企事业单位信息系统安全管理手册

企事业单位信息系统安全管理手册一、引言在数字化转型加速推进的当下，企事业单位的业务运转高度依赖信息系统，其安全稳定运行直接关系到核心资产保护、业务连续性及合规要求的落实。然而，网络攻击、数据泄露、内部违规操作等安全威胁持续升级，传统的零散防护手段已难以应对复杂风险。本手册旨在构建一套体系化、可落地的信息安全管理机制，整合组织管理、制度规范、技术防护与人员能力建设，为单位信息系统安全保驾护航。二、管理目标与原则（一）核心目标1.保障信息系统可用性：确保业务系统7×24小时稳定运行，降低因故障、攻击导致的停机风险；2.维护数据保密性：防止敏感数据（如客户信息、商业机密）被未授权访问、窃取或篡改；3.确保数据完整性：保障数据在传输、存储、处理过程中不被恶意破坏或误操作篡改；4.满足合规要求：符合《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及行业监管规范（如金融、医疗领域的专项要求）。（二）管理原则分层防护：针对网络、终端、数据、应用等不同层级设计差异化防护策略；权责统一：明确各部门、岗位的安全职责，将安全绩效与考核挂钩；动态适配：根据业务变化、技术迭代及威胁演进，持续优化安全策略；最小权限：访问权限遵循“必要+最小”原则，避免过度授权引发风险。三、组织架构与职责分工（一）安全管理委员会由单位高层（如分管领导）牵头，成员涵盖信息部门、业务部门、法务/合规部门负责人，主要职责：审批信息安全战略、重大投入及制度文件；协调跨部门安全事务，推动安全目标与业务目标协同；监督安全事故的重大处置决策。（二）信息安全管理部门（如信息部/网络安全科）作为执行核心，具体职责：制定安全制度、技术方案并组织实施；开展日常安全监控、漏洞扫描与应急响应；统筹安全培训、合规审计及供应商管理；向管理委员会汇报安全态势与重大风险。（三）业务部门落实“谁使用、谁负责”原则，规范本部门信息系统操作（如数据录入、权限申请）；配合信息部门开展安全检查、演练及事件调查；反馈业务场景中的安全需求与风险点。（四）技术支持/外包团队按合同要求提供技术服务（如系统运维、安全设备维护）；遵守单位安全制度，严禁越权操作或泄露内部信息；发生安全事件时，配合开展溯源与修复工作。四、制度体系建设（一）日常运维管理制度设备管理：服务器、网络设备需登记造册，变更（如配置修改、硬件升级）需审批并留存记录；日志管理：系统日志、操作日志需保留至少6个月，定期审计异常操作（如高频登录、权限变更）；巡检机制：每日监控系统性能（CPU、内存、带宽）、设备运行状态，每周开展漏洞扫描，每月生成安全报告。（二）访问控制制度身份认证：核心系统采用“密码+动态令牌”或生物识别的多因素认证；普通系统至少启用强密码（长度≥8位，含数字、字母、符号）；权限管理：新员工入职时按需分配权限，离职/调岗时24小时内回收权限；定期（每季度）复核权限分配合理性；第三方访问：外包人员、审计机构等外部人员需申请临时权限，全程由内部人员陪同或审计操作日志。（三）数据安全管理制度数据分类：按敏感度分为“公开”“内部”“敏感”“机密”四级，不同级别数据采用差异化防护（如机密数据加密存储、传输）；数据备份：核心业务数据每日增量备份、每周全量备份，备份介质异地存储（距离主机房≥50公里），每月验证备份有效性；数据流转：内部数据共享需审批，对外提供（如合作方、监管机构）需签订保密协议，禁止通过非合规渠道（如个人邮箱、U盘）传输敏感数据。（四）外包安全管理制度准入管理：外包商需通过资质审核（如ISO____认证、行业安全案例），签订安全责任协议；过程监控：对外包人员操作行为进行日志审计，禁止其接触与业务无关的系统或数据；离场管理：外包服务终止后，收回所有访问权限、销毁敏感资料，完成系统/设备交接验证。五、技术防护措施（一）网络安全防护边界防护：部署下一代防火墙（NGFW），基于业务需求划分安全域（如办公区、服务器区、互联网区），限制域间非必要访问；入侵防御：在核心网络节点部署入侵检测系统（IDS）/入侵防御系统（IPS），实时拦截恶意流量（如SQL注入、暴力破解）；安全审计：通过网络审计设备记录流量行为，定期分析异常访问（如境外IP高频访问内网）。