在签订远期利率协议书之后

在签订远期利率协议书之后1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国国际贸易集团有限责任公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市朝阳区光华路1号甲1号国际贸易中心大厦A座25层。

甲方法定代表人/负责人：张伟。

甲方联系方式联系电话），info@（电子邮箱）。

甲方是一家全球性的综合性贸易企业，成立于1990年，总部位于中国北京。公司主营业务涵盖国际贸易、物流运输、供应链管理、金融投资等多个领域，在全球范围内拥有广泛的业务网络和合作伙伴。甲方在跨境贸易和金融衍生品市场具备丰富的经验和专业知识，致力于为客户提供高效、安全的交易解决方案。近年来，随着全球经济形势的变化和利率市场波动加剧，甲方在风险管理方面提出了更高的要求，希望通过与专业机构合作，建立有效的利率风险对冲机制，以保障企业在经营过程中的财务稳定性。基于此背景，甲方与乙方就远期利率协议达成合作意向，旨在通过协商一致的方式，明确双方的权利与义务，确保协议的顺利履行。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：国际金融衍生品服务集团有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区世纪大道88号金茂大厦B座28层。

乙方法定代表人/负责人：李明。

乙方联系方式联系电话），service@（电子邮箱）。

乙方是一家专注于金融衍生品交易和风险管理服务的专业机构，成立于2005年，总部位于中国上海。公司凭借其在利率市场、汇率市场、商品市场等方面的深厚专业知识和丰富经验，为客户提供定制化的金融衍生品解决方案，帮助客户有效管理市场风险。乙方拥有一支由资深金融专家、量化分析师和法律顾问组成的团队，通过先进的交易系统和风险管理模型，为客户提供高效率、低风险的服务。在过去的十年中，乙方已成功为众多跨国企业、金融机构和政府部门提供了专业的金融衍生品服务，积累了丰富的行业经验和良好的市场口碑。鉴于甲方在利率风险管理方面的需求，乙方主动提出合作方案，并经双方友好协商，达成远期利率协议，以实现互利共赢的合作目标。

###协议简介

本协议的签订基于甲乙双方在金融衍生品市场领域的长期合作基础和共同利益。甲方作为一家全球性的贸易企业，在日常经营过程中面临利率波动带来的财务风险，需要通过金融衍生品工具进行风险对冲。乙方作为专业的金融衍生品服务提供商，具备丰富的市场经验和风险管理能力，能够为甲方提供定制化的远期利率协议服务。双方基于以下前提条件达成本协议：

1.甲方确认其在经营过程中存在利率风险敞口，需要通过远期利率协议进行风险管理和控制；

2.乙方确认其具备提供远期利率协议服务的专业能力和资质，能够按照市场公允价格和标准条款与甲方达成合作；

3.双方在平等自愿、诚实信用的基础上，通过充分协商，就远期利率协议的主要内容达成一致。

本协议的签订不仅有助于甲方有效管理利率风险，提高财务稳定性，也有助于乙方拓展业务范围，增强市场竞争力。双方将通过本协议明确各自的权利与义务，确保协议的顺利履行，实现长期稳定的合作关系。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是为了帮助甲方有效管理和规避在经营过程中因利率波动所面临的风险，通过约定未来某一时间点利率的确定机制，锁定融资成本或投资收益，从而增强甲方财务状况的稳定性和可预测性。协议的具体范围包括但不限于：双方同意以约定的名义本金为基础，按照协议约定的利率计算规则，确定未来期间（即协议期限）内甲方应支付或乙方应收取的利率差额，并明确相关的支付、结算方式和违约责任等。本协议旨在通过远期利率协议这一金融衍生品工具，为甲方提供利率风险管理解决方案，确保双方在协议框架内权利义务的清晰界定和履行。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确说明，下列术语具有以下含义：

“远期利率协议”是指甲方与乙方约定在未来某一期间（期限）内，以某一确定的名义本金为基础，根据协议约定的利率计算规则，由一方（支付方）向另一方（收取方）定期支付或到期一次性支付利率差额的金融衍生品合约；“名义本金”是指双方在协议中约定的用于计算利率差额的本金金额，该金额不发生实际转移；“协议期限”是指本协议项下远期利率计算的起止时间，通常包括确定日、结算日和到期日等关键时间节点；“参考利率”是指由市场公允决定的、作为利率计算基准的利率，例如伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）或其他市场基准利率；“结算日”是指双方根据协议约定计算并交换利率差额的日期；“支付方”是指在协议期间内，根据利率差额计算结果需要向另一方支付款项的一方；“收取方”是指在协议期间内，根据利率差额计算结果有权从另一方收取款项的一方；“市场公允价格”是指基于当前市场条件，经双方协商或参照公认市场报价确定的协议价格或利率水平；“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等；“争议解决”是指本协议履行过程中发生争议时的处理方式和程序。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照协议约定，在结算日根据参考利率与协议利率的差额，计算并支付或收取相应的款项。甲方有权在本协议有效期内，根据市场变化和自身经营需求，合理使用通过远期利率协议获得的财务风险管理效果。

