2024年期货法律法规真题卷及答案

2024年期货法律法规练习题卷及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，错选、不选均不得分）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以的罚款上限为（）。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元答案：D解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司接受客户全权委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下罚款。2.下列关于期货交易所会员大会职权的表述，正确的是（）。A.审议批准风险准备金的使用方案B.决定总经理的报酬事项C.审议批准期货交易所的合并方案D.决定设立专门委员会答案：C解析：根据《期货交易所管理办法》第二十六条，会员大会行使“审议批准期货交易所的合并、分立、解散和清算方案”的职权，其余选项为理事会或董事会职权。3.期货公司为客户申请交易编码时，应当向中国期货市场监控中心报送的材料不包括（）。A.客户身份证复印件B.客户影像资料C.客户资产证明D.《期货交易风险说明书》签署页答案：C解析：《期货市场客户开户管理规定》第十条未要求报送资产证明，只要求身份、影像及风险揭示文件。4.期货公司拟任独立董事应当具有（）年以上期货、证券、法律、会计领域工作经验。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定，独立董事需具有5年以上相关领域工作经验。5.下列行为中，不属于操纵期货交易价格的是（）。A.集中资金优势连续买卖合约B.利用信息优势联合哄抬价格C.在交割月大量持仓影响现货供需D.依据公开研报调整套保头寸答案：D解析：前三项分别符合《期货交易管理条例》第七十二条列举的操纵情形；D项为正常投资行为，无操纵故意。6.期货交易所对同时满足“最近两个年度连续盈利”和“净资本不低于3亿元”的期货公司，可给予的授信额度最高不超过其净资本的（）。A.1倍B.2倍C.3倍D.4倍答案：C解析：《期货交易所管理办法》第四十一条规定，授信额度最高不超过净资本的3倍。7.期货公司风险监管指标“净资本/净资产”不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，该比例不得低于40%。8.下列关于客户保证金的说法，正确的是（）。A.期货公司可将保证金用于自营交易B.客户保证金属于期货公司破产财产C.客户保证金必须全额存入期货保证金账户D.客户保证金可与公司自有资金混同使用答案：C解析：《期货交易管理条例》第三十二条明确，客户保证金必须全额存入专用保证金账户，严禁挪用、混同。9.期货公司对客户进行适当性评估时，对自然人客户要求的可用资金门槛不低于人民币（）万元。A.30B.50C.100D.200答案：B解析：《证券期货投资者适当性管理办法》附件“期货行业适当性实施细则”规定，自然人客户开通金融期货编码前5个交易日可用资金不低于50万元。10.下列关于期货纠纷调解的说法，错误的是（）。A.调解协议经双方签字即具有民事合同效力B.调解书可申请法院司法确认C.调解委员会由证监会直接任命D.调解不收费答案：C解析：根据《期货纠纷调解规则》，调解委员会由行业协会设立，非证监会直接任命。11.境外交易者参与境内特定品种期货交易，应当通过（）开户。A.境内期货公司B.境外经纪商C.境外交易所D.境内商业银行答案：A解析：《境外交易者参与境内特定品种期货交易暂行办法》第五条明确，必须通过境内期货公司会员开户。12.期货公司拟设分支机构，应当向中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（）。A.可行性报告B.内控文本C.消防验收合格证明D.拟任负责人任职资格证明答案：C解析：消防验收属于开业后监管要求，非设立前置材料。13.下列关于交割违约的处理，正确的是（）。A.交易所直接对违约方罚款即可B.守约方只能向交易所索赔C.交易所可动用风险准备金垫付守约方D.违约方只需支付违约金，无需交割答案：C解析：《期货交易所管理办法》第八十五条规定，交易所可动用风险准备金先予垫付，再向违约方追偿。14.期货公司开展资产管理业务，单一客户起始委托资产不得低于人民币（）万元。A.50B.100C.300D.500答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，单一客户起始委托资产不低于100万元。15.下列关于期货从业人员执业行为准则的表述，正确的是（）。A.从业人员可私下接受客户全权委托B.从业人员可向客户承诺最低收益C.从业人员应当揭示期货交易风险D.从业人员可代客户保管交易密码答案：C解析：《期货从业人员执业行为准则》第十九条规定，从业人员必须充分揭示期货交易风险，不得承诺收益或代管密码。16.期货交易所实行价格限制制度，涨跌停板幅度由（）设定并公布。A.证监会B.交易所C.期货公司D.中国期货业协会答案：B解析：《期货交易所管理办法》第三十七条规定，交易所设定并公布涨跌停板幅度。17.下列关于强行平仓的说法，错误的是（）。A.交易所可在集合竞价阶段执行强平B.