与战略投资协议书范本

与战略投资协议书范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX集团有限公司（以下简称“甲方”），法定代表人：张明，地址位于北京市朝阳区XX路XX号XX大厦。甲方是一家经中国法律授权成立并有效存续的有限责任公司，主要经营范围为投资、资产管理、战略咨询及相关配套服务。甲方拥有丰富的产业资源与资本实力，致力于通过战略投资实现产业升级与市场拓展，本次合作旨在通过投资乙方获取其在XX领域的技术优势与市场地位，进一步巩固甲方在行业内的领导地位。甲方联系方式业务联系），电子邮箱：business@（用于协议相关事务）。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX科技有限公司（以下简称“乙方”），法定代表人：李华，地址位于上海市浦东新区XX路XX号XX科技园。乙方是一家经中国法律授权成立并有效存续的高新技术企业，专注于XX领域的技术研发、产品开发及市场推广，拥有多项自主知识产权及核心技术。乙方在XX领域具备领先的技术实力与市场竞争力，本次合作旨在通过引入战略投资者，加速技术研发成果转化，扩大市场份额，并实现可持续发展。乙方联系方式业务联系），电子邮箱：investment@（用于协议相关事务）。

**协议简介**

本协议由甲方与乙方基于双方在XX领域的合作意向及共同利益，依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国公司法》等相关法律法规制定。合作背景如下：

甲方作为行业领先的投资主体，长期关注XX领域的发展趋势，认为乙方在XX技术领域具备显著的创新优势与市场潜力。乙方在技术研发及市场拓展方面亦需战略投资支持，以加速业务扩张与技术迭代。双方经友好协商，同意通过本次战略投资合作，实现资源共享、优势互补，共同推动XX产业的进步与发展。甲方以人民币XX万元对乙方进行战略投资，乙方以相应股权或债权形式向甲方提供投资回报。本次合作不仅有助于甲方完善产业链布局，亦将助力乙方提升核心竞争力，双方将共同制定实施计划，确保投资目标达成。协议内容将涵盖投资金额、股权结构、双方权利义务、违约责任、争议解决等核心条款，以法律形式明确合作框架，保障双方权益。本协议的签订及履行，将基于平等互利、诚实信用的原则，双方将严格遵循协议约定，共同推动合作项目的顺利开展。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方对乙方进行战略投资的合作框架及双方权利义务，推动双方在XX领域实现资源共享与优势互补，促进乙方技术成果的市场化应用与业务发展，同时提升甲方在相关产业链的投资布局与战略影响力。本协议涉及的具体内容包括：甲方对乙方进行战略投资的金额、支付方式及股权/债权对应的权利义务；双方在投资期间对乙方经营管理的合作与监督机制；投资回报的约定与分配方式；保密条款的遵守；违约责任的处理；不可抗力事件的影响及应对；以及争议解决方式的设定。本协议旨在为双方的战略合作提供全面、规范的法律保障，确保合作项目的顺利实施与预期目标的达成。

第二条定义

本协议中，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

（1）"战略投资"：指甲方为获取乙方一定比例股权或债权，以支持乙方业务发展、技术升级及市场拓展而进行的投资行为，其目的在于实现长期合作与价值共创。

（2）"投资金额"：指甲方根据本协议约定向乙方支付的总投资款项，具体金额及支付节点以本协议正文条款为准。

（3）"股权/债权"：指乙方根据本协议约定向甲方提供的相应投资载体，包括但不限于股权转让、可转换债券或其他具有股权属性的金融工具。

（4）"保密信息"：指本协议签订前或履行过程中，一方以书面、口头或其他形式向对方披露的，涉及商业秘密、技术秘密、财务信息、客户资料等所有非公开信息。

（5）"合作期限"：指本协议约定的有效期限及双方约定的续期或终止条件。

（6）"关联公司"：指本协议任何一方直接或间接控制的、被控制或与该等一方有共同控制人的公司。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

