螯合剂项目组织与管理

螯合剂项目

组织与管理

XXX有限责任公司

一、项目概述

（一）项目基本情况

1、项目名称：螯合剂项目

2、承办单位名称：xxx有限责任公司

3、项目性质：扩建

4、项目建设地点：xxx（待定）

5、项目联系人：苏xx

（二）主办单位基本情况

经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管

理经验和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强。公司将继

续提升供应链构建与管理、新技术新工艺新材料应用研发。集团成立

至今，始终坚持以人为本、质量第一、自主创新、持续改进，以技术

领先求发展的方针。

公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持

合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位,

近一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项

的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严

格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强

化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建

立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。

公司坚持诚信为本、铸就品牌，优质服务、赢得市场的经营理念,

秉承以人为本，始终坚持“服务为先、品质为本、创新为魄、共赢为

道”的经营理念，遵循“以客户需求为中心，坚持高端精品战略，提

高最高的服务价值”的服务理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人

才理念，致力于为客户量身定制出完美解决方案，满足高端市场高品

质的需求。

公司注重发挥员工民主管理、民主参与、民主监督的作用，建立

了工会组织，并通过明确职工代表大会各项职权、组织制度、工作制

度，进一步规范厂务公开的内容、程序、形式，企业民主管理水平进

一步提升。围绕公司战略和高质量发展，以提高全员思想政治素质、

业务素质和履职能力为核心，坚持战略导向、问题导向和需求导向，

持续深化教育培训改革，精准实施培训，努力实现员工成长与公司发

展的良性互动。

（三）项目建设选址及用地规模

本期项目选址位于XXX（待定），占地面积约45.00亩。项目拟定

建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用

设施条件完备，非常适宜本期项目建设。

五、项目建设进度规划

项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共

需24个月的时间。

六、工程项目管理的含义

工程项目管理是运用科学的理念、程序和方法，采用先进的管理

技术和现代化管理手段，对工程项目投资建设进行策划、组织、协调

和控制的系列活动。工程项目管理的任务是通过选择合适的管理方式,

构建科学的管理体系，进行规范有序的管理，力求项目决策和实施各

阶段、各环节的工作协调、顺畅、高效，以达到工程项目的投姿建设

目标，实现项目建设投资省、质量优、效果好。

工程项目管理可从主体、客体和环境三个维度进行分析。

（一）工程项目管理的主体

工程项目管理是一种多主体的管理。作为工程项目的责任者，工

程项目业主对工程项目进行管理；作为公共管理机构和政府投资项目

的投资者，政府必须对工程项目进行管理；作为工程项目的参与者，

咨询、勘察设计单位、施工、材料设备供应单位参与工程项目管理或

提供相关服务。

工程项目管理按行为主体分为项目内部管理和外部管理两个层次。

两者的管理角度和内容各有侧重，相辅相戌，互为依托。

工程项目内部管理是指项目业主、工程承包单位和项目管理服务

单位，对工程项目投资建设活动实施的管理。工程项目内部管理按管

理阶段分为：项目前期阶段的策划和决策管理，建设准备阶段的勘察、

设计、采购、融资管理，建设实施阶段的施工、监理、竣工验收管理,

投产运营阶段的总结评价管理；按管理层面分为：项目决策层管理、

项目执行层管理；按管理要素分为：资源、人力、资金、技术、进度、

质量、风险、职业健康、安全、环保等管理。工程项目内部管理主要

是通过建立和运行科学的管理体系实现。

工程项目外部管理主要是指各级政府部门按职能分工，对工程项

目进行的行政管理。外部管理方式和内容因投资主体不同而不同，主

要是从工程项目的外部性影响和约束方面进行管理。外部性管理侧重

于工程项目建设方案和建设实施是否满足宏观规划、产业政策、技术

政策、市场准人、土地利用、征地拆迁、移民安置、资源利用、节能

减排、环境保护、项目开工等管理要求。政府部门主要通过法律、法

规、规章、规定和行政许可对工程项目实施管理，具有强制约束作用。

业主方的项目管理是工程项目管理的核心。业主是工程项目管理

的总策划者、总组织者和总集成者。随着业主方项目建设管理观念和

水平的逐步提高，将对项目建设的参与者提出更高的要求，这些要求

也必将促进工程项目管理思想、技术和工具的变化和发展，成为推动

工程项目管理创新的动力。

（二）工程项目管理的客体

前述工程项目投资建设周期内的各项任务和内容是工程项目管理

的客体。各参与方涉及项目管理的客体不尽相同，业主方项目管理的

客体是项目从提出设想到竣工、交付使用全过程所涉及到的全部工作;

