涉密项目安全风险评估实施细则

涉密项目安全风险评估实施细则引言为规范涉密项目安全风险评估工作，有效识别、分析和防控涉密项目全生命周期的安全风险，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《保密法实施条例》及相关保密管理规定，结合涉密项目管理实际，制定本实施细则。本细则适用于涉及国家秘密的科研、建设、运维、服务等项目（以下简称“涉密项目”）的安全风险评估活动，项目承担单位、评估机构及相关监管部门应遵循本细则开展工作。第一章总则1.1适用范围本细则适用于涉密项目的安全风险评估工作，涵盖项目立项、实施、验收、运维及终止等全生命周期阶段。涉及国家秘密的科研攻关、工程建设、信息系统开发、技术服务等项目的风险评估活动，均应参照本细则执行。1.2基本原则1.保密优先：以保障国家秘密安全为核心目标，所有评估活动不得泄露项目涉密信息，评估过程需符合保密管理要求。2.全面覆盖：对项目涉及的人员、技术、环境、管理等要素进行全维度风险识别，覆盖项目全流程环节。3.动态评估：结合项目阶段变化、技术发展及外部威胁演变，定期或不定期开展风险再评估，确保防控措施持续有效。4.科学规范：采用符合保密要求的评估方法和工具，遵循国家保密标准及行业规范，保证评估结果客观准确。1.3职责分工项目承担单位：作为风险评估的责任主体，负责组织实施本单位涉密项目的风险评估，落实整改措施，建立风险台账并定期向监管部门报备。评估机构：需具备国家认可的保密评估资质，独立开展评估工作，出具客观公正的评估报告，对报告真实性、准确性负责。监管部门（如保密行政管理部门、项目主管部门）：负责对评估工作进行监督指导，审核评估报告，督促问题整改，查处违规行为。第二章评估流程2.1准备阶段2.1.1确定评估对象根据项目涉密等级（绝密、机密、秘密）、涉及秘密的范围（如核心技术、敏感数据、关键设施）及项目规模，明确评估对象的边界（含关联系统、合作单位、参与人员等）。2.1.2组建评估团队团队应包含保密管理专家（熟悉保密法规及管理流程）、技术专家（精通涉密系统攻防、加密技术等）、行业专家（了解项目所属领域风险特点）及法律专家（把控合规性），必要时可邀请第三方机构参与。2.1.3收集评估资料收集项目文档（如立项书、技术方案、保密制度）、涉密信息载体清单（纸质、电子、实物）、人员资质文件、环境安防记录、历史风险事件报告等，确保资料真实完整且符合保密管理要求。2.2实施阶段2.2.1风险识别采用全要素扫描法，从以下维度识别风险：项目内容：涉密信息的产生、存储、传输、销毁流程是否存在漏洞，成果输出环节是否可控。人员管理：参与人员的保密意识、权限分配合理性、离职/转岗人员的信息交接是否规范。环境安全：物理场所的门禁、监控、电磁防护是否达标，网络环境的隔离、防护、审计是否有效。技术保障：加密算法合规性、访问控制有效性、漏洞修复及时性、备份恢复机制完整性。2.2.2风险分析结合定性+定量方法，分析风险发生的可能性（高/中/低）及影响程度（重大/较大/一般）：定性分析：通过专家研讨、案例类比，判断风险场景的现实性（如“内部人员违规操作”的发生概率）。定量分析：采用风险矩阵法，对可能性和影响程度赋值（如可能性“高=5，中=3，低=1”；影响程度“重大=5，较大=3，一般=1”），计算风险值（风险值=可能性×影响程度），划分风险等级（高风险：≥15；中风险：5-14；低风险：≤4）。2.2.3风险评价根据风险等级，优先关注高风险项，结合项目实际需求（如保密期限、技术迭代周期），确定风险可接受水平（如“高风险项必须100%整改，中风险项限期整改，低风险项持续监控”）。2.3报告阶段2.3.1编制评估报告报告应包含：项目概况、评估方法、风险识别结果、风险分析过程、风险等级划分、整改建议及防控措施。报告需经评估团队负责人审核，确保内容真实、结论明确、措施可行。2.3.2审核与审批项目承担单位对报告进行内部审核，重点核查风险描述的准确性、措施的针对性；监管部门或委托的第三方机构对报告进行合规性审查，确认评估流程符合法规要求。2.4整改阶段2.4.1制定整改方案针对高、中风险项，制定“一风险一方案”，明确整改责任主体、整改措施、整改时限（如高风险项30日内完成整改，中风险项60日内完成）。2.4.2落实整改措施项目承担单位按方案实施整改，同步记录整改过程（如技术改造的日志、人员培训的签到表），评估机构可跟踪指导。2.4.3整改复查整改完成后，由原评估团队或第三方机构开展复查，验证措施有效性。复查通过的，将整改结果纳入项目档案；未通过的，重新制定整改方案并限期整改。第三章风险识别与分析要点3.1项目内容风险信息流转：涉密数据是否在非涉密载体（如个人电脑、公共网盘）存储/传输，跨级、跨域传输是否经过审批。成果管理：涉密成果的发布、转让、使用是否符合“按需知密”原则，对外合作（如国际交流、联合研发）中是否存在泄密隐患。3.2人员管理风险背景审查：新入职/合作人员的政治背景、信用记录是否存在瑕疵，是否存在“带病上岗”风险。