（二）终端安全管理终端准入：办公电脑、移动设备需安装终端安全管理软件（如EDR），未通过合规检查（如未装杀毒、未打补丁）禁止接入内网；移动设备管控：员工自带设备（BYOD）需开启“容器化”管理，隔离工作数据与个人数据，禁止Root/越狱设备接入；补丁管理：每月更新操作系统、办公软件（如Office、浏览器）的安全补丁，高危漏洞需48小时内修复。（三）数据安全技术加密机制：数据库敏感字段（如身份证号、银行卡号）采用字段级加密，传输过程中启用TLS1.3协议；数据脱敏：测试、开发环境使用脱敏数据（如将真实姓名替换为“姓名_001”），避免敏感信息泄露；（四）身份与访问管理（IAM）单点登录（SSO）：整合多系统账号，员工通过统一入口登录，减少密码管理复杂度；权限生命周期管理：自动化实现“入职赋权-调岗改权-离职收权”全流程，降低人工操作失误风险。六、人员安全管理（一）安全意识培训新员工培训：入职首周开展信息安全必修课程，内容涵盖制度要求、常见威胁（如钓鱼邮件、社工攻击）及应急流程；定期宣贯：每季度发布安全警示（如最新攻击案例、钓鱼邮件特征），每年组织全员安全知识考核；专项培训：针对关键岗位（如系统管理员、数据专员）开展进阶培训（如渗透测试基础、应急响应实战）。（二）人员考核与问责安全绩效：将信息安全指标（如漏洞修复率、事件发生率）纳入部门/个人绩效考核；（三）人员离岗管理离职流程：离职前24小时内，信息部门回收系统权限、禁用邮箱账号，行政部门收回门禁卡、设备；调岗交接：调岗员工需完成工作交接（含系统权限、文档资料），接收方需重新申请权限，禁止“继承”原权限；保密协议：离职/调岗人员需签署《保密承诺书》，明确离职后对单位敏感信息的保密义务。七、应急响应与灾难恢复（一）应急预案制定风险评估：每年开展安全风险评估，识别高风险场景（如勒索病毒攻击、核心系统瘫痪）；场景化预案：针对不同场景制定流程（如勒索病毒响应流程需包含“隔离感染终端-备份数据-溯源分析-系统重建”），明确各岗位响应职责与操作步骤；资源储备：建立应急物资清单（如备用服务器、网络设备、应急联络表），定期检查有效性。（二）应急演练与改进定期演练：每半年组织一次桌面推演或实战演练（如模拟钓鱼攻击、系统故障），检验预案可行性；复盘优化：演练后召开复盘会，分析不足并更新预案，将改进措施纳入下阶段工作计划。（三）事件处置流程分级响应：根据事件影响（如是否影响业务、数据泄露规模）分为“一般”“较大”“重大”三级，启动对应响应机制；报告机制：安全事件发生后，1小时内口头报告、4小时内书面报告至安全管理委员会，重大事件需同步上报监管部门（如公安网安、行业主管部门）；溯源与修复：技术团队需在24小时内完成事件溯源（如攻击路径、漏洞成因），制定修复方案并验证效果。八、合规与审计管理（一）合规要求落地法规跟踪：指定专人跟踪《网络安全法》《数据安全法》等法律法规及行业标准（如等保2.0、ISO____）的更新，及时调整管理策略；合规建设：按等保2.0要求完成“定级-备案-建设整改-等级测评-监督检查”全流程，确保核心系统达到相应防护级别。（二）内部审计机制定期审计：每季度开展安全审计，覆盖权限管理、日志合规、数据备份等重点领域，形成审计报告并通报整改；专项审计：针对高风险环节（如数据对外提供、外包运维）开展专项审计，排查潜在合规风险。（三）问题整改与闭环整改跟踪：审计发现的问题需明确责任部门、整改期限，信息部门跟踪整改进度，每周通报；闭环管理：整改完成后，通过“复查-验证-归档”流程形成闭环，避免同类问题重复发生。九、持续改进机制（一）风险评估迭代年度评估：每年开展全面风险评估，结合业务变化（如新增业务系统、合作方接入）更新风险清单；动态响应：针对新出现的威胁（如新型勒索病毒、供应链攻击），48小时内评估影响并制定应对措施。（二）技术与架构优化技术跟踪：关注零信任、SASE等新兴安全架构，每半年评估是否引入新技术提升防护能力；架构升级：当业务规模扩张或安全风险加剧时，启动系统架构优化（如从传统防火墙转向零信任网络）。（三）管理流程优化流程复盘：每季度收集各部门反馈，优化繁琐或不合理的流程（如权限