证券承销协议书

证券承销协议书甲方（发行人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（承销商）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟发行证券，乙方具备证券承销资格，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方证券承销事宜达成如下协议：一、定义与解释1.证券：指甲方本次拟发行的[证券种类，如股票、债券等]。2.承销方式：根据本协议约定，乙方采用[代销/包销]方式承销甲方证券。3.发行价格：指甲方本次证券发行确定的每股/每份证券的价格。二、标的物或服务详细说明1.证券基本情况甲方本次拟发行证券的规模为[具体数量]，证券类型为[详细说明，如普通股、优先股、公司债券等]。证券所代表的权益或债务性质明确，具备相应的市场流通性和投资价值。2.发行目的甲方发行证券旨在[阐述发行目的，如募集资金用于扩大生产规模、偿还债务、补充流动资金等]，以满足公司业务发展和战略规划的资金需求。3.承销服务内容乙方应按照法律法规及本协议约定，为甲方提供证券承销服务，包括但不限于：协助甲方制定证券发行方案，确定发行价格、发行规模、发行时间等关键要素。组织证券发行的推介活动，向潜在投资者宣传介绍甲方及本次证券发行情况，吸引投资者认购。负责与证券监管机构沟通协调，办理证券发行的相关审批、备案手续。接受投资者的认购申请，进行认购款项的收取、登记和管理。协助甲方完成证券的登记、托管和上市交易等后续工作。三、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定履行承销服务义务。对乙方承销工作进行监督检查，提出合理意见和建议。在符合法律法规和本协议约定的前提下，自主决定证券发行的具体方案和相关事宜。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的与证券发行相关的资料和信息，包括但不限于公司财务状况、经营业绩、发展规划等。按照乙方要求，配合完成证券发行的各项准备工作，如制作招股说明书、路演材料等。按照法律法规和监管要求，及时披露与证券发行有关的信息，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。按照本协议约定，向乙方支付承销费用。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定收取承销费用。根据法律法规和本协议约定，自主开展证券承销工作，但应接受甲方的监督。在承销过程中，有权要求甲方提供必要的数据和资料，以便完成承销工作。2.义务按照法律法规及本协议约定，勤勉尽责地履行承销义务，确保证券发行工作的顺利进行。对甲方提供的资料和信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。制定合理的承销计划和方案，组织专业团队开展承销工作，确保向投资者充分披露甲方及证券的真实情况，并进行风险提示。按照约定的承销方式，尽力销售甲方证券，如采用代销方式，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给甲方；如采用包销方式，自行购入未售出的证券。在证券发行过程中，如发现甲方存在违法违规行为或提供虚假信息等情况，应及时告知甲方并采取相应措施。四、承销费用及支付方式1.承销费用甲方应向乙方支付的承销费用为本次证券发行募集资金总额的[X]%。2.支付方式在证券发行成功后[X]个工作日内，甲方向乙方支付承销费用的[X]%。剩余承销费用在证券上市交易后[X]个工作日内支付完毕。五、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本协议约定向乙方提供真实、准确、完整的资料和信息，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任，并按照承销费用的[X]%向乙方支付违约金。若甲方未按照本协议约定支付承销费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付逾期违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停承销工作，并要求甲方支付已完成工作对应的承销费用及违约金，同时甲方应按照承销费用的[X]%向乙方支付额外违约金。若甲方违反法律法规或本协议约定，擅自变更证券发行方案或其他关键要素，导致乙方无法履行承销义务或遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任。2.乙方违约责任若乙方未按照法律法规及本协议约定履行承销义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任，并按照承销费用的[X]%向甲方支付违约金。若乙方泄露甲方提供的资料和信息，应承担由此给甲方造成的全部损失，并按照承销费用的[X]%向甲方支付违约金。若乙方未按照约定的承销方式销售证券，导致甲方利益受损的，乙方应承担相应的赔偿责任。如采用代销方式未完成销售任务，乙方应自行购入未售出的证券，并按照本协议约定支付相应款项；如采用包销方式未能妥善处理未售出证券，给甲方造成损失的，乙方应赔偿甲方全部损失。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本次证券承销工作全部完成之日止。2.本协议一式两份，甲乙双