（1）**投资支付**：甲方有权要求乙方按照本协议约定提供合法的投资载体（股权/债权），并有权监督投资款项支付的具体流程与合规性。甲方应按照本协议附件或特定条款约定的金额、币种及支付时间表，通过银行转账等方式足额向乙方支付投资款项，并保留相关付款凭证。甲方支付投资款项不构成其放弃对乙方其他违约行为的追责权利。

（2）**股权/债权行使**：如甲方获得乙方股权，其有权依据公司法及相关法律法规行使股东权利，包括但不限于参与股东会、查阅公司财务报告、对重大事项提出建议或否决等。如甲方获得债权，其有权要求乙方按期履行还款义务，并监督相关债务用途。

（3）**监督与建议权**：在不干预乙方正常经营的前提下，甲方有权获取乙方定期提供的财务报表、经营报告及其他重大事项信息，并有权就乙方的经营策略、技术方向等提出合理化建议。甲方亦应配合乙方就投资相关的政府审批、备案等事项提供必要支持。

（4）**保密义务**：甲方应对在本协议履行过程中知悉的乙方商业秘密及敏感信息承担保密义务，非经乙方书面同意或法律要求，不得向任何第三方泄露。保密期限不因本协议终止而解除。

（5）**投资风险承担**：甲方应自行承担投资决策风险，包括但不限于市场风险、经营风险及投资标的本身的不确定性。甲方投资行为不得违反中国法律法规及监管要求，不得损害乙方及第三方合法权益。

**2.乙方的权力与义务**

（1）**投资载体提供**：乙方有权要求甲方按照本协议约定及时足额支付投资款项，并有权拒绝甲方不满足本协议条款的投资要求。乙方应在本协议生效后XX日内，完成股权/债权的交付或设立手续，并确保其合法合规，无任何权利瑕疵或负担。如涉及股权变更，乙方应依法办理工商变更登记。

（2）**经营管理自主权**：在遵守本协议约定及法律法规的前提下，乙方保留对自身经营管理的完全自主权，包括但不限于制定经营策略、进行人事调整、开展市场活动等。甲方提出的建议应基于善意与合作目的，乙方有权自主决定是否采纳及如何执行。

（3）**信息披露义务**：乙方应按照本协议约定，向甲方定期披露财务状况、经营成果、重大合同、关联交易、法律诉讼等详细信息，确保信息真实、准确、完整。如发生可能影响乙方持续经营或投资回报的重大事项，乙方应立即通知甲方。

（4）**保密义务**：乙方应对在本协议履行过程中知悉的甲方商业秘密及敏感信息（如投资策略、财务数据等）承担保密义务，其保密标准不低于对自身核心信息的保护水平。非经甲方书面同意或法律规定，不得泄露。

（5）**配合与协同**：乙方应积极配合甲方就投资相关的尽职、信息披露、监管报备等工作，提供必要的文件与协助。如乙方利用甲方投资进行融资、并购等重大活动，应事先征得甲方同意。

（6）**增资与减资管理**：如乙方后续进行增资扩股，应优先考虑按比例向甲方增发股份，具体方案应事先与甲方协商一致。如乙方进行减资，应保障甲方的股东权益不受侵害，并提前书面通知甲方。

（7）**终止与清算**：如发生乙方破产、清算、被吊销执照等导致经营终止的情形，乙方应在事件发生后立即通知甲方，并按照相关法律法规及本协议约定处理资产分配与债务清偿事宜，甲方应优先受偿。乙方可要求甲方参与清算程序，维护其合法权益。

（8）**反稀释保护**：如乙方后续引入其他投资者或进行股权融资，可能导致甲方持股比例被稀释，乙方承诺提供合理的反稀释条款（如调整估值或提供额外股份），具体形式及条件以双方另行书面约定为准。

