金融行业投资顾问团队经理绩效评定表

金融行业投资顾问团队经理绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分团队业绩达成率团队整体资产管理规模（AUM）达成率40%100%实际AUM与目标AUM的比值，按比例计分。例如，达成率为100%得满分，低于90%得0分。团队新增客户数量达成率100%实际新增客户数量与目标新增客户数量的比值，按比例计分。例如，达成率为100%得满分，低于90%得0分。团队投资回报率（年化）8%团队投资组合年化回报率与基准回报率（如沪深300）的差值，按差值占比计分。例如，超出基准2%得满分，低于基准1%得0分。团队客户满意度评分4.5/5客户满意度评分，按实际评分与目标评分的差值计分。例如，4.5分得满分，4.0分得0分。团队合规操作次数0团队合规操作次数，每发生一次违规操作扣10分，最低为0分。团队管理与人才培养团队人员留存率25%90%实际留存率与目标留存率的比值，按比例计分。例如，达成率为100%得满分，低于85%得0分。团队培训完成率100%实际完成培训人数与目标培训人数的比值，按比例计分。例如，达成率为100%得满分，低于90%得0分。团队人均业绩贡献高于部门平均水平团队人均业绩贡献与部门平均业绩的差值，按差值占比计分。例如，高于部门平均20%得满分，等于部门平均得0分。团队内部冲突解决效率100%团队内部冲突解决次数与目标解决次数的比值，按比例计分。例如，达成率为100%得满分，低于95%得0分。团队创新提案数量5团队提交的创新提案数量，每少1个扣10分，最低为0分。客户关系维护客户流失率20%5%实际流失率与目标流失率的差值，按差值占比计分。例如，低于目标5%得满分，高于目标10%得0分。客户活动参与度80%客户参与团队活动的比例，按比例计分。例如，达成率为100%得满分，低于70%得0分。客户投诉处理满意度4.8/5客户投诉处理满意度评分，按实际评分与目标评分的差值计分。例如，4.8分得满分，4.5分得0分。客户资产增长率10%客户资产年增长率与目标增长率的差值，按差值占比计分。例如，超出目标2%得满分，低于目标5%得0分。客户推荐新客户数量10客户推荐的新客户数量，每少2个扣10分，最低为0分。合规与风险控制合规培训参与率15%100%实际参与合规培训人数与目标参与人数的比值，按比例计分。例如，达成率为100%得满分，低于95%得0分。内部审计问题次数0内部审计发现问题次数，每发生一次扣10分，最低为0分。客户操作风险事件次数0客户因团队操作失误导致的风险事件次数，每发生一次扣5分，最低为0分。产品合规销售率100%合规销售的产品占比，低于100%按比例扣分。例如，100%得满分，99%扣1分。风险控制文档完善度100%风险控制文档完整性与准确性，按比例计分。例如，100%得满分，90%扣10分。本考核表旨在全面评估金融行业投资顾问团队经理的绩效表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观、公正的评分。权重分配为：团队业绩达成率40%，团队管理与人才培养25%，客户关系维护20%，合规与风险控制15%。考核结果将作为绩效改进、晋升及激励的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签