2025年投资咨询管理服务协议

2025年投资咨询管理服务协议合同编号：[甲方简称]-[年份]-[编号，例如：ICMA-2025-001]签约地点：[例如：北京市XX区]甲方（委托方）：[公司全称]法定代表人/授权代表：地址：联系人：联系电话：电子邮箱：乙方（受托方/咨询方）：[公司全称]法定代表人/授权代表：地址：联系人：联系电话：电子邮箱：鉴于：1.甲方系依据中华人民共和国法律合法设立并有效存续的实体/自然人，拥有合法的资金并需要进行专业的投资咨询与管理服务，以实现资产的保值增值。2.乙方系依据中华人民共和国法律合法设立并有效存续的专业投资咨询管理机构/自然人，拥有专业的投资研究团队、丰富的投资管理经验和良好的市场声誉，能够提供专业的投资咨询管理服务。3.甲方基于对乙方专业能力的信任，委托乙方为其提供投资咨询管理服务；乙方同意接受甲方的委托，提供相关服务。甲乙双方本着平等自愿、诚实信用、公平公正的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供投资咨询管理服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守：第一条服务内容与方式1.1核心服务内容：乙方同意根据本协议的约定及甲方的要求，为甲方提供以下投资咨询管理服务：（1）宏观经济与市场分析：定期（如每周/每月/每季度）向甲方提供国内外宏观经济形势、金融市场动态、政策法规解读及投资策略分析报告。（2）行业研究与投资机会挖掘：深入研究特定行业/领域的发展趋势、市场前景、竞争格局，挖掘具有投资价值的标的（如股票、债券、基金、衍生品、项目股权等，具体投资标的范围由双方在本协议签订时书面确认）。（3）投资组合建议与管理：基于甲方的风险偏好、投资目标、资金规模及期限，为甲方量身定制投资组合方案，并根据市场变化和实际情况提供调整建议。若涉及具体投资指令执行，需另行约定且明确乙方仅提供咨询建议，不直接操作甲方资金账户（除非另有书面约定并明确权责）。（4）风险评估与管理：对投资标的及投资组合进行风险评估，识别潜在风险，并提出风险控制建议和应对措施。（5）投资策略咨询：针对特定的投资目标（如资产配置、并购重组、股权投资、证券投资等）提供专业的策略咨询和实施方案建议。（6）定制化研究报告：根据甲方的特定需求，提供深度定制化的行业研究报告、公司研究报告、投资价值分析报告等。（7）定期沟通与汇报：定期（如每月/每季度）与甲方召开沟通会议，汇报投资情况、市场分析及投资策略执行情况，并解答甲方疑问。提供书面的月度/季度/年度投资总结报告。（8）其他约定服务：[可在此处列出其他双方约定的具体服务内容，例如：金融产品筛选与推荐、投资知识培训等]。1.2服务方式：（1）乙方主要通过书面报告（电子版及纸质版，纸质版可根据甲方要求提供）、电子邮件、电话、视频会议、现场会议等方式向甲方提供服务。（2）甲方应指定[姓名]（职务：[职务]）作为与乙方的主要联系人，负责日常工作沟通、信息传递及意见反馈。如需更换联系人，应提前3个工作日书面通知乙方。（3）乙方应指定[姓名]（职务：[职务]）作为与甲方的主要服务负责人，负责组织服务团队、确保服务质量及与甲方的日常沟通。如需更换负责人，应提前7个工作日书面通知甲方。第二条服务期限2.1本协议服务期限自2025年1月1日起至2025年12月31日止。2.2服务期满前30日内，如双方均无书面提出终止本协议的意向，本协议可自动续展一年，续展次数不限，或双方另行协商续签事宜。任何一方希望终止本协议的，应提前30日书面通知对方。第三条服务费用与支付方式3.1服务费用总额：甲方应向乙方支付的投资咨询管理服务费总额为人民币[大写金额]元整（¥[小写金额]元）。3.2费用构成：上述服务费用包含乙方为提供本协议约定服务所产生的一切费用（除非另有明确书面约定），但不包括甲方因进行投资而发生的交易佣金、税费、银行手续费等其他直接投资成本。3.3支付方式：（1）本协议签订后[例如：5]个工作日内，甲方向乙方支付服务费的[例如：30%]，即人民币[大写金额]元整（¥[小写金额]元），作为预付款。（2）服务期限每[例如：季度/半年]结束后[例如：10]个工作日内，甲方向乙方支付该[例如：季度/半年]服务费的[例如：35%]，即人民币[大写金额]元整（¥[小写金额]元）。年度服务费在服务期满后[例如：10]个工作日内结清。（3）乙方在收到甲方款项后，应向甲方提供等额合法的[例如：增值税专用/普通]发票。3.4支付账户：乙方指定收款账户信息如下：开户名：开户行：账号：3.5逾期支付：甲方逾期支付服务费的，每逾期一日，应按应付未付款项的[例如：万分之五]向乙方支付违约金。逾期超过30日的，乙方有权暂停提供服务，且甲方仍应支付已发生服务的费用及相应违约金。第四条双方的权利与义务4.1甲方的权利与义务：（1）权利：a)有权要求乙方按照本协议约定提供专业、及时的投资咨询管理服务。b)有权对乙方提供的报告、建议等提出质询，乙方应予以合理解答。c)有权对乙方的工作进行监督和评估。d)在乙方提供的服务范围内，有权自主决定是否采纳乙方的投资建议及具体投资行为。（2）义务：a)应向乙方提供真实、准确、完整的与投资决策相关的背景资料、财务信息、投资目标、风险偏好等必要信息，并对其提供信息的真实性、准确性、完整性负责。b)应按照本协议约定及时足额向乙方支付服务费用。c)应积极配合乙方的工作，为乙方提供必要的便利条件。d)不得要求乙方从事违法违规、损害社会公共利益或第三方合法权益的活动。e)对于乙方提供的保密信息，负有保密义务。f)因甲方提供虚假信息或决策失误导致的投资损失，由甲方自行承担，乙方不承担责任（除非乙方存在重大过错或故意）。