（9）**退出机制**：双方可协商设定投资退出机制，包括但不限于股权转让、公司上市、回购等，明确触发条件、程序及价格计算方式，以保障双方在特定情况下的退出权利。

第四条价格与支付条件

本协议项下的投资价格及支付条件如下：

（1）**投资金额**：甲方同意向乙方支付总额为人民币XX万元（大写：人民币XX万元整）的战略投资款。

（2）**支付方式**：甲方应通过银行转账方式将投资款项支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名称：XX科技有限公司

开户银行：XX银行XX支行

银行账号：XX

（3）**支付时间**：甲方应按照以下时间节点完成投资款项的支付：

第一期：本协议经双方法定代表人或授权代表签字盖章之日起XX个工作日内，支付投资总额的XX%，即人民币XX万元；

第二期：乙方完成本协议约定的股权/债权交割手续后XX个工作日内，支付投资总额的XX%，即人民币XX万元；

第三期（如有）：满足本协议约定的特定业绩目标或条件后XX个工作日内，支付投资总额剩余的XX%，即人民币XX万元。

甲方应确保支付的资金来源合法，并符合中国相关法律法规及监管要求。乙方应在收到每期投资款项后，向甲方提供等额合法有效的收款凭证。

第五条履行期限

（1）**协议有效期限**：本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日止。如协议有效期届满前XX日内，双方未就续期达成书面协议，本协议自动终止。

（2）**投资支付节点**：甲方应严格按照第四条约定的支付时间表履行投资款支付义务。乙方应在本协议约定的各期投资款支付节点前提供必要的文件与支持，确保甲方顺利完成支付。

（3）**信息披露节点**：乙方应于每月结束后XX日内，向甲方提交上一个月的财务报表及经营报告；每年结束后XX日内，提交完整的年度财务审计报告及年度经营总结。

（4）**重大事项通知**：乙方发生可能影响其经营、财务或投资回报的重大事项（如重大诉讼、资产处置、关联交易等），应在事件发生后XX个工作日内书面通知甲方。

第六条违约责任

**1.违约情形及认定**

（1）**甲方违约**：如甲方未按照本协议第四条约定的金额、币种、时间及方式支付投资款项，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX‰向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过XX日，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此造成的全部损失，包括但不限于乙方为促成投资所投入的费用、市场机会损失等。

（2）**乙方违约**：如乙方未按照本协议约定提供合法的投资载体（股权/债权），或提供虚假、误导性信息，或未能按时履行信息披露义务，应承担相应的违约责任。具体情形包括：

a.**投资载体瑕疵**：如乙方提供的股权/债权存在权利负担、法律纠纷等瑕疵，导致甲方无法实现预期投资目的，乙方应负责在XX日内排除瑕疵或进行补偿，否则甲方有权解除协议并要求全额赔偿损失。

b.**信息披露不及时或不实**：如因乙方未及时、准确披露信息，导致甲方作出错误决策并遭受损失，乙方应赔偿甲方的直接经济损失，赔偿金额不超过甲方因此实际损失的XX%。

c.**违反保密义务**：如任何一方违反保密条款，向第三方泄露对方商业秘密，应向守约方支付违约金人民币XX万元，并承担因此产生的全部维权费用（包括律师费、诉讼费等）。若违约行为给守约方造成损失超过违约金的，违约方应补足差额。

**2.违约后果**

（1）**解除权**：发生本协议约定的严重违约情形（如支付款项逾期超过XX日、核心义务持续违约等），守约方有权单方面书面通知违约方解除本协议，并要求违约方承担相应违约责任。

（2）**赔偿范围**：违约方的赔偿责任包括但不限于：违约金、守约方实际经济损失（包括直接损失与间接损失）、合理的维权费用（如律师费、保全费、诉讼费等）。若违约行为导致协议目的无法实现，赔偿范围可适当调整。