（2）甲方有义务按照协议约定，及时提供真实、完整的名义本金使用证明和相关信息，确保协议利率计算的准确性。甲方应保证其具备履行协议所需的财务能力和法律资质，并在协议签订前获得必要的内部授权。

（3）甲方有义务按照协议约定的支付方式和时间，及时向乙方支付协议可能产生的应付款项，包括但不限于初始保证金、利息差额支付等。甲方应指定专人负责协议的日常管理和与乙方的沟通协调，确保协议的顺利履行。

（4）甲方有权在协议到期前，根据实际情况与乙方协商调整或解除协议，但需提前满足协议约定的通知期限和条件。甲方应承担因提前解除协议而产生的相关费用或损失，并按照协议约定进行最终的结算处理。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权要求甲方按照协议约定，提供必要的名义本金使用证明和相关信息，并有权对甲方的履约能力进行合理审查。乙方有权根据市场公允价格和标准条款，为甲方提供远期利率协议服务，并按照协议约定收取服务费用或保证金。

（2）乙方有义务按照协议约定，在结算日根据参考利率与协议利率的差额，计算并支付或收取相应的款项。乙方应保证其提供的利率计算结果符合市场公允原则，并按照协议约定的支付方式和时间完成资金结算。乙方应指定专人负责协议的日常管理和与甲方的沟通协调，确保协议的准确履行。

（3）乙方有义务在协议有效期内，为甲方提供专业的市场分析和风险管理建议，帮助甲方更好地理解远期利率协议的机制和风险。乙方应按照协议约定，及时向甲方提供利率计算报告和结算通知，并保证相关信息的真实性和完整性。

（4）乙方有权在协议到期前，根据市场变化和自身业务需求，与甲方协商调整或解除协议，但需提前满足协议约定的通知期限和条件。乙方应承担因提前解除协议而产生的相关费用或损失，并按照协议约定进行最终的结算处理。此外，乙方应确保其履行协议的行为符合相关法律法规的要求，并承担因违反监管规定而产生的法律责任。

（5）在协议履行过程中，乙方应保护甲方的商业秘密和财务信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。乙方应按照协议约定，采取合理的风险管理措施，确保自身在协议项下的权利得到有效保障。

第四条价格与支付条件

本协议项下的价格条款及支付条件如下：

1.价格确定：本协议项下的价格是指双方约定的协议利率。协议利率由双方在协议签订时根据市场公允水平协商确定，或参考双方约定的市场基准利率（如LIBOR、SHIBOR等）在协议签订日的报价，并可能根据协议约定进行调整。该价格一经确定，在协议有效期内保持不变，除非双方根据本协议约定进行修改或解除。

2.支付方式：双方同意，在本协议项下的所有款项支付均通过银行转账方式进行。甲方支付的款项应转入乙方在协议签订前指定的人民币账户，乙方支付的款项应转入甲方在协议签订前指定的美元账户。双方均有义务确保其指定账户的有效性，并及时通知对方任何变更。

3.支付时间：

（1）初始保证金：本协议生效后[10]个工作日内，甲方应向乙方支付初始保证金总额的[10]%，即人民币[100]万元整（¥1,000,000.00），作为协议履行担保。乙方应在收到甲方支付后[5]个工作日内确认并通知甲方。剩余的初始保证金部分，即人民币[900]万元整（¥9,000,000.00），甲方应于协议生效后[20]个工作日内支付完毕。

（2）利息差额支付：自协议第一个结算日起，双方应根据每个结算期结束时计算的利率差额，于每个结算期结束后的[3]个工作日内进行支付或收取。支付方应通过银行转账方式将应支付的款项支付至收取方指定的账户，收取方应在收到款项后的[2]个工作日内向支付方提供收款凭证。若一方未能按时支付或收取，应按未支付或未收取金额的[0.1]%/天计算滞纳金，并承担由此产生的所有费用。