期货公司应先行通知客户追加保证金C.客户可在强平前自行平仓D.强平造成的损失由交易所承担答案：D解析：强平造成的损失由客户自行承担，交易所、期货公司不承担责任，除非存在过错。18.期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于（）。A.80%B.100%C.120%D.150%答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第七条，净资本/风险资本准备≥100%。19.下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金比例由证监会统一制定B.交易所可调整保证金比例C.期货公司不得提高交易所标准D.保证金必须以美元形式缴纳答案：B解析：交易所可根据市场风险状况调整保证金比例，期货公司可在交易所标准基础上上浮。20.下列关于内幕信息的表述，正确的是（）。A.内幕信息仅指未公开信息B.内幕信息必须对价格有重大影响C.内幕信息不包括政策信息D.内幕信息不包括交易所业务规则调整答案：B解析：《期货交易管理条例》第八十二条定义内幕信息为“涉及期货交易价格且尚未公开的重大信息”，必须对价格有重大影响。21.期货公司风险准备金余额达到注册资本（）倍时可不再提取。A.5B.8C.10D.15答案：C解析：《期货公司风险准备金管理办法》第六条，余额达注册资本10倍时可停提。22.下列关于客户交易编码的表述，错误的是（）。A.一户一码B.编码终身不变C.销户后编码可重新分配D.编码由监控中心统一分配答案：C解析：编码终身不变，销户后不得重新分配。23.期货公司开展股票期权经纪业务，应当具备证券经纪业务资格并持续经营（）年以上。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：《股票期权交易试点管理办法》第六条，需持续经营2年以上。24.下列关于期货投资咨询业务的说法，正确的是（）。A.无需单独申请资格B.可与自营业务混合操作C.应当向客户提示潜在利益冲突D.可提供确定性投资建议答案：C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条要求揭示利益冲突，不得保证收益。25.下列关于客户资产保护的表述，正确的是（）。A.客户资产属于期货公司破产财产B.客户资产可依法冻结、划扣C.客户资产不得用于期货公司债务清偿D.客户资产可优先用于支付期货公司罚款答案：C解析：《期货交易管理条例》第三十三条明确，客户资产独立于期货公司自有资产，不得用于清偿期货公司债务。26.下列关于交易所异常交易监控制度的表述，错误的是（）。A.可采取电话提示措施B.可限制开仓C.可提高保证金标准D.可直接取消交易结果答案：D解析：交易所可采取限制开仓、提高保证金等措施，但不得直接取消交易结果，须通过法定程序。27.期货公司董事、监事、高级管理人员被认定为不适当人选的，（）年内不得担任期货公司同类职务。A.1B.3C.5D.10答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条，5年市场禁入。28.下列关于期货纠纷仲裁的说法，正确的是（）。A.仲裁裁决可上诉B.仲裁必须公开进行C.仲裁协议可事后达成D.仲裁裁决具有终局效力答案：D解析：仲裁实行一裁终局，裁决书自作出之日起发生法律效力。29.下列关于境外期货经纪业务的说法，错误的是（）。A.需经证监会批准B.可通过境外中介机构代理C.资金必须封闭运行D.客户无需具备外汇额度答案：D解析：境外期货交易涉及购付汇，客户须具备真实合规外汇额度。30.下列关于期货公司分类监管的说法，正确的是（）。A.分类结果每季度调整一次B.分类结果影响风险准备金提取比例C.分类结果仅作为内部参考D.分类结果影响创新业务试点资格答案：D解析：证监会《期货公司分类监管规定》明确，分类结果作为创新业务试点、监管资源分配依据。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题至少有两个正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列属于期货公司董事任职资格消极条件的有（）。A.无民事行为能力B.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年C.个人所负数额较大债务到期未清偿D.被金融监管机构认定为不适当人选已满3年答案：A、B、C解析：D项满5年才允许任职，3年仍在禁入期，但选项表述为“已满3年”仍属消极条件范畴，故应选。32.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码前应当完成的事项包括（）。A.采集影像资料B.签署《期货交易风险说明书》C.进行适当性评估D.向公安机关备案客户身份答案：A、B、C解析：无需向公安机关备案，仅需通过监控中心统一开户系统报送。33.下列关于强行平仓顺序的表述，正确的有（）。A.先平投机头寸，后平套保头寸B.先平近月合约，后平远月合约C.先平亏损大的，后平亏损小的D.客户可自行选择平仓顺序答案：A、B解析：交易所强平规则为“先投机后套保、先近月后远月”，客户自行平仓不受顺序限制，但强平时无选择权。34.下列属于期货交易所理事会职权的有（）。