2025年证券从业资格考试《证券基本法律》强化考试题(附答案)

2025年证券从业资格考试《证券基本法律》强化考试题(附答案)一、单项选择题（共40题，每题1分）1.根据《证券法》规定，向不特定对象发行证券的，应当聘请（）对募集文件进行核查，并出具核查意见。A.律师事务所B.会计师事务所C.资信评级机构D.保荐人2.某股份有限公司拟公开发行公司债券，其净资产为8000万元，累计债券余额不得超过（）万元。A.2400B.3200C.4000D.16003.下列关于证券登记结算机构的表述中，正确的是（）。A.属于营利性法人B.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务C.可以挪用客户证券D.设立需经中国证券业协会批准4.根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/45.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，最高可被处以（）的罚款。A.50万元B.100万元C.200万元D.500万元6.内幕信息的知情人包括持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。A.3%B.5%C.10%D.15%7.下列不属于证券交易内幕信息的是（）。A.公司分配股利的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押超过该资产的20%D.公司债务担保的重大变更8.证券公司设立、收购分支机构，应当经（）批准。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构派出机构9.根据《公司法》，有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）日前通知全体股东；公司章程另有规定或全体股东另有约定的除外。A.5B.10C.15D.2010.某上市公司董事于2024年3月1日买入本公司股票1万股，其最早可于（）卖出该股票而不构成短线交易。A.2024年6月1日B.2024年9月1日C.2025年3月1日D.无时间限制二、多项选择题（共20题，每题2分）41.下列属于证券公司可以经营的业务有（）。A.证券经纪B.证券自营C.证券承销与保荐D.为客户提供融资融券服务42.根据《证券法》，禁止的证券交易行为包括（）。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.传播虚假信息43.公司公开发行新股应当符合的条件包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.最近三年财务会计文件无虚假记载D.最近一年无重大违法行为44.证券投资基金的当事人包括（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构45.证券公司从事证券经纪业务，不得有下列行为（）。A.接受客户的全权委托B.对客户证券买卖的收益作出承诺C.未按照规定与客户签订业务合同D.向客户提供投资建议46.下列关于信息披露的表述中，正确的有（）。A.发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务B.信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂C.证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露D.信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突47.根据《公司法》，股份有限公司股东大会作出（）决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。A.修改公司章程B.增加或减少注册资本C.公司合并、分立、解散D.变更公司形式48.证券登记结算机构应当履行的职能包括（）。A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.证券交易所上市证券交易的清算和交收49.下列关于证券从业人员的说法中，正确的有（）。A.因违法行为被开除的证券交易所从业人员，不得招聘为证券公司的从业人员B.证券公司的高级管理人员应当正直诚实，品行良好C.证券从业人员不得私下接受客户委托买卖证券D.证券从业人员可以持有、买卖股票50.发生下列（）情形时，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易。A.公司有重大违法行为B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用D.未按照公司债券募集办法履行义务三、判断题（共10题，每题1分）61.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。（）62.证券公司的股东应当用货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资。（）63.基金财产可以用于向他人贷款或者提供担保。（）64.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。（）65.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权，无需其他股东同意。（）66.收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。（）67.证券投资基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。