合同履行风险自查及整改报告模板

合同履行风险自查及整改报告模板一、自查背景与目的为强化合同全生命周期管理，及时识别并化解履约过程中的潜在风险，保障企业合法权益与经营秩序，依据《民法典》合同编及企业内部管理制度要求，[企业名称/部门]针对[时间范围]内生效的各类合同开展履行风险自查工作，旨在通过系统排查、精准整改，筑牢合同履约风险防线，提升合规管理水平。二、自查范围与内容（一）自查范围本次自查覆盖[业务领域，如采购、销售、工程建设等]类合同，涉及合同数量[X]份，合同总金额[X]，履约周期从[起始时间]至[截止时间]，重点排查合同签订、履行、变更、终止全流程的风险点。（二）自查内容1.合同条款合规性：核查合同标的、权利义务、违约责任、争议解决等条款是否符合法律法规及企业内控要求，是否存在表述模糊、权责不清、违法违规等情形。2.履约进度管控：跟踪合同约定的交付、验收、付款等关键节点执行情况，识别是否存在履约延误、验收滞后、进度偏离计划等问题。3.资金支付风险：审查预付款、进度款、尾款等支付环节的审批流程、支付依据及资金流向，排查超付、错付、无依据支付等风险。4.合规与法律风险：评估合同相对方的主体资格、信用状况变化，核查履约过程中是否存在违约、侵权、行政处罚等法律风险隐患。三、风险识别与问题梳理通过资料核查、现场访谈、流程追溯等方式，本次自查共识别[X]项潜在风险，主要表现为：（一）合同条款瑕疵风险部分合同对“不可抗力”“违约责任量化标准”约定模糊，如[举例：某采购合同未明确逾期交货违约金计算方式]，易引发履约争议。（二）履约进度滞后风险[举例：某工程合同因甲方设计变更延迟，乙方施工进度滞后30天]，未及时启动变更协议签订流程，存在工期违约风险。（三）资金管理漏洞某服务合同预付款支付后，未同步核验乙方履约成果，存在“付而无验”的资金损失风险；另有[X]份合同付款审批流程缺失关键签字环节。（四）合规性风险2份合同相对方营业执照已过期，未及时更新主体资格审查，存在合同无效或履约主体不适格风险。四、整改措施与落实情况针对上述风险，逐项制定整改方案并明确责任主体、整改时限，截至[整改完成时间]，整改完成率[X]%，具体措施如下：（一）条款完善与修订组织法务、业务部门联合修订[X]份瑕疵合同，补充“违约金计算方式”“争议解决管辖地”等关键条款，同步更新合同模板库。（二）履约进度管控优化1.建立“合同履约台账”，对滞后项目实行“一单一策”：如某工程合同通过协商签订工期变更协议，明确双方权责；2.增设“进度预警机制”，对交付、付款节点提前7日触发提醒，由项目负责人牵头协调资源。（三）资金支付流程加固1.推行“付款-验收-结算”闭环管理，要求预付款支付后15日内完成首次履约成果核验；2.重新梳理付款审批权限，补充[X]份合同的缺失签字，修订《资金支付管理办法》明确审批要件。（四）合规管理强化1.对所有合同相对方开展“主体资格复查”，更新过期证照[X]份，终止2份主体不适格合同的履约；2.开展“合同合规培训”，覆盖业务、财务、法务全员，强化风险识别意识。五、整改成效与经验总结（一）整改成效1.风险点闭环：[X]项风险中，[X]项已完成整改，剩余[X]项（如长期项目进度跟踪）纳入动态监控；2.流程优化：修订3项内部管理制度，新增“合同履约预警”“主体资格年审”机制；3.管理提升：业务部门合同合规意识显著增强，近3个月新签合同条款瑕疵率下降[X]%。（二）经验启示1.风险防控需“全流程嵌入”：从合同起草、签订到履约，需同步植入合规审查、进度跟踪节点；2.整改要“标本兼治”：既解决具体问题，更通过制度修订、培训宣贯建立长效机制；3.信息化赋能：建议搭建合同管理系统，实现履约进度、资金支付、风险预警的自动化管控。六、未来风险防范机制（一）长效管理机制建立“季度自查+年度审计”的合同风险排查机制，由法务部牵头，联合业务、财务部门形成监管合力。（二）能力建设与培训每半年开展“合同合规专题培训”，结合典型案例解析风险点，提升全员风险识别与处置能力。（三）信息化升级推进合同管理系统建设，实现“合同签订-履约跟踪-风险预警-整改闭环”全流程线上化，通过数据看板实时监控履约动态。（四）监督与考核将合同履约合规性纳入部门绩效考核，对整改不力、重复违规的责任主体实行“一票否决”，倒逼管理责任落实。报告单位：[企业/部门名称]报告