金融投资公司基金经理业务成果考核表

金融投资公司基金经理业务成果考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩基金净值增长率40%年化15%根据实际年化净值增长率与目标值的差距，按比例评分。每低目标值1%，扣减2分，最高扣至0分。超额收益比率年化3%根据实际年化超额收益比率与目标值的差距，按比例评分。每低目标值1%，扣减1.5分，最高扣至0分。夏普比率1.2根据实际夏普比率与目标值的差距，按比例评分。每低目标值0.1，扣减2分，最高扣至0分。最大回撤率不超过10%根据实际最大回撤率与目标值的差距，按比例评分。超过目标值1%，扣减3分，最高扣至0分。投资组合周转率30%根据实际投资组合周转率与目标值的差距，按比例评分。每高目标值5%，扣减1分，最高扣至0分。风险控制波动率20%年化10%根据实际年化波动率与目标值的差距，按比例评分。每高目标值1%，扣减2分，最高扣至0分。流动性覆盖率不低于150%根据实际流动性覆盖率与目标值的差距，按比例评分。每低目标值10%，扣减2分，最高扣至0分。资本充足率不低于100%根据实际资本充足率与目标值的差距，按比例评分。每低目标值5%，扣减1.5分，最高扣至0分。合规事件数量0起每发生1起合规事件，扣减5分，最高扣至0分。压力测试达标率95%根据实际压力测试达标率与目标值的差距，按比例评分。每低目标值1%，扣减1分，最高扣至0分。团队管理团队稳定性25%核心成员流失率不超过10%根据实际核心成员流失率与目标值的差距，按比例评分。每高目标值5%，扣减2分，最高扣至0分。员工培训时长人均20小时/年根据实际员工培训时长与目标值的差距，按比例评分。每低目标值2小时，扣减1分，最高扣至0分。员工绩效达标率90%根据实际员工绩效达标率与目标值的差距，按比例评分。每低目标值1%，扣减1.5分，最高扣至0分。团队协作评分4.5分（满分5分）根据团队协作评分与目标值的差距，按比例评分。每低目标值0.1分，扣减1分，最高扣至0分。创新项目数量2个/年根据实际创新项目数量与目标值的差距，按比例评分。每少1个，扣减3分，最高扣至0分。客户关系客户满意度15%4.8分（满分5分）根据客户满意度评分与目标值的差距，按比例评分。每低目标值0.1分，扣减2分，最高扣至0分。客户留存率85%根据实际客户留存率与目标值的差距，按比例评分。每低目标值1%，扣减1.5分，最高扣至0分。新客户获取数量50个/年根据实际新客户获取数量与目标值的差距，按比例评分。每少10个，扣减2分，最高扣至0分。客户投诉处理满意度95%根据实际客户投诉处理满意度与目标值的差距，按比例评分。每低目标值1%，扣减1分，最高扣至0分。客户推荐率80%根据实际客户推荐率与目标值的差距，按比例评分。每低目标值1%，扣减1.5分，最高扣至0分。本考核表旨在全面评估基金经理在投资业绩、风险控制、团队管理和客户关系四个维度的综合表现。请根据各指标的评分标准进行评分，最终得分=各维度得分×权重之和。各维度权重之和必须严格等于100%。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：