承包人项目管理的客体是所承包工程项目的范围，其范围与业主要求

有关，取决于业主选择的发包方式，并在承包合同中加以明确；设计

方项目管理的客体是工程设计项目的范围，旨在实现合同约定目标和

国家强制性规范目标，大多数情况下只涉及工程项目的设计阶段，但

也可以根据需要将项目范围前后延伸。

（三）工程项目管理的环境

工程项目管理的环境分为内部环境和外部环境。内部环境包括组

织文化，结构和流程，人力资源状况（如员工的结构、技能、素养与

知识），人事管理制度（如员工招聘、考绩与培训、激励与奖惩等制

度），内部沟通渠道，组织信息化程度等。外部环境范围较广，工程

项目管理处于多种因素构成的复杂环境中，工程项目管理团队对于这

个扩展的范畴必须要有正确的了解和熟悉。特别是国际工程项目，其

参与各方来自不同的国家或地区，其技术标准、规范和规程相当庞杂;

国际工程的合同主体是多国的，因此国际工程项目必须按照严格的合

同条件和国际惯例进行管理；国际工程项目也常常产生矛盾和纠纷，

当争端出现时，处理起来比较复杂和困难；此外，国际工程由于是跨

国的经济活动，工程项目受到所在国社会、经济、文化、政治、法律

等因素的影响明显增多，风险相对增大，所以国际工程项目管理者不

仅要关心工程项目本身的问题，而且也要非常关注工程项目所处的国

际环境变化可能给工程项目带来的影响。

任何一个工程项目管理团队仅仅对工程项目本身的日常活动进行

管理是远远不够的，必须考虑多方面的影响，主要有如下因素：

(1)上级组织的影响。工程项目管理团队一般是更高层次组织的

下属组织。即使当工程项目管理团队本身就是更高层次组织，该工程

项目管理团队仍然受到组建它的单个组织或多个组织的影响。工程项

目管理团队应当敏感地认识到上级组织管理系统将对本工程项目产生

的影响，同时，还应重视组织文化常常对工程项目管理团队起到的约

束或激励作用。

(2)社会、经济、文化、政治和法律等方面的影响。工程项目管

理团队必须认识到社会、经济、文化、政治、法律等方面的现状和发

展趋势可能会对他们的工程项目产生重要的影响。有的工程项目会出

现“蝴蝶效应”，一个很小的变化经过一段时间可能会对工程项目产

生巨大影响。

(3)标准、规范和规程的约束。各个国家或地区对于项目的投资

建设，都有许多标准、规范和规程，在项目建设过程中必须遵循。咨

询工程师必须熟悉这些标准、规范和规程。

七、项目背景分析

尽管受环境压力和全球经济衰退的影响，螯合剂的市场需求量暂

缓，但螯合剂的全球需求量预计在未来几年仍将继续保持稳步增长趋

势。全球有超过70%的螯合剂被用于家用和工业用清洗剂、水处理及制

浆造纸工业中，且在农业和医药领域的应用正逐渐增多。

全球螯合剂市场正经历大量新型螯合剂涌现及现有螯合剂应用于

新市场和领域的时期。核电行业便是一个潜在的螯合剂市场，螯合剂

可用于核电站的核废料清理工艺中。螯合剂在处理重金属污染的土壤

方面也极具潜力，螯合金属技术就是最适宜用于处理放射性核素污染

土壤中重金属的技术。近年来，螯合剂强化植物提取技术备受关注，

该技术在提高基本微量金属提取量方面发挥了重要作用。家用和工业

用清洗剂市场是螯合剂应用的最大市场，且多年来对螯合剂的需求量

一直较高。在北美，家用清洁剂产品正向简单和易用的方向发展，这

也促进了日用淋浴清洁剂和一次性多效清洁湿巾等便利导向产品的诞

生。家用洗涤用螯合剂用量占螯合剂总需求量的比例超过1/3。西欧和

美国是纺织用洗涤产品的主要市场，且织物清新剂和片状洗涤剂在纺

织品洗涤市场中增长最快。

美国和欧洲等经济发达且成熟国家的螯合剂市场占全球市场的份

额最大。从长远角度看，亚太地区的中国、新西兰、澳大利亚及其他

国家将成为螯合剂市场份额快速增长的主力军。亚洲地区螯合剂市场