（）68.证券公司为证券交易提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。（）69.内幕信息知情人在内幕信息公开前，可以买卖该公司的证券，但不得泄露该信息。（）70.公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。（）四、案例分析题（共5题，每题6分）71.2024年5月，A上市公司因涉嫌财务造假被证监会立案调查。经查，A公司2022年年度报告虚增利润1.2亿元，占当期披露净利润的65%；公司董事长张某明知造假仍签署确认文件，财务总监李某直接参与造假。问题：（1）A公司的行为违反了哪些法律规定？（2）张某、李某应承担何种法律责任？72.B证券公司为扩大业务规模，未经证监会批准，擅自设立了3家证券营业部。问题：（1）B证券公司的行为是否合法？（2）监管机构应如何处罚？73.2024年3月，基金经理王某利用职务便利，提前知悉某上市公司将发布重大利好公告，遂通过其控制的“李某”证券账户买入该公司股票50万股，公告发布后卖出，获利800万元。问题：（1）王某的行为属于何种违法行为？（2）法律对该行为的处罚规定是什么？74.C有限责任公司共有5名股东，其中股东甲持有30%股权。2024年6月，甲拟将其全部股权转让给非股东乙，但未通知其他股东。其他股东主张优先购买权。问题：（1）甲的股权转让程序是否合法？（2）其他股东的优先购买权应如何行使？75.D公司公开发行公司债券，募集说明书中承诺资金用于技术研发，但实际将80%资金用于偿还银行贷款。债券上市后，公司因资金链断裂无法按时兑付利息。问题：（1）D公司的行为违反了哪些规定？（2）证券交易所可采取何种措施？答案及解析一、单项选择题1.D。解析：《证券法》规定，公开发行证券实行保荐制度，需聘请保荐人核查募集文件。2.A。解析：公开发行公司债券的累计债券余额不得超过公司净资产的40%（8000×40%=3200万元），但题目未明确是否为首次发行，若为累计余额则上限为3200万元，但根据常规考题设定，本题正确答案为2400万元（可能题目隐含“本次发行后累计”不超过40%，但需以教材为准，此处可能存在争议，正确答案应为B，可能出题时数据设置问题，实际正确应为B选项3200万元）。（注：经复核，正确应为B选项，原解析有误，正确解析：根据《证券法》，公开发行公司债券累计债券余额不超过净资产40%，8000×40%=3200万元，故答案选B。）3.B。解析：证券登记结算机构是不以营利为目的的法人，设立需经国务院证券监督管理机构批准，不得挪用客户证券。4.B。解析：《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会需代表1/2以上基金份额的持有人参加方可召开。5.C。解析：《证券法》规定，证券公司违规提供账户的，最高可处200万元罚款。6.B。解析：持有公司5%以上股份的股东及其董监高属于内幕信息知情人。7.C。解析：营业用主要资产抵押超过该资产的30%才属于内幕信息，20%不属于。8.B。解析：证券公司设立分支机构需经中国证监会批准。9.C。解析：《公司法》规定，有限责任公司股东会会议通知期限为15日（章程或全体股东另有约定除外）。10.A。解析：短线交易禁止6个月内买卖，买入后6个月内不得卖出，故最早6月1日可卖出。二、多项选择题41.ABCD。解析：证券公司可经营证券经纪、自营、承销保荐、融资融券等业务。42.ABCD。解析：《证券法》禁止内幕交易、操纵市场、虚假陈述、传播虚假信息等行为。43.ABC。解析：公开发行新股需最近三年无重大违法行为，而非最近一年。44.ABC。解析：基金当事人包括持有人、管理人、托管人，销售机构是服务机构。45.ABC。解析：证券公司不得接受全权委托、承诺收益、未签合同，但可提供投资建议（合规范围内）。46.ABCD。解析：信息披露需真实、准确、完整，境内外同步披露，自愿披露不得冲突。47.ABCD。解析：股份有限公司修改章程、增减资、合并分立解散、变更形式需经2/3以上表决权通过。48.ABCD。解析：证券登记结算机构职能包括账户设立、存管过户、名册登记、清算交收。49.ABC。解析：证券从业人员不得持有、买卖股票（法定例外情形除外）。50.ABCD。解析：公司债券暂停上市情形包括重大违法、不符合上市条件、资金未按用途使用、未履行募集办法。三、判断题61.√。解析：公开发行证券需经注册（《证券法》规定）。62.×。解析：证券公司股东可以用货币或非货币财产出资（需评估作价）。63.×。解析：基金财产不得用于贷款或担保（《证券投资基金法》规定）。64.√。解析：《证券法》规定，虚假陈述或信息误导的罚款金额为20万-200万元。65.√。解析：有限责任公司股东间转让股权无需其他股东同意（《公司法》规定）。66.√。解析：收购要约期限为30-60日（《证券法》规定）。67.√。解析：基金财产独立承担债务，持有人以出资为限承担责任（《证券投资基金法》规定）。68.√。解析：融资融券业务需经国务院证券监督管理机构批准（《证券法》规定）。69.×。解析：内幕信息知情人在信息公开前不得买卖该证券（《证券法》规定）。70.√。解析：董监高对公司负有忠实和勤勉义务（《公司法》规定）。四、案例分析题71.（1）违反《证券法》关于信息披露真实性的规定（第78条），构成虚假陈述；（2）张某作为直接负责的主管人员，李某作为其他直接责任人员，可处50万元-500万元罚款；构成犯罪的，追究刑事责任。72.（1）不合法，证券公司设立分支机构需经证监会批准（《证券法》第129条）；（2）监管机构应责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍-10倍罚款；无违法所得或不足50万元的，处50万元-500万元罚款；对直接责任人员给予警告，并处20万元-200万元罚款。73.（1）属于内幕交易行为（利用