权限滥用：是否存在“一人多权”（如既管密钥又管系统）、“越权操作”（如普通人员访问核心数据）等情况。意识薄弱：人员是否存在“重业务轻保密”倾向，对钓鱼邮件、社交工程攻击的识别能力是否不足。3.3环境安全风险物理环境：涉密场所是否与非涉密区域有效隔离，门禁系统是否具备防尾随、防复制功能，电磁泄漏防护是否达标（如涉密机房的电磁屏蔽等级）。网络环境：涉密网络与互联网是否物理隔离，无线设备（如Wi-Fi、蓝牙）是否违规接入涉密网络，外部攻击（如APT攻击、恶意代码）的防护是否到位。3.4技术保障风险加密机制：是否采用国家密码管理局认可的加密算法（如SM4、SM9），密钥管理（生成、存储、销毁）是否符合“全生命周期安全”要求。漏洞管理：是否定期开展漏洞扫描（如每月一次），高危漏洞（如“永恒之蓝”类漏洞）是否在24小时内修复，是否存在“重检测轻修复”现象。第四章评估方法与工具4.1检查清单法依据《国家秘密定密管理暂行规定》《涉密信息系统分级保护技术要求》等法规标准，制定定制化检查清单，涵盖“管理、技术、人员、环境”四大维度（如管理维度包含“保密制度完整性”“人员培训频率”等20项指标），逐项核查并记录合规性。4.2风险矩阵法建立风险矩阵（横轴为“影响程度”，纵轴为“发生可能性”），对每个风险项进行“双维度”评分，明确风险等级及处置优先级（如高风险项需立即整改，中风险项纳入监控，低风险项定期复查）。4.3漏洞扫描与渗透测试漏洞扫描：使用经保密管理部门认可的扫描工具（如国产涉密漏洞扫描系统），对涉密信息系统、终端设备进行自动化检测，识别系统漏洞、弱口令、违规配置等问题。渗透测试：由专业技术人员模拟黑客攻击，尝试突破系统防护（如绕过访问控制、窃取敏感数据），验证技术措施的有效性，需在“授权环境”下开展，避免非法入侵。4.4人员访谈与行为观察人员访谈：选取不同岗位（如项目负责人、涉密人员、运维人员）进行半结构化访谈，了解实际操作中的保密薄弱点（如“是否存在为方便工作而简化审批流程”）。行为观察：在涉密场所随机观察人员操作（如文件传递、设备使用、权限申请），识别“习惯性违规”（如将涉密U盘插入非涉密电脑）。第五章风险防控措施5.1管理措施制度建设：建立《涉密项目全流程保密管理办法》，明确立项审批、文档管理、人员准入、成果输出等环节的保密要求，将保密责任纳入绩效考核。培训教育：每季度开展“分层级、分岗位”保密培训（如高层领导侧重“责任意识”，技术人员侧重“技术防护”），培训后进行闭卷考核，考核不通过者暂停涉密工作。流程管控：涉密信息的产生、存储、传输、销毁需严格执行“审批-操作-审计”闭环流程（如传输涉密文件需填写《涉密信息传输审批单》，由双人核验后加密传输）。5.2技术措施加密防护：对涉密数据（含存储、传输）采用国密算法加密，密钥长度不低于规定要求（如SM4算法采用128位密钥），密钥定期轮换（如每季度一次）。访问控制：实施“最小权限+动态授权”，用户权限与岗位职责严格匹配，敏感操作（如删除涉密数据）需“双人复核+视频留痕”，权限变更需经三级审批（部门负责人、保密办、分管领导）。5.3人员措施背景审查：新入职涉密人员需通过“公安联网核查+信用报告审查+原单位背调”，合作单位人员需签订《保密承诺书》并提交背景审查材料。权限管理：建立“人员-权限-项目”关联台账，定期（每半年）开展权限审计，离职/转岗人员24小时内收回所有涉密权限（含系统账号、物理钥匙）。行为约束：严禁涉密人员在非涉密设备存储/处理涉密信息，禁止在社交平台（如微信、微博）讨论项目内容，个人终端需安装保密检查工具（如违规外联监测软件）。5.4环境措施物理隔离：涉密机房与办公区物理分隔，采用“门禁+红外探测+视频监控”三重防护，无关人员禁止进入，进入人员需登记（含姓名、单位、事由、时间）。电磁防护：涉密机房安装电磁屏蔽装置（屏蔽效能≥B级），涉密设备远离无线信号源（如手机基站、Wi-Fi路由器），防止电磁泄漏。应急处置：制定《涉密环境安全应急预案》，针对火灾、断电、网络攻击等突发事件，明确“断网-隔离-报告-恢复”的处置流程，每半年开展一次应急演练。第六章监督与改进6.1监督机制定期检查：项目承担单位每半年开展一次“自查+互查”，重点核查风险整改情况、制度执行情况；监管部门每年开展一次“飞行检查”，抽查高风险项目的评估报告及整改记录。第三方审计：每年委托独立第三方机构对涉密项目进行“穿透式审计”，审计内容包括评估流程合规性、防控措施有效性、风险台账完整性，审计报告向监管部门报备。违规追责：对评估中发现的“故意隐瞒风险”“整改不力”“违规操作”等行为，依规追究责任（如约谈负责人、暂停项目经费、纳入诚信黑名单）。6.2改进机制动态评估：当项目阶段变化（如进入验收阶段）、技术迭代（如引入AI工具）或外部威胁升级（如新型勒索病毒爆发）时，启动“专项风险再评估”，更新防控措施。经验复用：建立“涉密项目风险案例库”，收录典型风险场景（如“员工误将涉密文件发至公共邮箱”）及处置方案，供同类项目参考。持续优化：每年度召开“风险评估复盘会”，总结评估方法、工具、流程的不足，结合