公司债券归还协议书

公司债券归还协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX集团有限公司，

地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX金融控股有限公司，

地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

协议简介：

甲方与乙方于XXXX年XX月XX日签订《公司债券购买协议》（以下简称“原协议”），约定甲方购买乙方发行的公司债券，债券总额为人民币XXXX亿元，债券期限为XX年，利率为XX%，付息方式为每年付息一次。截至XXXX年XX月XX日，甲方已持有该批公司债券中的XXXX亿元，占债券总额的XX%。根据双方在原协议项下的权利义务及市场变化情况，甲方现需提前部分归还所持有的公司债券，乙方同意配合甲方完成相关归还事宜。为明确双方权利义务，保障交易安全，经友好协商，双方依据原协议及相关法律法规，特订立本协议，以资共同遵守。本协议的签订基于双方对原协议的认可，并作为原协议的补充协议，与原协议具有同等法律效力。双方确认，本协议的履行是双方履行原协议项下部分义务的具体体现，旨在实现甲方提前归还公司债券的目标，并确保双方合法权益得到有效保障。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在公司债券提前归还事宜中的权利与义务，确保公司债券的提前归还交易顺利进行。本协议涉及的具體内容包括但不限于：公司债券的归还范围、归还时间、归还方式、利息支付、违约责任以及争议解决等。通过本协议的签订与履行，甲方将部分持有的乙方发行的公司债券提前归还给乙方，乙方则配合甲方完成相关手续并确认收受。本协议旨在为双方提供清晰、规范的交易框架，保障双方的合法权益，维护市场秩序。

第二条定义

在本协议中，下列术语具有以下定义：

（1）公司债券：指乙方发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券，具体以原协议《公司债券购买协议》中的约定为准。

（2）提前归还：指甲方在债券尚未到期的情况下，按照本协议约定提前归还部分或全部所持有的公司债券。

（3）归还范围：指甲方同意提前归还的公司债券的具体数额和券号，详细列表见本协议附件一。

（4）归还时间：指甲方实际将公司债券划转至乙方指定账户的时间，具体以双方确认的划转凭证为准。

（5）归还方式：指甲方通过银行转账、证券转账或其他双方认可的方式将公司债券本息支付至乙方指定账户。

（6）利息支付：指根据原协议约定，甲方在提前归还公司债券时应支付的最后一期利息，具体金额和支付方式见本协议附件二。

（7）违约责任：指任何一方违反本协议约定应承担的法律责任，详细内容见本协议第五条。

（8）争议解决：指本协议履行过程中发生争议时的解决方式，详细内容见本协议第六条。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方的权力：甲方有权要求乙方按照本协议约定配合完成公司债券的提前归还手续，并有权要求乙方提供相关的确认文件。甲方有权监督乙方是否按照本协议约定履行义务，如发现乙方违约行为，甲方有权要求乙方承担违约责任。

（2）甲方的义务：甲方应按照本协议约定的时间和方式提前归还公司债券，并足额支付相关利息。甲方应确保所归还的公司债券真实有效，并已履行完毕所有权利义务。甲方应配合乙方完成公司债券的归还款项核对和确认工作，并提供必要的证明文件。甲方应遵守相关法律法规，不得利用提前归还的公司债券进行任何违法活动。甲方应承担因提前归还公司债券而产生的所有费用，包括但不限于手续费、税费等。甲方应确保提前归还的公司债券不存在任何权利瑕疵，如有权利瑕疵，甲方应自行承担责任并赔偿乙方因此遭受的损失。甲方应提前XX日书面通知乙方具体的归还时间和方式，以便乙方做好准备。甲方应保证所提供的所有信息真实、准确、完整，如有虚假信息，甲方应承担相应的法律责任。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方的权力：乙方有权要求甲方按照本协议约定的时间和方式提前归还公司债券，并有权要求甲方足额支付相关利息。乙方有权审核甲方提供的归还文件和资料，如发现不符合约定，乙方有权要求甲方补充或更正。乙方有权根据本协议约定追究甲方违约责任。

