发电企业信用风险预警管理规范

附件1

ICS27.100

CCSF20

团体标准

T/SCEPA001-2024

发电企业信用风险预警管理规范

Creditriskpre-warningmanagementspecificationsforpowerproducer

（征求意见稿）

2024-0X-0X发布2024-0X-0X实施

四川省电力行业协会发布

T/SCEPA001-2024

发电企业信用风险预警管理规范

1范围

本文件规定了发电企业信用风险预警管理的实施主体、预警条件、管理流程、预警措施

等内容。

本文件主要适用于发电企业信用风险预警管理。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适

用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T31464-2022电网运行准则

GB/T22117—2018信用基本术语

T/CEC576—2021涉电力领域信用基本术语

T/CEC580—2021涉电力领域信用信息安全管理规范

T/CEC848－2023涉电力领域失信主体信用修复管理规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

信用credit

个人或组织履行承诺的意愿和能力。

[来源：GB/T22117—2018，2.1]

3.2

失信discredit;faithbreaking

经营主体未履行承诺的行为。

[来源：GB/T22117—2018，2.13]

3.3

不良信用记录negativecreditrecord

被有关部门列为失信惩戒对象（包括但不限于被列入失信被执行人名单、严重失信主体

“黑名单”等严重失信名单）；被政府主管部门或监管机构列入“涉电力领域重点关注名单”；

在“信用中国”、中国执行信息公开网等归集失信信息的平台网站有行政处罚信息、经营异

常信息。

3

T/SCEPA001-2024

3.4

失信行为faithbreakingbehavior

市场经营主体在国家信用信息共享平台中存在不良信用记录或在参与电力交易过程中

出现的申报虚假材料，串谋哄抬电价、超限额售电、运用市场力操纵电价、无故不履行市场

交易合同或具有法律效力的交易意向等不诚信行为。

3.5

市场成员marketmember

参与电力市场的经营主体、电力市场运营机构和提供输配电服务的电网企业等。

3.6

市场经营主体marketentity

参与电力市场交易的发电企业、售电企业、电力用户和新型经营主体（含储能企业、虚

拟电厂、负荷聚合商等）。

3.7

市场运营机构marketoperator;PX(powerexchangecenter)

按照政府批准的章程和规则，构建保障交易公平的机制，为各类市场主体提供公平优质

的交易服务，确保信息公开透明，促进交易规则完善和市场公平的机构。市场运营机构包括

电力交易机构和电力调度机构。

3.8

发电企业powerproducer

生产电力能源的经营主体，等同于发电商。

3.9

信用等级creditrating

电力市场发电企业信用评价结果分为AAA、AA、A、B、C五个等级，其中AA和A级用

“+”“－”进行微调。具体可参照《四川电力市场发电企业信用评价实施方案》定义。

3.10

发电企业信用风险预警powerproducercreditriskpre-warning

基于发电企业财务状况、企业运营能力、交易履约能力、发电运营能力等评价指标，结

合企业社会信用状况，以及政府相关主管部门提供的外部奖惩信息，对发电企业进行综合评

价后，按规定程序由政府主管部门或其授权的市场运营机构对符合信用风险预警条件的发电

企业及其市场相关方做出的风险预警行为。

4

T/SCEPA001-2024

3.11

市场相关方marketstakeholders

经营主体在电力市场竞争及运行中有利害关系或可能影响业务的其他市场成员。

3.12

发电企业信用风险预警通知书powerproducercreditriskpre-warningnotification

对发电企业进行综合评价后，按规定程序由政府主管部门或其授权的市场运营机构对符

合信用风险预警条件的发电企业发放的通知书，内容包含失信行为类型、预警类型、预警事

项、建议措施等内容。

3.13

信用修复creditrepairing

发生失信行为的经营主体在失信惩戒期限内，主动纠正失信行为，消除不良社会影响后，

按规定程序，经批准惩戒措施的相关部门同意后，停止相应惩戒措施、重建信用的过程。

[来源：T/CEC576—2021，7.16，有修改]