4.2乙方的权利与义务：（1）权利：a)有权按照本协议约定收取服务费用。b)有权要求甲方提供必要的资料和信息，并配合其工作。c)在甲方提供的信息不真实、不完整或存在重大风险隐患时，有权拒绝提供相关服务或暂停服务。（2）义务：a)应勤勉尽责，以专业审慎的态度为甲方提供投资咨询管理服务，遵守相关法律法规及行业规范。b)应基于独立、客观、公正的原则进行研究分析，确保提供的报告、建议等具有专业性和合理性。c)应建立健全内部控制制度，确保服务质量，保护甲方的合法权益。d)应对其在服务过程中知悉的甲方的商业秘密、个人隐私及其他未公开信息承担严格保密义务，非经甲方书面同意或法律法规要求，不得向任何第三方泄露。本保密义务在本协议终止后[例如：3]年内持续有效。e)不得利用甲方名义或资源为自己或第三方谋取不正当利益。f)应定期向甲方汇报工作进展情况，并按照约定提交各类报告。第五条保密条款5.1“保密信息”是指一方（“披露方”）在履行本协议过程中向另一方（“接收方”）披露的，或接收方因履行本协议而知悉的、披露方明确标识为保密或依其性质应为保密的信息，以及本协议本身的内容。包括但不限于：商业计划、财务数据、客户信息、技术资料、投资策略、研究报告、本协议条款及双方在合作过程中知悉的对方不愿公开的其他信息。5.2接收方仅可将保密信息用于本协议约定的目的，并应采取与保护自己同等重要的保密信息相同的措施（至少应采取合理的谨慎措施）保护披露方的保密信息，防止保密信息被泄露、复制、使用或披露。5.3未经披露方事先书面同意，接收方不得向任何第三方泄露保密信息，法律法规另有规定或有权机关要求的除外。在此等情况下，接收方应立即通知披露方，并在法律允许的范围内尽合理努力协助披露方保护该保密信息。5.4本条款在本协议终止后[例如：3]年内持续有效。第六条知识产权6.1乙方在履行本协议过程中独立开发的报告、分析材料、数据、模型、软件等（以下简称“成果”），其知识产权归乙方所有，但甲方在本协议范围内享有为委托目的而使用这些成果的非独占性、不可转让的权利。6.2甲方提供的所有资料、信息的知识产权仍归甲方所有。6.3未经对方书面许可，任何一方不得擅自使用、复制、传播或向第三方提供对方的知识产权成果。第七条违约责任7.1任何一方违反本协议的任何约定，均应承担违约责任。给对方造成损失的，应承担赔偿责任。7.2乙方未按约定提供服务的，甲方有权要求乙方限期整改。逾期未整改或整改后仍不符合要求的，甲方有权单方解除本协议，要求乙方退还已支付但未提供服务对应的服务费，并支付相当于服务费总额[例如：10%]的违约金。7.3甲方未按约定支付服务费的，应按本协议3.5条承担逾期付款违约金。逾期超过30日，乙方有权单方解除本协议，甲方仍应支付已发生服务的费用及违约金。7.4任何一方违反本协议第五条（保密条款）或第六条（知识产权）的，应向对方支付相当于服务费总额[例如：20%]的违约金，违约金不足以弥补对方损失的，还应赔偿直接损失。7.5因不可抗力导致本协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明。第八条不可抗力8.1“不可抗力”是指双方在签订合同时不能预见、对其发生和后果不能避免且不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、政策调整、政府行为、瘟疫、罢工等。8.2若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行其在本协议项下的义务，受影响的一方应立即通知另一方，并在合理期限内提供不可抗力详情及证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或终止本协议，因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任，法律另有规定的除外。8.3不可抗力事件结束后，双方应立即协商恢复履行本协议的可能性。第九条争议解决9.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。9.2协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。（或选择：提交[仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。）第十条合同的变更、解除与终止10.1本协议的任何变更，须经双方协商一致并签署书面补充协议。10.2除本协议另有约定外，任何一方单方解除本协议，应提前30日书面通知对方，并承担相应的违约责任（如适用）。10.3出现以下情况，一方有权单方解除本协议，且不承担违约责任：（1）因不可抗力导致本协议主要目的无法实现；（2）另一方严重违反本协议约定，经书面催告后[例如：15]日内仍未纠正的；（3）另一方进入破产、清算或解散程序的。10.4本协议的终止不影响守约方向违约方追究违约责任的权利，也不影响本协议中保密条款、知识产权条款、争议解决条款等具有独立性条款的效力。第十一条通知与送达11.1本协议项下的所有通知、文件往来及与本协议有关的争议的法律文书，均应按照本协议首页所列的地址、联系方式送达。11.2通知以专人递送、挂号信、传真或电子邮件方式发送，在下列日期视为送达：（1）专人递送：实际送达之日；（2）挂号信：寄出后第3个工作日；（3）传真：发送成功后（应有发送成功确认）；（4）电子邮件：发送成功后24小时内。11.3任何一方变更通讯地址或联系方式，应提前7个工作日书面通知对方