财务顾问服务合同范本标准版

财务顾问服务合同是规范企业与财务顾问（以下简称“顾问方”）权利义务的核心文件，其内容的严谨性直接影响服务质量与风险防控。本文结合实务经验，提供标准版合同范本框架及关键条款解析，助力企业在融资、并购、财务管理咨询等场景中高效合规地约定合作关系。一、合同基本结构与核心模块一份完整的财务顾问服务合同通常包含主体信息、服务内容、服务期限、费用支付、权利义务、保密条款、违约责任、争议解决、特殊约定及附件等模块，各部分需围绕“明确服务边界、防控法律风险、保障双方权益”的目标设计。（一）主体信息条款需清晰载明合同双方的全称、法定代表人、住所地、联系方式等信息。例如：>“甲方（委托方）：XX有限公司，统一社会信用代码XXX，住所地XX市XX区XX路XX号；>乙方（顾问方）：XX财务顾问有限公司，统一社会信用代码XXX，住所地XX市XX区XX路XX号。”实务建议：若涉及子公司或关联方服务，可约定“甲方有权指定关联企业享有本合同项下的服务权益，乙方应配合签署补充协议”。二、核心条款深度解析（一）服务内容条款：精准定义服务边界服务内容是合同的核心，需通过列举+概括的方式明确服务事项，同时约定服务标准。例如：>“乙方为甲方提供如下财务顾问服务：>1.企业财务健康度诊断：对甲方近三年财务报表、税务数据、资金流进行分析，出具《财务诊断报告》；>2.融资方案设计及实施协助：基于甲方需求设计股权融资、债权融资或混合融资方案，协助对接金融机构/投资人，直至融资款到账；>3.并购重组专项服务：包括目标公司财务尽调、估值分析、交易架构设计、税务筹划建议，协助完成并购协议签署及交割；>4.其他服务：按行业通行专业标准及本合同附件《服务清单》执行。”风险提示：避免使用“全面服务”“全程协助”等模糊表述，需明确服务成果的形式（如报告、方案、会议纪要）、交付时间及验收标准。（二）服务期限条款：区分固定期限与项目制固定期限：适用于常年顾问服务，例如“本合同服务期限自2024年X月X日起至2025年X月X日止”。项目制期限：适用于单次融资、并购等项目，建议约定“服务期限自合同生效日起至[项目节点]完成时止（如融资款全额到账、并购交割完成）”，同时明确阶段性成果交付时间（如“尽调报告应于签约后15个工作日内交付”）。（三）费用及支付条款：清晰约定报酬与支付逻辑财务顾问服务费通常分为基础服务费（覆盖服务成本）和绩效服务费（与服务成果挂钩），需明确支付节奏、条件及税费承担：>“1.服务费构成：>（1）基础服务费：人民币XX元（大写：XX元整），甲方应于合同生效后5个工作日内支付；>（2）绩效服务费：若融资成功，按融资总额的X%支付；若并购完成，按交易对价的X%支付（绩效服务费最高不超过人民币XX元）。>2.支付条件：乙方完成对应服务阶段并提供合规增值税专用发票后，甲方于10个工作日内付款。>3.税费承担：本合同项下税费由甲方承担（乙方依法履行纳税义务）。”实务建议：绩效服务费可约定“分阶段触发”，例如“融资方案通过甲方董事会审议后支付30%，融资款到账后支付剩余70%”，避免“一刀切”的支付逻辑。（四）权利义务条款：平衡双方权责甲方义务：提供真实、完整的财务资料及经营信息；按约支付费用；配合乙方开展尽调、谈判等工作。乙方义务：组建专业团队（可约定团队核心成员名单及更换条件）；保守甲方商业秘密；及时向甲方汇报服务进展；确保服务成果符合行业专业标准。特殊权利：甲方享有服务成果的独家使用权（“乙方不得向第三方披露或使用服务成果，除非经甲方书面同意”）；乙方享有合理资料使用权（“仅用于本合同服务目的，不得用于其他商业行为”）。