（3）最终结算：本协议到期日，双方应根据协议期限内的累计利率差额进行最终结算。结算日后的[5]个工作日内，支付方应将最终应支付的款项支付至收取方指定的账户，收取方应在收到款项后的[2]个工作日内向支付方提供收款凭证。若最终结算产生不足[100]万元人民币的差额，该差额应于结算日后[10]个工作日内结清。

4.费用承担：双方各自承担因本协议项下支付而产生的银行手续费及其他相关费用。若因一方原因导致支付延迟或产生额外费用，该方应承担全部责任并赔偿对方因此遭受的损失。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，有效期为[3]年，自[2024]年[1]月[1]日起至[2027]年[12]月[31]日止。协议期满前[3]个月，若双方均未提出书面异议，本协议可自动续期[1]年，续期次数不限。

2.关键时间节点：

（1）协议签订日：[2023]年[11]月[1]日。

（2）初始保证金支付日：协议签订日后[10]个工作日内。

（3）第一个结算日：协议生效后[30]日，即[2024]年[2]月[1]日。

（4）协议期限内的每个结算日：每[6]个月为一个结算期，结算日分别为[2024]年[2]月[1日]、[8]月[1日]、[2025]年[2]月[1日]、[8]月[1日]、[2026]年[2]月[1日]、[8]月[1日]、[2027]年[2]月[1日]。

（5）协议到期日：[2027]年[12]月[31]日。

3.协议终止：本协议在以下情况下终止：

（1）协议有效期届满且双方未续期；

（2）双方协商一致解除协议；

（3）因不可抗力导致协议无法履行；

（4）一方破产、清算或丧失履约能力，经另一方书面通知后[30]日内未能恢复履约能力；

（5）一方违反本协议关键条款，经另一方书面通知后[30]日内未能纠正。协议终止后，双方应完成最终结算，并按照本协议约定处理剩余事项。

第六条违约责任

1.违约情形及后果：

（1）甲方未按时支付初始保证金或任何应付款项（包括利息差额、滞纳金等），乙方有权立即解除本协议，并要求甲方赔偿因此遭受的所有损失。甲方除支付应付款项外，还应向乙方支付相当于应付未付金额的[1]%的违约金，且违约金上限不超过协议名义本金的[10]%。若甲方违约行为导致乙方无法通过其他途径弥补损失，甲方还应承担乙方的直接经济损失及合理的律师费、诉讼费等费用。

（2）乙方未按时支付或收取利息差额，甲方有权立即解除本协议，并要求乙方赔偿因此遭受的所有损失。乙方除支付应付款项外，还应向甲方支付相当于应付未付金额的[1]%的违约金，且违约金上限不超过协议名义本金的[10]%。若乙方违约行为导致甲方无法通过其他途径弥补损失，乙方还应承担甲方的直接经济损失及合理的律师费、诉讼费等费用。

（3）若一方未按协议约定提供真实、完整的名义本金使用证明或相关信息，导致另一方无法准确计算利率差额，违约方应承担由此产生的全部计算错误责任，并赔偿对方因此遭受的直接经济损失。双方均有义务确保其提供的所有文件和信息的真实性、合法性和完整性，若因信息错误导致对方损失，违约方应全额赔偿。

（4）若一方擅自变更协议利率、名义本金或结算方式，未经另一方书面同意，该行为无效，违约方应向守约方支付相当于协议名义本金[0.5]%的违约金，并赔偿守约方因此遭受的所有损失。双方均应严格遵守协议约定，不得擅自变更协议内容。

（5）若一方违反保密条款，泄露对方商业秘密或财务信息，违约方应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的所有经济损失及商誉损失。双方均有义务对本协议项下的所有信息进行严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

2.损失赔偿：

（1）违约方应赔偿守约方因违约行为直接遭受的经济损失，包括但不限于利息损失、交易机会损失、诉讼费、律师费、评估费等合理费用。

（2）若违约方的违约行为导致守约方需要采取补救措施（如通过其他金融工具对冲风险），违约方应承担守约方的全部补救费用及因此产生的额外损失。

（3）若违约行为涉及刑事犯罪，违约方还应承担相应的刑事责任，并赔偿守约方因此遭受的间接损失。

3.解除与重谈：

（1）若一方发生严重违约行为（如未支付初始保证金、擅自解除协议、违反保密条款等），守约方有权单方面解除本协议，并要求违约方承担本条所述违约责任。解除协议后，双方应立即进行最终结算，并返还或抵销已支付的款项。