（2）乙方的义务：乙方应按照本协议约定配合甲方完成公司债券的提前归还手续，并出具相关的确认文件。乙方应在收到甲方归还的公司债券后，及时进行核对和确认，并在XX个工作日内完成归还款项的支付。乙方应确保归还款项支付至甲方指定的账户，并出具相应的支付凭证。乙方应保护甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得泄露任何与甲方相关的信息。乙方应承担因提前归还公司债券而产生的所有费用，包括但不限于手续费、税费等。乙方应确保提前归还的公司债券能够顺利过户，并配合甲方完成相关手续。乙方应在收到甲方归还的公司债券后，及时通知甲方归还款项的支付情况。乙方应保证所提供的所有服务符合法律法规和行业规范，如有违约行为，乙方应承担相应的法律责任。乙方应指定专门的联系人负责本协议的履行，并确保该联系人具有相应的权限和能力。乙方应积极配合甲方完成本协议的履行，如有任何疑问或争议，应及时与甲方沟通解决。乙方应遵守相关法律法规，不得利用提前归还的公司债券进行任何违法活动。乙方应确保提前归还的公司债券不存在任何权利瑕疵，如有权利瑕疵，乙方应自行承担责任并赔偿甲方因此遭受的损失。乙方应在提前归还的公司债券过户完成后，将相关证明文件交付给甲方。乙方应配合甲方完成提前归还公司债券的审计工作，并提供必要的协助和证明材料。乙方应保证提前归还的公司债券的流动性，确保甲方能够顺利变现。乙方应在本协议签订后XX日内，向甲方提供本协议项下应尽的义务清单，并确保清单内容完整、准确。乙方应在本协议履行过程中，及时向甲方提供相关的工作报告和进展情况，确保甲方能够及时了解本协议的履行情况。乙方应在本协议履行完毕后XX日内，向甲方提供本协议的履行总结报告，并附上所有相关的证明文件。乙方应在本协议履行过程中，严格遵守诚实信用原则，不得有任何欺诈行为。乙方应在本协议履行过程中，妥善保管甲方的个人信息和商业秘密，未经甲方同意，不得泄露任何信息。乙方应在本协议履行过程中，遵守相关法律法规和行业规范，不得有任何违法违规行为。乙方应在本协议履行过程中，积极配合甲方完成相关的工作，并及时解决任何问题。乙方应在本协议履行过程中，确保自己的行为符合本协议的约定，不得有任何违约行为。乙方应在本协议履行过程中，承担因自己的违约行为而给甲方造成的所有损失。乙方应在本协议履行过程中，遵守双方的其他约定，不得有任何违反约定行为。

第四条价格与支付条件

甲乙双方经协商一致，就甲方提前归还公司债券相关事宜的价格与支付条件达成如下约定：

（1）归还金额：甲方同意提前归还的公司债券总额为人民币XXXX亿元，占甲方持有乙方公司债券总额的XX%。具体归还债券的券号及数量详见本协议附件一。乙方同意接受甲方的提前归还。

（2）利息计算：甲方应支付的提前归还利息按照原协议《公司债券购买协议》项下约定的利率计算。具体计算方式为：提前归还债券金额×约定利率×提前归还天数/365天。提前归还天数自甲方实际将公司债券划转至乙方指定账户之日起至债券到期日止。

（3）支付方式：甲方应通过银行转账方式将提前归还债券的本金及最后一期利息支付至乙方指定的以下账户：

开户行：XX银行XX支行

账户名称：XX金融控股有限公司

账号：XXXXXX

乙方应在收到甲方支付的本金及利息后，及时办理相关手续并出具收款凭证。

（4）支付时间：甲方应在本协议签订之日起XX日内，将全部提前归还债券的本金及最后一期利息支付至乙方指定账户。具体支付时间以甲方实际划款时间为准。乙方应在收到甲方支付的本金及利息后，于XX个工作日内完成相关手续并通知甲方。

本协议的价格与支付条件是双方达成一致的最终条件，任何一方不得单方面更改。如遇市场利率变动，双方均不得要求调整利息计算标准。

第五条履行期限

（1）本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方完成全部提前归还债券的支付手续、乙方完成相关确认手续之日止，协议自动终止。

（2）甲方应在本协议签订之日起XX日内，将提前归还的公司债券划转至乙方指定的证券账户或银行账户。具体划转时间以甲方实际完成划转时间为准。

（3）乙方应在收到甲方划转的公司债券后，于XX个工作日内完成核对确认，并出具书面确认文件。乙方应在收到甲方支付的本金及利息后，于XX个工作日内完成归还款项的支付，并出具收款凭证。