A.审议风险准备金使用方案B.决定总经理聘任C.审议交易所合并方案D.审议交易规则修改草案答案：A、B、D解析：合并方案由会员大会审议，理事会无权决定。35.下列关于期货公司风险监管报表的表述，正确的有（）。A.月度报表应于月度结束后7日内报送B.年度报表应经审计C.证监会可要求临时报表D.报表保存期限不少于10年答案：B、C、D解析：月度报表应于月度结束后5日内报送，非7日。36.下列关于期货投资咨询业务禁止行为的有（）。A.传播虚假、误导性信息B.向客户承诺收益C.利用咨询建议操纵市场D.向客户提示潜在风险答案：A、B、C解析：D项为应尽义务，非禁止行为。37.下列关于客户保证金存管银行的表述，正确的有（）。A.由交易所统一指定B.需具备期货保证金存管业务资格C.可办理客户保证金划转D.可接受期货公司自有资金存款答案：B、C、D解析：存管银行由期货公司选择，报交易所备案，非交易所统一指定。38.下列关于期货纠纷调解员条件的表述，正确的有（）。A.具有8年以上期货领域经验B.通过协会组织的调解员培训C.无违法失信记录D.必须具有法律职业资格答案：B、C解析：经验要求5年以上，无需法律职业资格。39.下列关于期货公司资产管理业务投资范围的表述，正确的有（）。A.可投资股票期权B.可投资银行间债券C.可投资非标准化债权资产D.可投资境外衍生品答案：A、B解析：目前监管允许投资标准化衍生品及银行间市场债券，非标债权及境外衍生品受限。40.下列关于境外交易者参与境内特定品种的交易结算制度，正确的有（）。A.实行一户一码B.资金封闭运行C.以人民币计价结算D.由境外交易所负责结算答案：A、B、C解析：结算由境内交易所统一负责，非境外交易所。三、判断题（每题1分，共10分。正确选“√”，错误选“×”）41.期货公司可以自有资金为客户垫付保证金。（×）解析：严禁以自有资金为客户垫资，违反《期货公司监督管理办法》第四十六条。42.期货交易所会员大会每年至少召开一次。（√）解析：《期货交易所管理办法》第二十五条明确年度会议制度。43.客户对交易结算结果有异议，应在次日开市前提出。（×）解析：应在当日结算数据公布后30分钟内提出，非次日开市前。44.期货公司设立分支机构，注册资本不得低于1亿元。（×）解析：无最低注册资本限制，但需满足风险指标要求。45.期货从业人员离职后，其执业证书自动注销。（√）解析：离职后机构应5个工作日内向协会报告，协会注销证书。46.期货公司可以接受单位客户以银行保函形式缴纳保证金。（×）解析：保证金必须为货币资金，不得接受保函、存单等非现金资产。47.期货交易所可以对异常交易行为采取限制开仓措施。（√）解析：属于《异常交易行为管理办法》明确监管措施。48.期货公司风险准备金可用于弥补客户穿仓损失。（×）解析：风险准备金用于弥补公司亏损，客户穿仓由公司自有资金追偿。49.境外交易者参与铁矿石期货，必须在我国境内银行开立NRA账户。（√）解析：NRA账户为境外机构人民币账户，是资金封闭运行必要条件。50.期货公司分类评价A类公司可优先申请创新业务试点。（√）解析：分类结果直接作为创新业务试点依据。四、综合案例分析题（共40分）【案例一】（20分）甲期货公司客户王某账户权益500万元，持有cu2312合约100手（每手5吨），交易所保证金率10%，公司上浮2%。8月7日收盘结算价68000元/吨，8月8日开盘跳空至66500元/吨，交易所宣布当日涨跌停板幅度由6%扩至8%，保证金率统一提高1个百分点。王某未及时追加保证金，甲公司电话通知未果，于9:30执行部分强平30手，成交均价66600元/吨。王某认为公司强平顺序不当，且未给予合理追加时间，遂投诉至证监局。问题：（1）计算8月8日开盘时王某账户的保证金占用、可用资金，并判断是否低于交易所维持保证金水平。（6分）（2）指出甲公司强平程序是否符合规定，并说明依据。（6分）（3）王某是否有权要求公司赔偿强平损失？说明理由。（4分）（4）若王某对结算价有异议，应如何主张权利？（4分）答案与解析：（1）原保证金率=10%+2%=12%，8日提高1个百分点后为13%。8月7日结算价68000元/吨，持仓100手，合约价值=68000×5×100=3400万元8日开盘前保证金占用=3400×12%=408万元开盘跳空后合约价值=66500×5×100=3325万元新保证金占用=3325×13%=432.25万元账户权益500万元可用资金=500－432.25=67.75万元交易所维持保证金=3325×10%=332.5万元公司维持保证金一般不低于交易所标准，故未低于交易所维持水平，但低于公司标准（13%），公司有权强平。得分点：计算保证金占用、可用资金、对比维持标准，结论正确得6分。（2）符合规定。依据：《期货交易管理条例》第三十八条及《期货公司监督管理办法》第五十二条，当客户保证金低于公司标准时，公司应先通知追加，客户未在约定时间（通常30分钟）内追加的，公司可执行强平。电话通知未果视为已履行通知义务，9:30执行强平已给予合理时间。得分点：指出符合规定、引用条文、说明通知义务履行，得6分。（3）无权索赔。强平损失由客户自行承担，公司程序合规，不存在过错。得分点：结论正确、理由充分，得4分。（4）依据《期货交易所管理办法》第八十条，客户对结算价有异议，应在当日结算数据公布后30分钟内向交易所提出书面复议申请，交易所应当复核并答复。得分点：指出时限、程序、交易所职责，得4分。【