的复合年增长率(CAGR)高达4%,其中纸张和表面活性剂等终端用户

对螯合剂需求量增长较快，展现了巨大的潜力。对浆料漂白工艺中采

用连二亚硫酸钠和过氧化氢漂取代氯漂的呼声日益高涨，这势必会促

达螯合剂在亚洲市场需求量的增加。

八、银行对货款项目的评估

银行对贷款项目贷前管理中，很重要的一个内容就是对贷款项目

的评估。目前国内几大银行对贷款项目的评估与政府审批时的项目评

估都有所不同。由于贷款企业是贷款的承受主体，所以在对贷款项目

评估时，评估内容一般都超出项目本身，除通常在项目评估中进行的

市场分析、建设方案评价、投资估算、财务评价等内容外，往往将对

借款人资信评价、财务评价，及贷款项目的评估合在一起进行，与传

统项目评估的内容相比，还要进行的评价主要包括以下几个方面：

(一)借款人资信评价

1.借款人概况

主要调查借款人历史沿革、企业类别、产权结构、注册资本、经

营范围、经营期限、资质等级、经营管理模式、部门建设情况等。

2.经营者素质

主要调查企业法人代表、高层管理人员的国籍、年龄、文化程度、

行业经历、信誉、工作能力及历史业绩、有无不良记录等，评价借款

人的经营管理水平。

3.借款人经营情况及未来发展前景

主要调查借款人业务发展状况，人员构成、职工素质、技术装备

情况，销售和经营业绩，在建项目情况，在行业中的竞争地位，预测

评价企业发展前景。

4.借款人财务状况及偿债能力评估

主要包括资产负债分析，盈利能力分析，现金流量分析。主要评

价指标有：

6)偿.债能力分析

7).资本结构分析

8).经营效率分析

9),盈利能力分析

10).投资收益分析

11）.财务结构分析

5.借款人信用状况评价

主要调查借款人基本账户、信用等级、借款总额和还本付息情况、

银行存款和借款、还本付息等情况，评价借款人在银行存量贷款的风

险状况。

（二）项目基本情况评价

1）项目建设的必要性

主要调查项目提出的背景，综合分析项目所在地区政策环境和发

展规模，分析项目建设的目的和社会效益，评价项目建设的必要性。

2）项目的市场分析与市场定位

分析项目产品的国际、国内市场状况，根据未来市场供需预测，

预测项目市场

前景。

3）项目建设合法性分析

主要调查项目建设合法性手续，项目的招投标是否符合国家有关

部门规定。

4）同类竞争项目的比较

5）SWOT综合分析

6）根据被评估项目的市场前景和市场竞争能力，分析产品的价格

定位、主要销售对象，预测项目的销售计划和销售价格，评估影响销

售计划实现的风险状况。

7）建设规模与产品方案、工艺技术、设备与配套设施情况。这方

面的评估与传统的项目评估基本相同。

6.项目开发周期及工程进度计划

主要调查项目从立项、可行性研究、报批、征地拆迁、规划设计、

市政配套、开工，直至竣工等整个开发工作的进度安排情况。对已开

工项目要分析形象进度、投资完成情况和各项资金的使用情况。

7.项目建设条件评价'

主要分析项目建设期间的道路、电力、上下水等条件的保障程度,

调查项目建成后水、电、热力、燃气、交通、通讯等条件的落实情况。

8.相关单位的资质评价

主要调查项目设计、建设施工、监理等单位的资质等级和专业技

术能力，了解其有无不良记录。

9.项目投资估算、资金来源及投资计划评价，确认投资估算合理

性、资金缺口额度，以及拟发放贷款额度。

10.项目财务分析。

（三）贷款方式分析

通过以上的分析，可基本确定项目所需的贷款数量、用款时间与

可能的偿还情况。

（四）银行效益和贷款风险分析

银行效益评估：

银行效益评估主要包括流动性评估和银行相关效益评估。

贷款风险及防范措施：

为减少风险，还要对采用何种担保方式贷款进行分析，主要包括:

（1）信用贷款方式；（2）保证担保贷款方式；（3）抵（质）押担保贷

款方式。

（五）项目总体评价

总结分析评价结果，提出是否贷款、贷款额度、贷款期限、还款

方式和风险防范措施等方面的结论和建议。

九、银行对货款项目管理的目的和特点

（一）银行对贷款项目管理的基本含义

为工程项目提供资金的渠道有很多，本文中的银行泛指以银行为

代表的为工程项目提供贷款的所有金融机构。为项目提供资金贷款的

各金融机构，从其所提供资金的安全性、流动性、收益性等方面考虑,

对项目进行了解、评估、分析及控制等，是一种不完全意义上的项目

管理。这类管理重点是对资金投入进行评审和对资金投入与使用进行

控制和监督，以及进行风险控制等。

（二）银行对贷款项目管理的目的

银行是工程项目贷款的提供方，是项目部分融入资金的所有者。

在银行决定为项目提供资金后，银行就把资金收益的期望寄托于项目

上，同时资金损失的风险也相应产生。因此银行对贷款项目管理的目

的主要是：

1.保证资金的安全性。商业银行的注册资本一般只占全部资金来

源的8%,90%以上的经营资金是存款和其他负债。因此，商业银行必

须保证放款的及时收回，否则将影响银行的清偿能力，动摇银行的信

用。银行通过其对资金投放的控制，对资金风险进行预警、回避，为

资金选定合适的投入对象，确定适宜的投入规模，在风险发生的情况

下采取措施进行资金保全，保证资金的安全性。

2.流动性。由于商业银行是负债经营，如果没有一定量的资金及

时回流，就无法保证客户存款的及时足额提取，后果将不堪设想。因

此，除了保证资金的安全性外，银行还要合理安排贷款的种类和期限,

并采取措施，使贷款能及时收回。

3.效益性。效益性是商业性银行贷款的最终目的，在保证投入资

金的安全性和流动性的前提下取得收益。银行的收益主要是放贷利息

收入，而放贷利息收入主要决定于利率和期限，贷款期限越长、利率

越高，收益越大。

（三）银行对贷款项目管理的特点

银行对贷款项目的管理实际上是银行信贷管理的一部分。对于工

程项目来说，主要是涉及资金的投入与回收。主要有以下特点：

1.管理的主动权随着资金的投入而降低。银行为工程项目提供贷

款是根据贷款方的申请而自愿提供资金的一种行为，是银行在认为能

保证资金安全和取得一定收益后做出的承诺与决策。在银行决定为工

程项目提供资金之前，甚至到资金正式投入之前，银行都是有主动权

的，银行可以决定不为项目提供资金。银行为项目提供资金的数量和

偿还的时间、方式等都可以通过平等协商确定，从这一点上说银行对

工程项目的管理在前期是主动的。

银行一旦决定投入资金，特别是随着银行资金的逐步投入，银行

对项目的控制程度就随之降低。资金全部贷出后，银行就无法具体控

制项目的建设、管理与运作。这时银行投入资金的安全和收益的保障

除了抵押、质押、保证等原商定的担保方式外，大部分依赖于他人对

该项目的管理状况。因此银行对工程项目的前期管理非常重要。

2.管理手段带有更强的金融专业性。银行为保证资金的安全，在

投资项目资金管理上往往采取金融性更强的专业手段进行控制。如前

期对项目进行全方位评价、进行企业信用评价、要求用贷方提供质押

与抵押等担保方式、制定资金投放计划、监督贷款方资金的使用、必

要时采取保全措施等。

3.以资金运动为主线进行管理。为保证银行投人资金的安全和获

得一定收益，银行要对贷款方进行监控，范围包括企业信用、设备采

购和工程建设费用支出等相关方面，这些方面都会对资金安全产生影

响或有所反应，所以相对其他参与方的管理来说，银行对工程项目最

直接的管理内容是比较单一的，主要是对项目资金投人的控制。

十、职业健康安全与环境管理体系的建立步骤

（一）领导决策

职业健康安全（环境）管理体系的建立，需要最高管理者做出遵

守有关法律、法规和其他要求的承诺及实现持续改进的承诺，以便获

得各方面的支持及所需的资源保证。

（二）成立工作小组

职业健康安全（环境）管理体系的建立，首先要成立一个工作小

组，从组织上给予落实和保证。工作小组的规模大小可视组织规模、

管理水平和人员素质等因素来决定，其成员来自组织内部各个部门，

工作小组的成员将成为组织今后职业健康安全（环境）管理体系运行

的骨干力量。工作小组组长最好是将来的管理者代表，或者是管理者

代表之一。

（三）人员培训

要对全体人员进行有针对性的培训，根据不同的培训对象，可能

采取不同的培训方式，而培训内容和侧重点也可能会有所不同。

（四）初始评审

初始评审的目的是了解组织的职业健康安全与环境的管理现状，

为组织建立管理体系搜集信息并提供依据。评审小组应对组织过去和

现在的职业健康安全和环境的信息、状态进行收集、调查与分析，识

用和获取现有的适用于组织的职业健康安全和环境的法律、法规、标

准和其他要求，为职业健康安全管理体系的持续改进建立基础。

初始状态评审的主要内容包括：

1.明确适用的有关职业健康安全与环境的法律、法规及其他要求,

并对组织的遵守情况进行调查和评价；

2.辨识工作场所中的危险因素和环境因素；

3.评价现有措施或计划采取的措施消除危害或控制风险的有效性;

4.评审现有的规定、过程和程序，分析其有效性和实用性；

5.评审以往的事故，进行分析评价，并检查组织是否建立了相应

的措施;

