证券资金协议书

证券资金协议书甲方：姓名：身份证号码：联系地址：联系电话：乙方：名称：统一社会信用代码：法定代表人：联系地址：联系电话：鉴于甲方拥有一定的资金，希望通过合法途径进行证券投资以实现资产增值；乙方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立并合法经营的专业证券经纪机构，具备为客户提供证券交易服务的专业能力和资质。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方进行证券资金管理事宜达成如下协议：一、协议标的物及服务内容1.标的物：甲方自愿将自有资金人民币元（大写：元整）委托乙方进行证券投资管理。该资金来源合法，甲方保证对该资金拥有完全的所有权和处分权，不存在任何权利瑕疵或争议。2.服务内容：乙方接受甲方委托后，将根据甲方的投资目标、风险承受能力等因素，为甲方制定个性化的证券投资组合方案，并运用专业知识和技能，在合法合规的前提下，对甲方委托的资金进行证券投资操作，包括但不限于股票、债券、基金等证券品种的买卖交易，以实现甲方资产的保值增值。乙方将为甲方提供专业的投资咨询服务，及时向甲方反馈投资组合的运作情况、市场动态及相关信息，解答甲方关于投资操作的疑问。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解其委托资金的投资运作情况，乙方应按照本协议约定定期向甲方提供投资报告，详细说明投资组合的资产配置、交易明细、收益情况等信息。有权根据市场情况和自身投资目标的变化，在本协议约定的范围内要求乙方调整投资组合方案，但应提前通知乙方，并给予乙方合理的调整时间。在协议终止或提前解除时，有权要求乙方按照本协议约定及时返还剩余委托资金及相应收益。2.义务向乙方如实提供个人身份信息、财务状况、投资经验、风险承受能力等相关资料，确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。因甲方提供虚假信息导致的一切后果，由甲方自行承担。按照本协议约定及时、足额地向乙方支付委托管理费用及其他相关费用。严格遵守国家法律法规及证券市场交易规则，不得向乙方提出任何违法违规或损害乙方利益的要求。在投资过程中，应配合乙方的工作，提供必要的协助和信息。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取委托管理费用及其他相关费用。根据甲方的投资目标、风险承受能力及市场情况，独立制定和调整投资组合方案，但应符合本协议约定及法律法规的规定。在投资操作过程中，有权根据市场变化及时做出交易决策，以维护甲方委托资金的利益。2.义务以专业、谨慎、勤勉的态度为甲方管理委托资金，运用合理的投资策略和方法，尽力实现甲方资产的保值增值。按照本协议约定定期向甲方提供投资报告，详细说明投资组合的运作情况、收益情况、风险状况等信息，并对甲方的疑问进行及时、准确的解答。严格遵守国家法律法规及证券市场交易规则，不得利用甲方委托资金从事任何违法违规活动。未经甲方书面同意，不得将甲方委托资金转委托给第三方管理。对甲方的个人信息和投资情况严格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。三、委托管理费用及支付方式1.委托管理费用：甲方应按照委托资金总额的%/年向乙方支付委托管理费用。该费用涵盖乙方为甲方提供投资管理服务、制定投资组合方案、进行投资操作及提供投资咨询等各项工作的成本及报酬。2.支付方式：甲方应在本协议签订之日起个工作日内，将首年委托管理费用支付至乙方指定的银行账户。此后，委托管理费用应在每年的月日前支付。若甲方逾期支付，每逾期一日，应按照未支付金额的%向乙方支付逾期违约金。四、收益分配1.投资收益归甲方所有。乙方在为甲方管理委托资金过程中所实现的收益，包括证券买卖差价、股息红利、利息收入等，均应在扣除相关税费及本协议约定的委托管理费用后，全额归甲方享有。2.若在某一投资期间内，甲方委托资金出现亏损，乙方应积极采取措施进行止损操作，尽量减少亏损幅度。亏损部分由甲方自行承担，乙方不承担任何赔偿责任，但乙方存在故意或重大过失导致甲方损失的除外。五、资金的管理与操作1.乙方应在合法合规的前提下，根据本协议约定及投资组合方案，独立进行证券投资操作。