4基本原则

4.1按依法依规、保护权益、审慎适度、客观公正的要求，规范信用风险预警管理的对象

甄别、条件认定、预警发布和修复移出等管理流程；

4.2应按“谁认定、谁负责”的原则，开展信用风险预警通知书发布、市场预警、信用修

复等工作；

4.3应按T/CEC580的规定规范开展信息录入、查询、维护和使用，确保信息正确，防止信

息泄露。

5实施主体及职能

经政府主管部门授权开展电力市场信用评价工作的市场运营机构，可按本文件规定

对符合信用风险预警条件的发电企业进行预警管理，开展失信行为曝光、信用风险预警

通知书发放、市场相关方风险预警等预警工作。

6预警条件

6.1季度信用风险预警

季度信用评价结果发布后发电企业出现下列情形之一的，可进行风险预警：

a）经实施主体审核确认在相关平台网站显示有失信行为；

b）经政府主管部门或监管机构审核确认存在涉电力领域严重失信、虚假信息、不履行

交易结果、不正当竞争和纠纷投诉等情况。

5

T/SCEPA001-2024

6.2年度信用风险预警

年度信用评价结果发布后发电企业出现下列情形之一的，可进行风险预警：

a）经实施主体审核确认在相关平台网站显示有失信行为；

b）经政府主管部门或监管机构审核确认存在涉电力领域严重失信、虚假信息、不履行

交易结果、不正当竞争和纠纷投诉等情况；

c）信用评价等级为B级及以下。

7管理流程

7.1工作流程图

信用风险预警管理工作流程图见图A.1。

7.2预警措施

7.2.1失信行为曝光

信用评价结果发布后，对存在失信行为的发电企业，曝光其失信行为，包括经营主体基本信

息，失信行为内容等。

7.2.2纳入重点监测名单

对信用评价等级为B级及以下的发电企业，应由实施主体纳入重点监测名单重点管理，

并实施相应联合惩戒措施，具体可参照《四川电力市场发电企业信用评价实施方案》执行。

7.2.3对市场相关方进行风险预警

对信用评价等级为B级及以下的发电企业，实施主体将对其市场相关方进行风险预警，

提示该发电企业存在信用风险，需谨慎交易。

7.2.4发放信用风险预警通知书

a）信用评价结果发布后，实施主体应对存在失信行为的发电企业发送信用风险预警通

知书，同时通过电话或短信告知失信行为事由及依据。

b）年度评价结果发布后，实施主体应对信用评价等级为B级及以下的发电企业发送信用

风险预警通知书，同时通过电话或短信告知其年度等级及可能实施的惩戒措施。

7.3信用修复

发电企业在纠正电力市场失信行为、履行相关义务，或有关失信信息被移除或终止公示

后，可向实施主体提出信用修复申请，信用修复程序参照T/CEC848-2023执行。

6

T/SCEPA001-2024

附录A

（资料性附录）

信用风险预警工作流程图

图A.1信用风险预警工作流程图

7

T/SCEPA001-2024

参考文献

[1]中共中央办公厅国务院办公厅《关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成

新发展格局的意见》

[2]中华人民共和国国家发展和改革委员会令第20号，《电力市场运行基本规则》

[3]发改体改〔2020〕234号，国家发展改革委国家能源局印发〈关于推进电力交易机

构独立规范运行的实施意见〉的通知

[4]发改体改〔2022〕118号，国家发展改革委国家能源局关于加快全国统一电力市场

体系建设的指导意见

[5]发改运行〔2023〕1662号，国家发展改革委国家能源局关于做好2024年电力中长

期合同签订履约工作的通知

[6]川经信电力〔2023〕234号，关于印发〈四川省2024年省内电力市场交易总体方案〉

的通知

[7]川监能市场〔2023〕156号，国家能源局四川监管办公室四川省经济和信息化厅关

于印发<2024年四川省内电力市场交易指引〉的通知

[8]Q/GDW10821—2021，电力交易平台术语

8

附件2