（4）双方确认，本协议项下的关键时间节点包括：协议签订日、债券划转日、利息支付日、本金支付日、确认日等。任何一方均应在约定时间内履行相应义务，如遇不可抗力因素导致延迟，应及时通知对方并协商解决。

（5）本协议的有效期限为自协议签订之日起至履行完毕之日止。双方应在本协议有效期内积极履行各自义务，确保提前归还公司债券交易顺利完成。

第六条违约责任

1.违约情形及认定

（1）甲方违约情形：

①甲方未按本协议第四条约定按时足额支付提前归还债券的本金及最后一期利息的；

②甲方提供的提前归还债券存在权利瑕疵，导致乙方无法正常接收或处理的；

③甲方未按本协议约定提供必要文件或协助，导致乙方无法按时完成相关手续的；

④甲方单方面变更支付方式或收款账户，未经乙方书面同意的；

⑤甲方提供虚假信息或文件，骗取乙方接受提前归还的。

（2）乙方违约情形：

①乙方未按本协议第四条约定按时完成归还款项支付或出具收款凭证的；

②乙方未按本协议约定配合甲方完成提前归还债券的相关手续的；

③乙方在收到甲方支付的本金及利息后，未及时出具收款凭证或确认文件的；

④乙方未按本协议约定保护甲方商业秘密，泄露相关信息的；

⑤乙方单方面变更收款账户或划转要求，未经甲方书面同意的。

2.违约责任承担

（1）违约金：

①甲方发生前述第①项违约情形之一的，应向乙方支付违约金人民币XXXX万元。该违约金在甲方支付的本金及利息中优先扣除。如违约金不足以弥补乙方损失的，甲方还应赔偿乙方全部损失。

②乙方发生前述第②项违约情形之一的，应向甲方支付违约金人民币XXXX万元。该违约金在乙方支付的本金及利息中优先扣除。如违约金不足以弥补甲方损失的，乙方还应赔偿甲方全部损失。

（2）赔偿损失：

①任何一方违约给对方造成损失的，应赔偿对方全部直接损失和可预见的间接损失。损失计算应以实际损失为依据，包括但不限于利息损失、机会成本、费用、律师费、诉讼费等。

②如因甲方违约导致乙方无法按时出售或使用提前归还的债券，甲方除支付违约金外，还应赔偿乙方因此遭受的所有损失。

③如因乙方违约导致甲方无法按时获得本金及利息，乙方除支付违约金外，还应赔偿甲方因此遭受的所有损失。

（3）其他责任：

①发生违约情形的，违约方应立即停止违约行为，并采取有效措施防止损失进一步扩大。如未采取有效措施导致损失扩大的，违约方应对扩大的损失承担责任。

②违约方应承担因违约行为给对方造成的一切不利后果，包括但不限于被列入失信名单、被采取行政处罚措施等。

③如违约行为构成犯罪的，违约方还应承担相应的刑事责任。

3.违约处理程序

（1）发生违约情形的，守约方有权要求违约方立即纠正违约行为，并赔偿由此造成的损失。

①守约方应在发现违约情形后XX日内，向违约方发出书面违约通知，要求违约方在XX日内纠正违约行为。

②如违约方在收到违约通知后XX日内仍未纠正违约行为，守约方有权采取以下措施：

a.解除本协议，并要求违约方赔偿全部损失；

b.要求违约方支付违约金，并赔偿全部损失；

c.直接向人民法院提起诉讼，要求违约方承担违约责任。

（2）双方应积极配合对方处理违约事宜，及时提供必要的文件和证据。如因一方原因导致违约事宜处理延误的，应承担相应的责任。

4.特别约定

（1）双方确认，本协议项下的违约责任是相互的，任何一方均不得以对方违约为由拒绝履行自身义务。

（2）双方同意，本协议项下的违约责任是完整的，除本协议另有约定外，任何一方均不得要求额外的赔偿或补偿。

（3）双方应本着诚实信用原则，积极履行各自义务，避免发生违约情形。如因不可抗力因素导致违约的，违约方不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取有效措施减少损失。

本协议的违约责任条款是双方达成一致的最终条款，任何一方不得单方面更改。如遇法律法规变化，双方应按照新的法律法规调整违约责任，但调整后的违约责任不得低于原协议的标准。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为、法律变化、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障等。不可抗力事件应自其发生之日起持续一定时间，足以影响本协议的履行。