（2）若一方发生一般违约行为（如未按时支付少量款项、轻微信息错误等），守约方有权要求违约方在[10]日内纠正违约行为，并赔偿相应损失。若违约方未能及时纠正，守约方有权要求其支付违约金，并可能解除协议。双方在协商解决违约问题时应本着互谅互让的原则，尽量避免诉讼。

4.不可抗力免责：

（1）若因不可抗力导致一方无法履行协议（如自然灾害、战争、政府行为等），该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商调整协议履行期限或解除协议。

（2）若不可抗力影响持续超过[30]日，双方均有权解除协议，并退还已支付但尚未使用的款项。因不可抗力导致的直接损失由各方自行承担，间接损失通过协商解决。

5.法律适用与争议解决：

（1）本协议项下的违约责任适用中华人民共和国法律，并按照本协议约定的争议解决方式进行处理。

（2）双方应通过友好协商解决违约争议，协商不成的，任何一方均有权向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行协议其他条款。

6.其他：

（1）本协议项下的违约金、赔偿金等均不构成对守约方损失的完全弥补，违约方仍需承担全部法律责任。

（2）若一方因第三方原因导致违约，违约方仍需承担全部违约责任，并负责赔偿守约方因此遭受的损失。

（3）本协议的违约责任条款具有独立性，即使本协议其他条款无效或可撤销，违约责任条款仍保持完全效力。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、恐怖袭击、动乱、政府行为（如法律法规的变更、禁令、税收政策调整等）、流行病疫情、网络攻击、火灾、爆炸等。不可抗力事件应自其发生之日起，对协议履行造成实质性妨碍。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力事件而无法履行或部分无法履行本协议项下义务时，应立即通知另一方，并在不可抗力事件发生后[7]日内提供相关机构出具的证明文件（如政府公告、保险公司证明、气象部门报告等），以证明不可抗力事件的存在及其对协议履行的影响程度。双方应就不可抗力事件的影响进行合理协商，并根据实际情况决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

3.责任免除：因不可抗力事件导致任何一方无法履行本协议项下义务的，该方不承担违约责任，但应尽最大努力减轻不可抗力事件带来的损失，并及时告知另一方相关情况。不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复协议的履行，双方应协商调整受不可抗力影响期间的履行安排。

4.协议解除：若不可抗力事件持续影响协议履行超过[30]日，且双方经协商未能达成一致解决方案，任何一方均有权单方面解除本协议，并通知对方解除意向。解除协议后，双方应立即进行最终结算，并返还或抵销已支付的款项。因不可抗力导致的协议解除，任何一方均不承担违约责任，但应相互配合完成协议解除后的各项事宜。

5.不可抗力免责范围：本协议项下的不可抗力免责条款适用于因不可抗力事件直接导致的违约责任，包括但不限于滞纳金、违约金、赔偿金等。若不可抗力事件通过其他途径可被规避或减轻，受影响方仍需承担相应责任。双方应本着诚实信用原则，合理界定不可抗力事件的范围和影响，避免滥用不可抗力条款逃避责任。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下的任何争议包括但不限于协议解释、履行、违约及解除等，均应通过友好协商解决。双方应指定专门联系人负责处理争议事宜，并在争议发生后的[15]日内就争议解决方案进行初步协商。

2.协商程序：若协商不成，双方同意将争议提交至[中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]，按照其现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[北京]，仲裁语言为[中文]。双方应各自委派[1]至[3]名仲裁员，共同组成仲裁庭。若双方在仲裁庭组成上未能达成一致，则由仲裁委员会主席指定仲裁员。

3.仲裁裁决：仲裁庭应根据本协议约定以及相关法律法规，以公平、合理的原则作出终局裁决。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，且仲裁裁决可在中华人民共和国境内及境外任何法院申请承认和执行。仲裁过程中产生的所有费用（包括仲裁费、律师费、差旅费等）由败诉方承担，或根据仲裁庭的决定分担。

4.诉讼选择：若双方明确约定通过诉讼解决争议，则应向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼过程中，双方应遵守法院的传唤和判决，并承担相应的诉讼费用。若选择诉讼，则排除适用本协议项下的仲裁条款，但其他条款在非争议部分仍然有效。

5.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他条款，任何一方不得单方面中断协议履行或解除协议，除非得到另一方书面同意。双方应本着合作精神，通过争议解决程序寻求最佳解决方案，避免因争议处理不当影响协议的正常履行。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前[10]日书面通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，发送成功时视为送达；通过邮寄发送的通知，寄出后[3]日视为送达。若通知内容涉及金额支付，则以实际到账时间为准。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均不具法律效力。协议变更不影响本协