企业信息安全管理体系检查表模板

企业信息安全管理体系检查表模板一、适用场景与对象二、检查流程与操作指南1.前期准备明确检查范围：根据企业业务特点，确定检查边界（如全公司/特定部门、全部信息系统/关键业务系统、物理环境/网络架构等），避免遗漏或过度检查。组建检查组：由信息安全负责人牵头，成员包括IT运维、法务、业务部门代表（必要时），明确分工（如文档审查组、现场技术验证组、访谈组）。收集资料清单：提前准备以下文件，保证完整可查：信息安全方针、策略制度（如《访问控制管理办法》《数据安全规范》）；风险评估报告、风险处置记录；员工安全培训记录、保密协议；系统运维日志、备份恢复记录；事件处置报告、应急演练记录；第三方服务商安全评估报告（如云服务商、外包团队）。2.现场检查实施文档审查：逐项核对资料与标准（如ISO27001、《网络安全法》）的符合性，重点检查文档的时效性（如是否每年更新）、审批流程（如是否经管理者代表签字）及执行记录（如培训签到表、系统操作日志）。人员访谈：分层级抽取员工（如管理层、IT人员、普通员工），提问聚焦职责认知（如“您是否清楚自身数据安全职责？”）和操作规范（如“处理敏感数据时是否加密？”），访谈过程需记录并签字确认。技术验证：对关键控制点进行现场测试，例如：检查服务器访问权限是否遵循“最小权限原则”；验证网络边界防火墙规则是否与策略一致；测试备份数据的恢复能力（如随机抽取一份备份数据尝试恢复）。现场环境巡查：检查办公区域（如敏感文件是否锁柜）、机房（如门禁是否有效、消防设施是否合规）、设备管理（如离职员工账号是否及时回收）。3.问题记录与分类记录规范：对不符合项需明确描述“事实证据+违反条款”，例如：“服务器A存在默认密码‘admin123’，违反《系统安全管理规范》第3.2条‘必须修改初始密码’的规定。”问题分级：按严重程度分为“严重”（可能导致重大数据泄露或业务中断）、“一般”（存在风险但影响有限）、“观察”（需持续关注的小问题），并标注风险等级（高/中/低）。4.报告编制与沟通汇总检查结果，编制《信息安全检查报告》，内容包括检查范围、方法、发觉的问题（含不符合项）、整改建议及风险评级。与被检查部门沟通确认问题，避免争议，保证报告客观准确。5.整改跟踪与闭环下发《整改通知书》，明确责任部门、整改措施、完成时限（如严重问题需15日内整改，一般问题30日内）。定期跟踪整改进度，整改完成后验证效果（如复查服务器密码修改情况），形成“检查-整改-验证”闭环管理。三、信息安全管理体系检查表（模板）检查领域检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合项填写）整改责任人整改期限管理承诺与职责1.1信息安全方针是否建立书面信息安全方针，明确目标、范围及持续改进承诺，经最高管理者批准？查阅方针文件及批准记录1.2管理职责是否明确信息安全负责人及各部门安全职责？关键岗位（如系统管理员）是否有书面任命？查阅职责文件、任命书风险评估与处理2.1风险评估机制是否每年开展信息安全风险评估？是否识别出重要资产（如客户数据、核心业务系统）？查阅风险评估报告、资产清单2.2风险处置风险评估后是否制定处置措施（如规避、降低、转移）？是否有记录和跟踪？查阅风险处置台账人员安全管理3.1入职安全培训新员工是否接受信息安全培训（如保密协议、操作规范）？培训记录是否完整？查阅培训记录、签到表3.2离职权限回收员工离职后，系统账号、访问权限是否在当日回收？是否有审批记录？查阅HR离职流程、系统回收日志3.3保密协议接触敏感信息的员工是否签订保密协议？协议是否明确违约责任？查阅保密协议样本及签署记录资产安全管理4.1资产分类与标识是否对信息资产（硬件、软件、数据）进行分类（如公开、内部、秘密）并标识？查阅资产台账、标识照片4.2介质管理存储敏感数据的U盘、硬盘是否加密？废弃介质是否销毁？现场抽查介质、查阅销毁记录访问控制5.1账号权限管理用户账号是否遵循“一人一账”？特权账号（如root）是否审批并定期审计？查看系统账号清单、权限审批记录5.2密码策略系统密码是否符合复杂度要求（如长度≥12位，包含大小写+数字+特殊字符）？是否定期更换？抽查用户密码策略配置、密码修改记录网络安全6.1边界防护网络边界是否部署防火墙、入侵检测/防御设备？是否定期review规则？查看设备配置、规则更新记录6.2远程访问安全员工远程办公是否通过VPN接入？VPN是否采用双因素认证？测试VPN连接、查阅VPN配置系统安全7.1系统补丁管理服务器、终端操作系统是否及时安装安全补丁？是否有补丁测试和审批流程？查看补丁管理记录、系统补丁状态7.2日志审计关键系统（如数据库、业务系统）是否开启日志审计？日志保存期≥6个月？查看日志配置、保存记录数据安全与备份8.1数据分类分级是否对数据（如个人信息、财务数据）分类分级？不同级别数据是否采取差异化保护？查阅数据分类规范、保护措施8.2数据备份与恢复关键数据是否定期备份（如每日全量+增量）？备份数据是否异地存放？是否定期恢复测试？查看备份策略、备份记录、恢复测试报告安全事件响应9.1应急预案是否制定信息安全事件应急预案（如数据泄露、勒索病毒）？是否明确响应流程和责任人？查阅应急预案文本9.2应急演练是否每年至少开展1次应急演练？演练记录是否包含问题总结和改进措施？查阅演练方案、记录、总结报告合规性管理10.1法律法规遵循是否定期识别并更新适用的法律法规（如《数据安全法》《个人信息保护法》）？查阅法规清单、合规性评估报告10.2第三方安全管理第三方服务商（如云服务商、外包团队）是否签署安全协议？是否定期进行安全评估？查阅协议文本、评估报告四、使用说明与注意事项检查客观性：检查人员需基于事实和证据，避免主观臆断。对不符合项需提供具体文件、日志或现场照片作为支撑，保证可追溯。风险导向：优先关注高风险领域（如核心数据保护、特权账号管理、应急响应），合理分配检查资源，避免“面面俱到”但“重点不突出”。沟通协作：检查前与被检查部门充分沟通，明确检查目的和流程，减少抵触情绪；检查后及时反馈问题，共同制定整改方案，避免“重检查、轻整改”。动态更新：根据企业业务变化、法律法规更新（如新增《式人工智能服务