机房*主任核心自然灾害雷击导致设备损坏防雷设施不达标、UPS容量不足机房门禁、温湿度监控低高中升级防雷设施，扩容UPS电源*后勤主管2024–第三方检测机构已介入四、关键实施要点与风险规避资产梳理全面性：避免遗漏“边缘资产”（如老旧设备、测试系统、员工自带设备），可借助CMDB（配置管理数据库）工具辅助管理。风险等级一致性：企业内部需统一“可能性”“影响程度”的判定标准（如参考GB/T20984-2022《信息安全技术信息安全风险评估方法》），避免主观偏差。整改措施可落地：整改计划需结合企业实际资源（预算、人力、技术能力），优先解决“高可能性+高影响”风险，避免措施过于理想化。动态更新机制：资产、威胁、脆弱性会随环境变化，建议每季度或半年开展一次快速评估，重大变更