（3）**责任竞合**：如同一违约行为同时构成多种违约责任，违约方应承担最重的一种责任，且守约方有权选择最有利于己方的救济方式。

**3.其他违约情形**

（1）**不可抗力免责的例外**：即使发生不可抗力事件，若任何一方未能在合理期限内采取补救措施导致协议无法履行或延迟履行，仍应承担违约责任。

（2）**第三方侵害**：若因第三方原因导致协议无法履行，由责任方承担相应责任，但守约方亦应及时采取必要措施减少损失。

（3）**违约金调整**：本协议约定的违约金条款仅为示例，实际执行中可根据具体违约情节及造成的实际损失进行调整，但调整不得低于法律规定或实际损失的XX%。

本条违约责任条款旨在明确双方权利义务边界，保障协议顺利履行，任何一方均应严格遵照执行。

第七条不可抗力

（1）**定义**：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的变更或行政命令）、疫情及其防控措施、流行病、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响协议履行超过XX日，方可被视为影响履行的不可抗力事件。

（2）**通知义务**：任何一方在发生或预见到不可抗力事件可能影响本协议履行时，应在XX日内以书面形式通知对方，并提供相关证明文件。若不可抗力事件持续存在，通知义务应相应repeated。

（3）**责任免除**：因不可抗力导致任何一方未能履行或无法履行本协议项下部分或全部义务的，该方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减轻损失，且应在不可抗力影响消除后立即恢复履行。若不可抗力事件导致本协议无法继续履行，双方应协商解除协议，互不承担违约责任，已履行义务按实际情况处理。

（4）**不可抗力证明**：发生不可抗力事件的一方应就其影响及影响程度提供合理、有效的证明文件，如政府公告、新闻报道、官方鉴定等。双方应根据不可抗力事件对协议履行的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。不可抗力的认定应以发生地或影响地相关司法或行政机关的正式认定为准。

（5）**不可抗力不适用情形**：若一方因不可抗力预见或应预见其发生而未采取合理预防措施，或未在规定时间内通知对方，导致或加重损失，该方仍需承担相应责任。利用不可抗力作为借口逃避自身应尽的责任，其主张不予支持。

第八条争议解决

（1）**协商解决**：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商方式解决；若协商在XX日内未能达成一致，双方应同意以下第（2）项争议解决方式。

（2）**争议解决方式**：双方一致同意，凡未能通过协商解决的争议，应提交至**[选择以下一种并删除另一种]**：

a.**[仲裁]**：提交至**[具体仲裁委员会名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]**，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为**[具体城市]**。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

b.**[诉讼]**：向**[具体法院名称，如乙方所在地有管辖权的人民法院]**提起诉讼。管辖法院为**[具体法院名称]**。

（3）**仲裁/诉讼前程序**：在仲裁/诉讼程序开始前，任何一方均应将争议事项提交给**[指定调解机构或调解员，如中国国际贸易促进委员会调解中心或双方认可的调解员]**进行调解。若调解达成协议，双方应签署调解书并履行；若调解未达成协议或一方拒绝调解，则应立即按照本条第（2）项约定启动仲裁/诉讼程序。

（4）**法律适用**：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免歧义，不包括香港、澳门及台湾地区法律）。任何一方均应遵守相关法律规定，其行为不得违反法律强制性规定。

（5）**专属管辖（如选择诉讼）**：若选择诉讼，除本协议另有约定外，双方均同意将本协议引起的或与本协议有关的任何争议提交至本条第（2）项约定的法院管辖，并自愿放弃任何其他管辖权异议。

（6）**费用承担**：仲裁/诉讼程序中产生的仲裁费/诉讼费、律师费及其他相关费用，除本协议另有约定外，由败诉方承担；若双方均有责任，则应根据责任大小按比例分担。在争议解决前，双方应各自承担与其主张相关的合理费用。

第九条其他条款

（1）**通知方式**：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前XX日书面通知另一方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，寄出后XX日视为送达。

（2）**完整协议**：本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的协议、谅解或安排。任何偏离本协议内容的口头约定均无效，除非以书面形式确认。

（3）**可分割性**：若本协议任何条款被认定无效或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议其他条款的效力及完整性不受影响。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

（4