6.评价现行组织机构、资源配备和职责分工等情况。

（五）体系策划与设计

组织实施初始状态评审之后，根据评审结果，结合组织现有的资

源以及现有的技术水平，进行管理体系的整体策划和设计。这一过程

的主要工作有：

1.制定职业健康安全（环境）管理方针；

2.制定职业健康安全（环境）目标、指标和管理方案；

3.确定组织机构和职责；

4.确定职业健康安全管理体系文件结构和各层次文件清单；

5.为建立和实施职业健康安全（环境）管理体系准备必要的资源。

（六）管理体系文件编制

编制体系文件是组织实施职业健康安全与环境管理体系标准的重

要基础工作，也是组织达到预定的目标，评价与改进体系，实现持续

改进和风险控制必不可少的依据。

（七）文件发布和体系试运行

试运行的目的是要在实践中检验体系的充分性、适用性和有效性。

一个健全的职业健康安全（环境）管理体系通过试运行应做到：安全

事务事事有人管、人人有专责、办事有程序、检查有标准和问题有处

理。

(A)管理体系的完善

为了保持管理体系实施的有效性，应对管理体系的实施进行主动

型或被动型的监视和测量。在体系经过一段时间的试运行后，组织应

对涉及职业健康安全(环境)方针和相应目标要求的活动、产品、服

务、设施和设备，以及体系的各个要素和各个部门进行全面系统的内

部审查，并持续收集、统计、分析有关职业健康安全(环境)管理目

标的信息和数据，通过管理评审发现体系的问题，从而对管理体系进

行优化或再造。

十一、职业健康安全与环境管理体系标准和理解要点

(一)职业健康安全与环境管理体系标准

1.职业健康安全体系标准

1999年10月，原国家经贸委颁布了《职业健康安全管理体系试行

标准》；200年11月12日，国家质量监督检验检疫总局正式颁布了

《职业健康安全管理体系规范》(GB/T28001—2001),自2002年1

月1日起实施，属推荐性国家标准，该标准与0HSAS18001内容基本一

致；2012年2月1日，《职业健康安全管理体系规范》(GB/T28001—

2011)已正式发布并实施，修订后的国家标准等同采用0HSAS18001：

2007《职业健康安全管理体系要求》。最新标准为国际标准化组织

(ISO)于2018年3月12日发布的《职业健康安全管理体系要求及使

用指南》(IS045001—2018),中国合格评定国家认可委员会随之发

布了《关于认证标准由GB/T28001—2011转换为IS045001：2018的认

可转换说明》文件，要求于2021年3月12日前完成0HSMS相关领域

认证标准的转换。

IS045001《职业健康安全管理体系要求及使用指南》旨在使组织

能够提供健康安全的工作以预防与工作相关的伤害和健康损害，同时

主动改进职业健康安全绩效。该标准覆盖了0HSAS18001的所有技术内

容，并考虑了国际上有关职业健康安全管理体系的现有文件的技术内

容。

2.环境管理体系标准

1996年，国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委会员会

颁布了《环境管理体系规范及使用指南》(GB/T24001—199),2004

年修订为《环境管理体系要求及使用指南》(GB/T24001—2004),后

来修订为《环境管理体系要求及使用指南》(GB/T24001—2016),属

推荐性国家标准，等同于采用IS014001：2015,GB/T24001《环境管理

体系要求及使用指南》标准体系，旨在为组织提供一种框架用于保护

环境、响应不断变化的环境条件并与社会经济需要保持平衡。该标准

体系适用于任何类型、性质与规模的组织，并适用于各种地理、文化

和社会条件。

（二）职业健康安全与环境管理体系的理解要点

1.职业健康安全管理体系理解要点

（1）适用对象

职业健康安全管理体系适用于任何有下列愿望的组织：

1）建立、实施和保持职业健康安全管理体系，以提高职业健康安

全，消除或尽可能降低职业健康安全风险（包括体系缺陷），利用职

业健康安全机遇，应对与组织活动相关的职业健康安全体系的不符问

题；

2）持续改进组织的职业健康安全绩效和目标实现程度；

3）确保组织自身符合其所阐明的职业健康安全方针；

4）对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。

职业健康安全管理体系标准适用于不同规模、各种类型和活动的

组织，并适用于组织控制下的职业健康安全风险，该风险考虑了组织

运行所处的环境以及员工和其他相关方的需求和期望。

（2）运行模式

职业健康安全管理体系的运行模式遵守由查理斯，戴明提供的计

划、实施、检查与改进（简称PDCA）的管埋模式。

2.环境管理体系理解要点

（1）适用对象

本标准规定了组织能够用来提升其环境绩效的环境管理体系要求:

1）寻求以系统的方式管理其环境责任的组织；

2）寻求提升环境绩效的组织；

3）寻求履行合规义务的组织；

4）寻求实现环境目标的组织。

环境管理标准适用于任何组织，不管其规模、类型和性质，并且

适用于在整个生命周期中组织确定能够控制或施加影响的活动、产品

和服务的环境因素。

（2）运行模式

环境管理体系的运行模式与职业健康安全相似，共同遵守由查理

斯戴明提供的计划、实施、检查与改进（简称PDCA）的管理模式。

3.职业健康安全管理体系和环境管理体系的要素

PDCA模式将职业健康安全与环境管理体系要素分为以下六个部分:

（1）组织所处的环境。在建立职业健康安全与环境管理体系时，

组织应理解其所处的环境，确定与其宗旨相关并影响其实现体系预期

结果的能力的内外部问题；理解员工及其他相关方的需求和期望，明

确这些需求和期望中哪些将成为适用的法律法规要求和其他要求；确

定职业健康安全和环境管理体系的边界和适用性，以界定其范围。

(2)领导作用。包括领导者作用与承诺、职业健康安全与环境方

针、组织的岗位、职责和权限及参与和协商4个要素。标准强调最高

管理者领导以及员工参与，以使工作场所更安全更健康。最高管理者

应证实其在职业健康安全和环境管理体系方面的领导作用与承诺；与

组织各层次的员工协商后建立、实施并保持职业健康安全和环境管理

方针，以文件的方式表述出职业健康安全与环境管理的意图与原则；

确保在组织内部各层次分配并沟通体系内相关岗位的职责、责任和权

限。

(3)策划。包括应对风险和机遇的措施、职业健康安全和环境目

标及其实现的策划等管理体系要素。组织可通过确定其需要应对的风

险和机遇，策划措施进行处理来确保实现其预期结果，这些风险和机

遇可能与环境因素、合规义务、其他问题，或其他相关方的需求和期

望有关；确定组织的职业健康安全与环境目标，并确定实现职业健康

安全和环境目标的策划以及可用来评价可测量的目标实现情况的参数。

(4)支持和运行。包括资源、能力、意识、信息交流、文件化信

息、运行策划和控制、应急准备和响应等管理体系要素。在支持与运

行阶段要确定并提供建立、实施、保持和持续改进职业健康安全和环

境管理体系所需的资源；要实施必要的培训，提高员工的职业健康安

全与环境保护意识和工作技能；及时有效地沟通和交济有关职业健康

安全与环境因素和管理体系的信息，注重相关方所关注的环境问题；

形成管理体系文件并纳入严格的文件管理；确保与职业健康安全和环

境管理有关的措施均已按策划进行，使组织的各类因素得到有效控制;

