网络安全检查自评表及实施细则

网络安全检查自评表及实施细则一、引言在数字化转型深入推进的背景下，网络安全已成为组织稳定运行、数据资产保护的核心保障。开展网络安全检查自评工作，既是满足《网络安全法》《数据安全法》等法规合规要求的必要举措，也是主动识别安全隐患、提升防护能力的关键手段。本文结合等级保护2.0标准及行业实践，梳理网络安全检查自评表的设计逻辑与核心内容，并配套制定实施细则，为组织开展自主安全评估提供可落地的操作指南。二、网络安全检查自评表设计思路自评表的核心价值在于“以查促改、以评促建”，需覆盖“技术+管理”双维度，兼顾合规性与实用性。设计时遵循以下原则：对标合规：结合等级保护2.0、行业安全规范（如金融、医疗领域专项要求），确保检查项符合法规底线；分层拆解：将网络安全体系拆解为物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全、安全管理六大域，每个域细化为可量化、可验证的检查项；证据导向：每个检查项明确“检查内容”“验证方法”“整改建议”，便于实操中留存证据（如配置截图、日志记录），避免主观判断。三、网络安全检查自评表（核心内容示例）（一）物理安全域检查项检查内容验证方法自评结果（√/△/×）整改建议--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------机房环境机房温湿度、电力供应、消防设施符合《电子信息系统机房设计规范》（GB____）要求现场查看环境监测记录、消防设备有效期若温湿度超标，加装空调/除湿设备；消防设施过期则更换设备防护服务器、网络设备放置于防盗机柜，关键设备（如核心交换机）有防雷措施现场检查机柜锁具、防雷模块安装情况未防盗机柜加装锁具；缺失防雷模块的设备补充安装（二）网络安全域检查项检查内容验证方法自评结果整改建议----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------访问控制核心网络区域（如DMZ区）部署防火墙，策略遵循“最小权限”原则（仅开放必要端口）查看防火墙配置文件，验证非必要端口是否封禁清理冗余策略，封禁高风险端口；对业务流量做白名单限制入侵防范部署入侵检测/防御系统（IDS/IPS），并定期更新特征库（频率≥每月1次）检查设备运行日志、特征库更新记录若未部署，采购并部署专业设备；特征库超期则立即更新（三）主机安全域检查项检查内容验证方法自评结果整改建议----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------系统加固操作系统（如WindowsServer、Linux）关闭不必要服务（如Telnet、NetBIOS）执行命令（如`systemctlstatustelnet`）验证服务状态禁用冗余服务，配置系统防火墙仅开放业务端口日志审计服务器日志留存≥6个月，包含账户登录、权限变更等关键操作记录查看日志存储路径、留存周期配置若留存不足，扩容存储或启用日志审计平台；配置日志自动备份（四）应用安全域检查项检查内容验证方法自评结果整改建议----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------身份认证业务系统采用“用户名+密码+验证码”或多因素认证（MFA）实际登录系统，验证认证方式；查看配置文档低安全等级系统至少启用验证码；核心系统部署MFA（如短信令牌）代码安全近1年内未发生SQL注入、XSS等高危漏洞（参考漏洞扫描报告）调取近1年漏洞扫描报告，统计高危漏洞数量对存在漏洞的系统，组织开发团队修复；引入代码审计工具（五）数据安全域检查项检查内容验证方法自评结果整改建议----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------数据备份核心业务数据（如用户信息、交易数据）每日备份，异地存储（距离≥50公里）查看备份策略配置、验证异地存储介质未备份的系统立即制定备份计划；异地存储不足则租用云存储服务（六）安全管理域检查项检查内容验证方法自评结果整改建议----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------人员培训每年开展≥2次网络安全培训，覆盖全员（含新员工入职培训）查看培训签到表、课件及考核成绩未开展培训的，制定年度培训计划；培训形式单一则引入模拟演练应急预案制定网络安全应急预案，每年≥1次演练（覆盖勒索病毒、DDoS攻击等场景）查看预案文档、演练记录（如复盘会议纪要）无预案的参照行业模板编制；演练未覆盖关键场景则补充演练四、实施细则：自评工作的落地路径（一）组织保障成立自评工作小组，由信息部门负责人任组长，成员涵盖技术骨干、业务部门代表、合规专员。明确分工：技术组负责系统/设备检查，业务组提供场景需求，合规组对标法规要求。（二）实施步骤1.自查阶段（1-2周）各部门对照自评表，逐项核查本领域安全现状：技术部门：通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）扫描网络/主机/应用漏洞；查看设备配置、日志记录；业务部门：梳理业务系统权限分配、数据流转流程，验证是否符合“最小权限”“脱敏处理”要求；管理部门：整理培训记录、应急预案、人员岗位责任书等文档。填写自评表时，需同步留存证据材料（如配置截图、日志片段、培训照片），确保“检查结果”可追溯。2.评审阶段（1周）自评小组召开评审会，交叉验证各部门提交的自评表：技术组对“系统加固”“漏洞修复”等项进行复测（如重新扫描漏洞、验证配置变更）；合规组对照法规/标准，判断检查项是否满足合规要求；形成《自评问题汇总表》，明确“问题等级”（高危/中危/低危）、“责任部门”“整改期限”。3.整改阶段（1-4周，依问题复杂度而定）高危问题（如核心系统存在未修复的RCE漏洞）：立即整改，由技术组72小时内制定方案并实施，整改后24小时内复测；中危问题（如日志留存不足3个月）：限期整改，责任部门1周内提交整改计划，2周内完成；低危问题（如培训形式单一）：长期优化，纳入年度安全规划，分阶段改进。4.报告阶段整改完成后，编制《网络安全自评报告》，内容包括：自评工作概述（范围、方法、周期）；安全现状总结（各域得分、合规率、风险分布）；问题整改情况（已解决/待解决问题清单、整改成效）；下一步改进计划（如新增安全设备、优化管理制度）。（三）评估方法为确保自评结果客观，可结合以下方法：文档审查：检查制度文档、配置手册、日志记录等是否完整合规；现场检查：实地查看机房环境、设备部署、物理防护措施；工具扫描：利用漏洞扫描、基线核查工具（如开源的OpenVAS、CIS-CAT）量化风险；访谈询问：与运维人员、业务人员沟通，验证安全意识、操作规范的执行情况。（四）持续改进机制定期自评：每季度开展“小自评”，每年开展“全面自评”，结合业务变化动态更新自评表；联动优化：将自评结果与“攻防演练”“渗透测试”“合规审计”结果联动，优先解决重复出现的问题；技术赋能：引入安全运营平台（SOC），自动采集资产、漏洞、日志数据，提升自评效率。五、注意事项证据真实性：所有自评结果需配套证据（如截图需包含时间戳、日志需标注关键操作），避免“口头合规”；责任闭环：每个检查项明确“责任人”，