企业合同审查审批单格式合同要素合规审核表

一、适用范围与典型应用场景本工具模板适用于各类企业对外签订合同时的内部审查审批流程，涵盖采购合同、服务合同、销售合同、租赁合同、技术开发合同等常见类型。典型应用场景包括：业务部门发起合同时需完成多部门合规性核验、法务部门对合同条款的法律风险评估、管理层对重大合同条款的最终审批，以及归档环节的完整性核查。通过标准化流程，保证合同要素齐全、内容合法合规，有效防范履约风险，保障企业合法权益。二、合同审查审批全流程操作指引（一）业务部门发起申请准备材料：业务部门根据合作需求，起草合同文本（需明确合同编号、名称、双方主体信息、核心条款等），并收集以下附件：合作方主体资格证明（如营业执照复印件、授权委托书等）；与合同相关的需求说明、技术规格书、招投标文件（如有）；前期沟通记录（如会议纪要、邮件往来摘要）。填写《合同审查审批单》基础信息：包括合同名称、编号、预计签订日期、合同金额、合同类型、业务部门负责人签字等，连同合同文本及附件提交至法务部门。（二）法务部门合规性审核主体资格审查：核查合作方是否为合法存续的企业法人、其他组织或具备完全民事行为能力的自然人，重点检查营业执照（是否在有效期内、经营范围是否覆盖合同内容）、授权委托书（代理人权限是否清晰、是否加盖公章或签字）。核心条款审查：标的与数量质量：标的物描述是否清晰、准确，数量质量标准是否符合国家或行业规范；价款与支付：金额是否明确、支付方式与期限是否合理、是否含税及发票类型；履行期限与地点：时间节点是否具体、履行地点是否便于争议管辖；违约责任：双方违约责任是否对等、违约金是否过高（一般不超过实际损失的30%）；争议解决：争议解决方式（仲裁/诉讼）是否明确、管辖地是否对企业有利。法律风险提示：对审查中发觉的条款瑕疵（如歧义表述、缺失必备条款）提出修改建议，填写《合规审核表》“法务审核意见”栏，反馈至业务部门修订。（三）财务部门审核资金安全性审核：核查合同金额是否符合预算审批流程，支付方式是否符合企业财务制度（如大额支付是否需分期、是否约定质保金）。财务条款合规性：检查价款构成是否清晰、税费承担是否明确、发票开具要求是否符合税法规定，填写《合规审核表》“财务审核意见”栏。（四）业务分管领导审批业务部门根据法务、财务意见修订合同后，提交至业务分管领导，重点审核合同是否符合业务战略目标、合作方选择是否合理、资源是否匹配，签署审批意见。（五）总经理/管理层最终审批涉及重大金额（如超过企业规定限额）、重要业务或高风险合同的，需提交总经理或管理层集体审议，最终审批是否同意签订。（六）用印与归档用印登记：审批通过的合同，由行政部门加盖企业公章或合同专用章，用印人需在《用印登记表》签字记录，合同文本份数根据双方约定确定（正本至少2份，双方各执1份）。归档管理：业务部门将合同正本、审批单、附件材料等整理成册，移交档案管理部门归档，保存期限不少于合同履行期满后5年。三、企业合同审查审批单及合规审核表模板（一）合同审查审批单项目内容合同编号合同名称甲方（企业方）名称：____________________地址：____________________联系人：____电话：*乙方（合作方）名称：____________________地址：____________________联系人：____电话：*合同类型□采购□销售□服务□租赁□技术开发□其他：__________合同金额大写：____________________小写：____________________履行期限自_年_月_日至_年__月__日业务部门业务负责人签字：__________日期：____年__月__日法务审核意见审核人：__________日期：____年__月__日财务审核意见审核人：__________日期：____年__月__日业务分管领导意见签字：__________日期：____年__月__日总经理/管理层意见签字：__________日期：____年__月__日用印情况□已用印用印人：__________日期：____年__月__日归档编号（二）合同要素合规审核表审核模块审核要点审核结果（√）问题描述及修改建议主体资格合规性1.乙方营业执照是否有效、经营范围是否覆盖合同内容；2.授权委托书是否规范（代理人权限、签字/盖章）；3.特殊行业资质（如食品经营许可证、建筑资质）是否齐全。□通过□不通过核心条款完整性1.标的物/服务描述是否清晰、无歧义；2.数量、质量标准（可附标准文件）是否明确；3.价款、支付方式、期限是否具体；4.履行地点、方式、验收标准是否约定。□通过□不通过法律风险审查1.违约责任是否对等、违约金是否合理；2.争议解决方式（仲裁机构/法院）是否明确；3.免责条款是否合法、不存在“霸王条款”；4.是否存在违反法律强制性规定的情形。□通过□不通过财务合规性1.合同金额是否符合预算审批流程；2.支付方式与财务制度是否一致；3.税费承担、发票类型是否明确。□通过□不通过其他特殊条款1.保密条款是否明保证密范围、期限；2.知识产权归属是否清晰（如技术开发合同）；3.不可抗力条款是否合理。□通过□不通过综合审核意见□同意签订□需修改后重审□不同意签订（理由：____________________）审核人：__________日期：____四、使用过程中的关键风险提示主体资质动态核查：合作方营业执照、资质证书等可能存在过期、吊销情形，审查时应通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道核实最新状态，避免与“僵尸企业”或无资质主体合作。条款表述精准性：避免使用“大约”“左右”等模糊表述，金额、日期、数量等需明确具体；违约责任条款应区分“一般违约”与“根本违约”，对应不同处理措施。法律更新跟进：定期关注《民法典》《公司法》等法律法规及司法解释的变化（如格式条款提示义务、数据合规要求等），及时更新审查标准。审批流程完整性：严禁“先签后批”或跳过审核环节，重大合同需增加技术部门（如涉及设备、技术标准）或风控部门会签