2.通知义务：任何一方因不可抗力事件而无法履行本协议项下义务时，应在不可抗力事件发生后XX日内，书面通知对方，说明不可抗力事件的情况、影响以及预计持续的时间。通知内容应包括但不限于不可抗力事件的性质、发生时间、影响范围、预计恢复时间等。

3.责任免除：因不可抗力事件导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，该方不承担违约责任，但应及时采取措施减少损失，并在不可抗力事件消除后尽快恢复履行。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

4.不可抗力证明：发生不可抗力事件的，受影响一方应提供相关证明文件，包括但不限于政府公告、新闻报道、鉴定报告等，以证明不可抗力事件的真实性和影响程度。如受影响一方无法提供相关证明文件，另一方有权要求其限期提供，否则视为不可抗力事件不存在。

5.持续影响：如不可抗力事件持续超过XX日，双方应协商决定是否继续履行本协议。如协商不成，任何一方均有权单方面解除本协议，并互不承担违约责任。解除本协议的，双方应根据实际履行情况，计算各自应得的收益或损失，并互相返还已支付的费用。

6.不可抗力条款的独立性：本协议项下的不可抗力条款是本协议的独立条款，与本协议其他条款相互独立，不影响其他条款的效力。即使本协议其他条款存在缺陷或无效，不可抗力条款仍然有效。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议所称争议，是指双方在履行本协议过程中发生的任何分歧或纠纷，包括但不限于合同解释、履行障碍、违约责任等。

2.协商解决：双方应本着友好、诚信的原则，通过协商解决本协议项下的任何争议。协商应自争议发生之日起XX日内进行，如能在该期限内达成一致，争议应视为已解决。

3.调解解决：如协商无法解决争议，双方应共同委托第三方调解机构进行调解。调解机构应由双方共同认可的专业机构担任，调解期限自调解开始之日起不超过XX日。如能在调解期限内达成调解协议，双方应签署调解书，调解书经双方签字盖章后具有法律效力。

4.仲裁解决：如协商和调解无法解决争议，任何一方均有权将争议提交至具有管辖权的仲裁委员会进行仲裁。仲裁应按照该仲裁委员会的仲裁规则进行，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为XX市，仲裁语言为中文。

5.诉讼解决：如双方在本协议中明确约定仲裁条款，且仲裁裁决对双方均有约束力，任何一方不得就同一争议向人民法院提起诉讼。如双方未约定仲裁条款或仲裁裁决被人民法院撤销，任何一方均有权就同一争议向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼地点为乙方所在地人民法院，诉讼语言为中文。

6.争议解决原则：双方在解决争议过程中，应遵守以下原则：

a.友好协商，互谅互让；

b.遵守法律法规，维护市场秩序；

c.优先采用非诉讼方式解决争议，减少诉讼风险和成本；

d.保护商业秘密，维护双方商业信誉。

7.争议解决期限：双方应在争议发生后XX日内采取行动解决争议，如双方未能在该期限内解决争议，应立即启动争议解决程序。如争议解决程序启动后，双方应积极配合，尽快完成争议解决过程。

8.争议解决费用：因解决争议而产生的费用，包括但不限于仲裁费、诉讼费、律师费、差旅费等，由败诉方承担。如双方协商或调解解决争议，相关费用由双方协商确定。如双方无法协商确定，由仲裁委员会或人民法院裁决。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式进行，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的其他方式进行。通知应在送达时视为有效送达。如使用电子邮件方式，发送至本协议首页载明的电子邮箱地址视为有效送达；如使用传真方式，发送至本协议首页载明的传真号码视为有效送达。任何一方变更通知方式，应提前XX日书面通知对方，否则按原方式送达视为有效送达。

2.协议变更：本协议的任何变更或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面变更本协议内容。口头协议或备忘录性质的变更或补充，均不具有法律效力，除非得到另一方的书面确认。

3.协议生效：本协议自双方授权代表签字并加盖公司公章（或合同专用章）之日起生效。本协议的生效不影响双方在本协议项下义务的履行。

4.协议份数：本协议一式XX份，甲方执XX份，乙方执XX份，具有同等法律效力。

5.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在签订本协议前已充分