对于潜在的紧急情况采取有效的预防措施和应急响应。

(5)绩效评价。包括监视、测量、分析和评价，内部审核，管理

评审3个要素。在绩效评价阶段要对影响职业健康安全与环境状况的

重大活动与运行中的控制措施进行监视和测量，适时分析、评价和沟

通监视和测量的结果，以及对法律要求和其他要求进行合规性评价；

定期进行管理体系的内部审核，从整体上了解组织管理体系的实施情

况，判断其有效性和对本体系的符合性；按计划的时间间隔对职业健

康安全与环境管理体系进行评审，以确保在组织内外部变化条件下体

系的持续适宜性、有效性和充分性，支持组织实现持续改进。

(6)改进。包括采取纠正措施以管理事件和不符合、持续改进等

2个要素。组织应策划、建立、实施和保持一个过程，以管理事件和不

符合，包括报告、调查和采取措施；应持续改进职业健康安全与环境

管理体系的适宜性、充分性与有效性，确定支持持续改进的措施的等

级、程度与时间表。

十二、工程项目总投资组成

工程项目总投资的概念

工程项目总投资是指为完成工程项目建设并达到使用要求或生产

条件，在建设期内预计或实际投入的总费用。生产性工程项目总投资

包括建设投资和铺底流动资金两部分；非生产性工程项目总投密则只

包括建设投资，

建设投资由设备及工器具购置费、建筑工程费、安装工程费、工

程建设其他费用、预备费和资金筹措费组戌。

设备购置费是指购置或自制的达到固定资产标准的设备、工器具

及生产家具等所需的费用。设备及工器具购置费由设备原价、工器具

原价和运杂费（包括设备成套公司服务费）组成。

建筑工程费是指建筑物、构筑物及与其配套的线路、管道等的建

造、装饰费用。安装工程费是指设备、工艺设施及其附属物的组合、

装配、调试等费用。

工程费用是指建设期内直接用于工程建造、设备购置及其安装的

费用，包括建筑工程费、设备购置费和安装工程费。

工程建设其他费用是指建设期发生的与土地使用权取得、整个工

程项目建设以及未来生产经营有关的费用。工程建设其他费用可分为

三类：第一类是土地使用费，包括土地征用及迁移补偿费和土地使用

权出让金；第二类是与项目建设有关的费用，包括建设管理费、勘察

设计费、研究试验费等；第三类是与未来企业生产经营有关的费用,

包括联合试运转费、生产准备费、办公和生活家具购置费等。

预备费是指在建设期内因各种不可预见因素的变化而预留的可能

增加的费用，包括基本预备费和价差预备费。基本预备费是指投资估

算或工程概算阶段预留的，由于工程实施中不可预见的工程变更及洽

商、一般自然灾害处理、地下障碍物处理、超规超限设备运输等可能

增加的费用。价差预备费是指为在建设期内利率、汇率或价格等因素

的变化而预留的可能增加的费用，亦称为价格变动不可预见费。价差

预备费的内容包括：人工、设备、材料、施工机具的价差费，建筑安

装工程费及工程建设其他费用调整，利率、汇率调整等增加的费用。

资金筹措费是指在建设期内应计的利息和在建设期内为筹集项目

资金发生的费用。包括各类借款利息、债券利息、贷款评估费、国外

借款手续费及承诺费、汇兑损益、债券发行费用及其他债务利息支出

或融资费用。

铺底流动资金是指生产性工程项目为保证生产和经营正常进行，

按规定应列入工程项目总投资的铺底流动资金，一般按流动资金的30%

计算。

建设投资可以分为静态投资部分和动态投资部分。静态投资部分

由建筑工程费、安装工程费、设备及工器具购置费、工程建设其他费

和基本预备费构成。动态投资部分，是指在建设期内，因建设期利息

和国家新批准的税费、汇率、利率变动以及建设期价格变动引起的建

设投资增加额，包括价差预备费、建设期利息等。

工程造价是指工程项目在建设期预计或实际支出的建设费用，包

括工程赛用、工程建设其他费用和预备费。

十三、建筑安装工程费用项目的组成与计算

(一)按费用构成要素划分的建筑安装工程费用项目组成

