银行业财富管理师资产配置与风险控制绩效考核表_第1页
银行业财富管理师资产配置与风险控制绩效考核表_第2页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

银行业财富管理师资产配置与风险控制绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置能力客户资产配置方案完整度35%100%根据方案包含的资产类别数量（如股票、债券、基金、保险等）及配置合理性评分，每缺少1类资产扣5分，配置不合理导致客户收益低于预期目标扣10分资产配置方案符合度90%根据方案与客户风险偏好、收益目标的匹配程度评分，每低5%扣3分资产配置方案通过率85%按客户最终采纳方案的比例评分，每低1%扣1分资产配置方案调整频率2次/季度根据方案调整的必要性及效果评分，每超出1次扣5分，每缺少1次扣3分客户回访满意度95%根据客户回访评分及反馈意见评分，每低1%扣2分，重大负面反馈扣10分风险控制能力客户风险暴露度控制30%低于行业平均水平通过对比行业基准数据及客户实际风险暴露度评分，超出基准10%扣5分，低于基准10%加5分产品合规使用率100%根据产品推荐是否符合监管要求及客户风险等级评分，每低1%扣2分，违规推荐扣10分重大风险事件发生率0按季度统计客户重大风险事件（如投资损失超10%）发生次数，每发生1次扣10分风险预警响应速度24小时内根据风险预警处理效率评分，每延迟1小时扣2分风险文档完整度100%根据风险评估报告、客户告知书等文档的完整性及规范性评分，每缺失1项扣5分业绩达成能力客户资产规模增长20%15%按季度客户总资产增长率评分，每低1%扣2分产品销售业绩1000万元/季度按季度销售业绩与目标的比值评分，每低10%扣3分新客户获取数量5个/季度按季度新增客户数量评分，每低1个扣2分客户留存率90%按季度客户流失率反推评分，每低1%扣2分交叉销售成功率30%按高价值产品（如保险、信托）销售占比评分，每低1%扣1分客户服务能力客户服务响应时间15%2个工作日内按客户问题处理效率评分，每延迟1天扣2分客户满意度调查得分4.5分（满分5分）按季度客户满意度评分评分，每低0.1分扣2分客户投诉处理率100%按客户投诉解决率评分，每低1%扣5分，未解决投诉扣10分客户增值服务参与度20%按客户参与财富讲座、投资沙龙等活动的比例评分，每低1%扣1分客户长期关系维护3次/季度按季度与客户非业务交流的频率评分，每低1次扣2分本考核表旨在全面评估银行业财富管理师在资产配置与风险控制方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。考核结果将作为绩效奖金、晋升及培训发展的主要依据。具体使用时，请结合岗位实际情况调整目标值，并由上级主管确认评分结果。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

人人文库> 全部分类> 办公材料 > 办公文档

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论