乙方应建立健全内部风险控制制度，对投资决策、交易执行、资金管理等环节进行严格监控，确保甲方委托资金的安全。2.甲方委托资金应存放于乙方在具有合法资质的商业银行开设的独立资金账户内，该账户仅供甲方委托资金管理使用，乙方不得擅自挪用或占用。乙方应按照法律法规及监管要求，对该资金账户进行妥善管理，确保资金的安全与完整。3.在投资操作过程中，乙方应严格遵守证券市场交易规则，及时、准确地执行交易指令。对于重大投资决策或可能对甲方委托资金产生重大影响的交易，乙方应提前通知甲方，并征得甲方的书面同意（紧急情况下为保障甲方资金安全可先进行交易，但应在交易完成后及时通知甲方）。六、风险揭示与承担（一）风险揭示1.证券投资具有风险，市场行情波动可能导致甲方委托资金出现亏损。乙方虽将尽力运用专业知识和技能为甲方管理资金，但无法保证投资一定获得收益，甲方应充分认识到投资风险，谨慎做出投资决策。2.影响证券市场价格波动的因素众多，包括宏观经济形势、政策变化、行业发展趋势、公司经营状况等，这些因素可能导致投资组合的价值发生变化，从而给甲方带来投资损失。3.乙方在为甲方管理资金过程中，可能因自身操作失误、市场判断偏差、信息获取不及时等原因导致投资决策失误，进而影响甲方委托资金的收益情况。(二)风险承担1.甲方应自行承担证券投资过程中可能出现的各种风险及损失。乙方仅承担因自身故意或重大过失导致甲方损失的赔偿责任。若因不可抗力、法律法规变化、政府政策调整等不可预见、不可避免的因素导致甲方委托资金损失，乙方不承担赔偿责任。2.在投资过程中，若因甲方自身原因（如未按照乙方要求提供必要信息、擅自改变投资决策等）导致投资损失，乙方不承担任何责任。七、协议的变更、解除与终止（一）协议变更1.本协议的任何变更或补充需经双方协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.若因法律法规、政策变化或市场环境发生重大变化等原因，需要对本协议的相关条款进行调整，乙方应及时通知甲方，并与甲方协商确定调整方案。在双方达成一致意见后，签订书面变更协议。（二）协议解除1.经双方协商一致，可以提前解除协议。提前解除协议时，双方应按照本协议约定进行资金清算和相关事宜的处理。2.若一方违反本协议约定，另一方有权提前解除协议，并要求违约方承担违约责任。3.在委托期限内，若甲方因自身原因需要提前解除协议，应提前个工作日书面通知乙方。经乙方确认后，双方按照本协议约定进行资金清算。甲方应按照提前解除协议时委托资金的实际情况，支付相应的委托管理费用及其他相关费用，并承担因提前解除协议给乙方造成的损失（如有）。（三）协议终止1.本协议约定的委托期限届满，协议自动终止。协议终止后，乙方应按照本协议约定及时向甲方返还剩余委托资金及相应收益，并提供详细的资金清算报告。2.若在协议履行过程中，出现下列情形之一，本协议自动终止：甲方委托资金全部亏损完毕；因不可抗力、法律法规变化、政府政策调整等原因导致本协议无法继续履行；双方协商一致同意终止协议。八、违约责任1.若甲方未按照本协议约定按时、足额支付委托管理费用及其他相关费用，每逾期一日，应按照未支付金额的%向乙方支付逾期违约金。逾期超过日的，乙方有权暂停投资操作，并要求甲方支付全部欠费及违约金。若甲方在乙方暂停投资操作后日内仍未支付欠费及违约金，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担因此给乙方造成的损失（如有）。2.若乙方未按照本协议约定履行义务，导致甲方委托资金损失或其他损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿范围包括甲方的直接损失及可得利益损失，但乙方能够证明该损失是由不可抗力、市场风险等不可预见、不可避免的因素导致的除外。3.若一方违反本协议约定的保密义务，应向对方支付违约金人民币元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。若违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。4.任何一方违反本协议约定的其他条款，应承担因此给对方造成的全部损失，并向对方支付违约金人民币元。九、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行