按照费用构成要素划分，建筑安装工程费由人工费、材料(包含

工程设备，下同)费、施工机具使用费、企业管理费、利润、规费和

税金。其中人工费、材料费、施工机具使用费、企业管理费和利润包

含在分部分项工程费、措施项目费、其他项目费中。

1.人工费

人工费是指按工资总额构成规定，支付给从事建筑安装工程施工

的生产工人和附属生产单位工人的各项费用。内容包括：

(1)计时工资或计件工资：是指按计时工资标准和工作时间或对

已做工作按计件单价支付给个人的劳动报酬。

(2)奖金：是指对超额劳动和增收节支支付给个人的劳动报酬。

如节约奖、劳动竞赛奖等。

(3)津贴补贴：是指为了补偿职工特殊或额外的劳动消耗和因其

他特殊原因支付给个人的津贴，以及为了保证职工工资水平不受物价

影响支付给个人的物价补贴。如流动施工津贴、特殊地区施工津贴、

高温(寒)作业临时津贴、高空津贴等。

(4)加班加点工资：是指按规定支付的在法定节假日工作的加班

工资和在法定日工作时间外延时工作的加点工资。

(5)特殊情况下支付的工资：是指根据国家法律、法规和政策规

定，因病、工伤、产假、计划生育假、婚丧假、事假、探亲假、定期

休假、停工学习、执行国家或社会义务等原因按计时工资标准或计时

工资标准的一定比例支付的工资。

2.材料费

材料费是指工程施工过程中耗费的各种原材料、半成品、构配件

的费用，以及周转材料等的摊销、租赁费用。内容包括：

(1)材料原价：是指材料、工程设备的出厂价格或商家供应价格。

(2)运杂费：是指材料、工程设备自来源地运至工地仓库或指定

堆放地点所发生的全部费用。

(3)运输损耗费：是指材料在运输装卸过程中不可避免的损耗。

（4）采购及保管费：是指为组织采购、供应和保管材料、工程设

冬的过程中所需要的各项费用。包括采购费、仓储费、工地保管费、

仓储损耗。

工程设备是指构成或计划构成永久工程一部分的机电设备、金属

结构设备、仪器装置及其他类似的设备和装置。

3.施工机具使用费

施工机具使用费是指施工作业所发生的施工机械、仪器仪表使用

费或其租赁费，包括施工机械使用费和施工仪器仪表使用费。

（1）施工机械使用费是指施工机械作业发生的使用费或租赁费。

以施工机械台班耗用量乘以施工机械台班单价表示，施工机械台班单

价应由下列七项费用组成：

1）折旧费：是指施工机械在规定的使用年限内，陆续收回其原值

的费用。

2）大修理费：是指施工机械按规定的大修理间隔台班进行必要的

大修理，以恢复其正常功能所需的费用。

3）经常修理费：是指施工机械除大修理以外的各级保养和临时故

障排除所需的费用。包括为保障机械正常运转所需替换设备与随机配

备工具附具的摊销和维护费用，机械运转中日常保养所需润滑与擦拭

的材料费用及机械停滞期间的维护和保养费用等。

4）安拆费及场外运费：安拆费指施工机械（大型机械除外）在现

场进行安装与拆卸所需的人工、材料、机械和试运转费用以及矶械辅

助设施的折旧、搭设、拆除等费用；场外运费指施工机械整体或分体

自停放地点运至施工现场或由一施工地点运至另一施工地点的运输、

装卸、辅助材料及架线等费用。

5）人工费：是指机上司机（司炉）和其他操作人员的人工费。

6）燃料动力费：是指施工机械在运转作业中所消耗的各种燃料及

水、电等产生的费用。

7）税费：是指施工机械按照国家规定应缴纳的车船使用税、保险

费及年检费等。

（2）施工仪器仪表使用费：是指工程施工所需使用的仪器仪表的

摊销及维修费用。

4.企业管理费

企业管理费是指建筑安装企业组织施工生产和经营管理所需的费

用。内容包括：

（1）管理人员工资：是指按规定支付给管理人员的计时工资、奖

金、津贴补贴、加班加点工资及特殊情况下支付的工资等。

(2)办公费：是指企业管理办公用的文具、纸张、账表、印刷、

邮电、书报、办公软件、现场监控、会议、水电、烧水和集体取暖降

温(包括现场临时宿舍取暖降温)等费用。.