团体标准《发电企业信用风险预警管理规范》

编制说明

一、工作简况

1.1任务来源

中共中央国务院印发《关于加快建设全国统一大市场的意见》提出“要健全统一

的社会信用制度，健全多层次统一电力市场体系”，发电企业信用评价体系逐步完善，

信用评价在规范电力市场交易秩序、降低制度性交易成本、防范化解市场风险方面发

挥了积极作用。但发电企业信用风险预警相关技术标准几乎为空白，缺乏标准的发电

企业信用风险风险预警管理规范，建立该领域的技术标准非常必要。标准的建立将明

确信用风险预警管理的预警条件、管理流程、预警措施等内容，帮助发电企业识别和

管理信用风险，维护电力市场秩序，促进电力市场健康有序发展。发电企业信用评价

的开展为信用风险预警提供了应用基础，标准制定具备可行性。

1.2标准的起草单位及起草人

本标准起草单位：

本标准主要起草人：

1.3主要工作过程

1.3.1项目筹备

四川电力交易中心有限公司提出《发电企业信用风险预警管理规范》团体标准申

请，并经四川省电力行业协会标准化技术委员会组织专家审议通过，于2023年10月

予以批准立项。

1.3.2简要过程

2023年6月，四川电力交易中心有限公司收集国内外相关标准情况。

2023年7月，四川电力交易中心有限公司建立标准工作组，筹备标准编写，负责

起草标准讨论稿、征求意见稿、送审稿。

2023年8月，四川电力交易中心有限公司提交团体标准立项申请书，并于2023

年10月由四川省电力行业协会标准化技术委员会予以批准立项。

2023年12月，四川电力交易中心有限公司召开团体标准编制启动会，完成了《发

电企业信用风险预警管理规范》团体标准初稿编制任务分工。

2024年6月28日，四川电力交易中心有限公司组织完成了团体标准讨论稿的公

司评审。

2024年8月29日，经工作组充分研究讨论，形成征求意见稿。

1.3.3本标准的框架

（1）范围；

（2）规范性引用文件；

（3）术语和定义；

（4）基本原则；

（5）实施主体及职能；

（6）预警条件；

（7）管理流程；

二、确定标准主要技术内容

2.1标准编制原则

（1）高起点

本标准坚持高起点、严要求与适宜性、可操作性相结合的原则。高起点即标准编

制所涉及材料、附件等采用高规格，严要求即标准的编制应严格遵循《团体标准管理

规定》、GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》

及相关法规的要求进行；适宜性既要充分考虑到本行业的发展现状与特点及对相关限

量指标的控制，又要有一个适宜的范围与程度，从而提高标准贯彻实施的可操作性。

（2）实用性和可行性

本标准是在充分研究与实际验证的基础上进行编制的，标准编制过程中，充分考

虑了当前发电企业信用风险预警现状以及场景需求，重点对常用的及基本的要求作了

规定，在标准编制中，务求在满足当前行业需要的同时，保证标准的实用性、可操作

性。

（3）先进性和前瞻性

本标准充分研究了目前发电企业信用评价体系及运用实践，提出了发电企业信用

风险预警的预警条件、具体预警措施等内容，具有较强的先进性和前瞻性。

（4）简洁性

该标准内容简洁、重点突出，其他国家标准或者行业标准中已规定的内容只作引

用，未再重复描述。

2.2本标准主要内容

本标准规定了发电企业信用风险预警的术语和定义、实施主体、预警条件、管理

流程、预警措施等内容。适用于发电企业信用风险预警管理。

本标准主要内容包括信用、失信、失信行为、信用等级、发电企业信用风险预警

的术语和定义；发电企业信用风险预警的基本原则；信用风险预警的条件，包括季度

信用风险预警和年度信用风险预警条件；预警管理流程，包括失信行为曝光、提示评

价结果与指标风险、发放信用风险预警通知书、纳入重点监测名单、对市场相关方进

行风险预警的预警措施和信用修复程序。

三、采用国际标准的程度及水平的简要说明

本标准按照GB/T1.1-2020