（五）保密条款：筑牢信息安全防线保密条款需明确保密范围（财务数据、商业计划、交易细节、客户名单等）、保密期限（建议服务期及终止后3-5年）、例外情形（法律强制披露、经对方书面同意、已公开的信息）及违约责任：>“任何一方应对因本合同知悉的对方商业秘密承担保密责任，未经书面同意不得向第三方披露。若违反保密义务，违约方应赔偿对方因此遭受的全部损失（包括直接损失、可得利益损失及维权费用）。”实务建议：可单独签署《保密协议》作为附件，细化保密措施（如数据加密、人员培训）及泄密后的赔偿计算方式。（六）违约责任条款：明确违约后果需列举常见违约情形及对应责任：甲方逾期付款：按未付金额的日万分之三支付违约金，逾期超过30日的，乙方有权暂停服务直至付款，且不承担服务延误责任。乙方服务不符合标准：甲方有权要求乙方重新提供服务或减收对应阶段服务费（如“服务成果未通过验收的，乙方应在10日内整改，整改后仍不合格的，甲方有权扣减该阶段50%的服务费”）。根本违约解除权：若乙方故意隐瞒重要信息、提供虚假报告导致甲方损失，甲方有权解除合同并要求赔偿全部损失；若甲方无正当理由拒付费用超过60日，乙方有权解除合同并追讨已服务部分的费用。（七）争议解决条款：选择高效维权途径建议约定仲裁或诉讼，仲裁需选定知名仲裁机构（如“因本合同产生的争议，提交北京仲裁委员会按其仲裁规则仲裁”），诉讼需明确管辖法院（如“由甲方住所地有管辖权的人民法院管辖”）。同时约定法律适用（“本合同适用中华人民共和国法律”）。三、特殊情形约定：应对变数的弹性条款（一）服务内容变更若因政策调整、甲方需求变化需变更服务内容，需约定“双方应签署书面《服务变更协议》，明确变更内容、费用调整及期限变更，未书面确认的变更对双方无约束力”。（二）不可抗力与免责定义不可抗力范围（如自然灾害、政府征收、突发公共卫生事件），约定“一方因不可抗力无法履行合同的，应在事件发生后24小时内通知对方并提供证明，双方协商延期履行或解除合同，互不承担违约责任”。（三）合同终止与结算提前终止情形包括：一方严重违约、不可抗力导致合同目的无法实现、双方协商一致。终止后结算约定：“若合同提前终止，甲方应按乙方实际完成的服务阶段支付费用，已支付的费用不予退还（但乙方违约导致终止的除外）。”四、签署与生效：合同效力的关键节点合同需注明份数（“本合同一式肆份，甲乙双方各执贰份”）、生效条件（“本合同自双方签字盖章且甲方支付首期基础服务费后生效”）。五、附件说明：合同的“补充细则”常见附件包括：《服务清单》：详细列明各服务阶段的成果形式、交付时间、验收标准；《收费明细表》：分阶段费用金额、支付条件、发票类型；《保密信息清单》（可选）：明确需重点保密的信息范围。效力说明：“本合同附件与正文具有同等法律效力，附件内容与正文冲突的，以签订时间在后的文件为准。”六、实务建议：从“范本”到“实战”的优化1.个性化调整：融资顾问服务：避免约定“承诺融资成功”，改为“尽最大努力协助甲方对接资金方，促成融资交易”；并购顾问服务：增加“尽调免责条款”（“乙方对目标公司提供的虚假资料导致的尽调错误不承担责任，但应尽到合理审慎义务”）。2.风险防控：明确成果验收标准（“甲方应在收到服务成果后5个工作日内提出书面异议，无异议或逾期未提出的，视为验收通过”），避免“甲方满意为止”等模糊表述。3.合规性审查：确保合同内容符合《民法典》《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（若涉及金融机构）等法律法规，避免违规承诺收益、变相保底等条