(3)差旅交通费：是指职工因公出差调动工作的差旅费、住勤补

助费，市内交通费和误餐补助费，职工探亲路费，劳动力招募费，职

工退休、退职一次性路费，工伤人员就医路费，工地转移费以及管理

部门使用的交通工具的油料、燃料等费用。

(4)固定资产使用费：是指管理和试验部门及附属生产单位使用

的属于固定资产的房屋、设备、仪器等的折旧、大修、维修或租赁费。

(5)工具用具使用费：是指企业施工生产和管理使用的不属于固

定资产的工具、器具、家具、交通工具和检验、试验、测绘、消防用

具等的购置、维修和摊销费。

(6)劳动保险和职工福利费：是指由企业支付的职工退职金、按

规定支付给离休干部的经费，集体福利费、夏季防暑降温费、冬季取

暖补贴、上下班交通补贴等。

(7)劳动保护费：是企业按规定发放的劳动保护用品的支出。如

工作服、手套、防暑降温饮料以及在有碍身体健康的环境中施工的保

健费用等。

(8)检验试验费：是指施工企业按照有关标准规定，对建筑以及

材料、构件和建筑安装物进行一般鉴定、检查所发生的费用，包括自

设试验室进行试验所耗用的材料等费用。不包括新结构、新材料的试

验费，对构件做破坏性试验及其他特殊要求检验试验的费用和发包人

委托检测机构进行检测的费用，对此类检测发生的费用，由发包人在

工程建设其他费用中列支。但对施工企业提供的具有合格证明的材料

正行检测其结果不合格的，该检测费用由施工企业支付。

(9)工会经费：是指企业按《工会法》规定的全部职工工资总额

比例计提的工会经费。

(10)职工教育经费：是指按职工工资总额的规定比例计提，企

业为职工进行专业技术和职业技能培训，专业技术人员继续教育、职

工职业技能鉴定、职业资格认定以及根据需要对职工进行各类文化教

育所发生的费用

(11)财产保险费：是指施工管理用财产、车辆等的保险费用。

(12)财务费：是指企业为施工生产筹集资金或提供预付款担保、

履约担保、职工工资支付担保等所发生的各种费用。

(13)税金：是指企业按规定缴纳的房产税、车船使用税、土地

使用税、印花税等。

（14）城市维护建设税：是指为了加强城市的维护建设，扩大和

稳定城市维护建设资金的来源，规定凡缴纳消费税、增值税的单位和

个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税。城市维护建设税税率如

下：

1）纳税人所在地在市区的，税率为7%；

2）纳税人所在地在县城、镇的，税率为5%；

3）纳税人所在地不在市区、县城或镇的，税率为1%。

（15）教育费附加：是对缴纳增值税、消费税的单位和个人征收

的一种附加费。其作用是为了发展地方性教育事业，扩大地方教育经

费的资金来源。以纳税人实际缴纳的增值税、消费税的税额为计费依

据，教育赛附加的征收率为3%

（16）地方教育附加：按照《关于统一地方教育附加政策有关问

题的通知》（财综（2010）98号）要求，各地统一征收地方教育附加,

地方教育附加征收标准为单位和个人实际缴纳的增值税和消费税税额

的2%.

（17）其他：包括技术转让费、技术开发费、投标费、业务招待

费、绿化费、广告费、公证费、法律顾问费、审计费、咨询费、保险

费等。

5.利润

利润是指企业完成承包工程所获得的盈利。

6.规费

规费是指按国家法律、法规规定，由省级政府和省级有关权力部

门规定必须缴纳或计取的费用。包括：

（1）社会保险费

1）养老保险费：是指企业按照规定标准为职工缴纳的基本养老保

险费。

2）失业保险费：是指企业按照规定标准为职工缴纳的失业保险费。

3）医疗保险费：是指企业按照规定标准为职工缴纳的基本医疗保

险费。

4）生育保险费：是指企业按照规定标准为职工缴纳的生育保险费。

5）工伤保险费：是指企业按照规定标准为职工缴纳的工伤保险费。

（2）住房公积金：是指企业按规定标准为职工缴纳的住房公积金。

其他应列而未列人的规费，按实际发生计取。

7.税金

建筑安装工程费用的税金是指国家税法规定应计入建筑安装工程

造价内的增值税销项税额。根据财政部、国家税务总局《关于全面推

开营业税改征增值税试点的通知》（财税［2016）36号）要求，建筑

业自2016年5月1日起纳入营业税改征增值税试点范围。

(二)按造价形成划分的建筑安装工程费用项目组成

建筑安装工程费按照工程造价形成由分部分项工程费、措施项目

费、其他项目费、规费、增值税组成，其中，分部分项工程费、措施

项目费、其他项目费包含人工费、材料费、施工机具使用费、企业管

理费和利润。

1.分部分项工程费

分部分项工程费是指各专业工程的分部分项工程应予列支的各项

费用。

(1)专业工程：是指按现行国家计量规范划分的房屋建筑与装饰

工程、仿古建筑工程、通用安装工程、市政工程、园林绿化工程、矿

山工程、构筑物工程、城市轨道交通工程、爆破工程等各类工程。

(2)分部分项工程：指按现行国家计量规范对各专业工程划分的

项目。如房屋建筑与装饰工程划分的土石方工程、地基处理与桩基工

程、砌筑工程、钢筋及钢筋混凝土工程等。

各类专业工程的分部分项工程划分见现行国家或行业计量规范

措施项目费

措施项目费是指为完成建设工程施工，发生于该工程施工前和施

工过程中的技术、生活、安全、环境保护等方面的费用。内容包括：

(1)安全文明施工费

1）环境保护费：是指施工现场为达到环保部门要求所需要的各项

费用。

2）文明施工费：是指施工现场文明施工所需要的各项费用。

3）安全施工费：是指施工现场安全施工所需要的各项费用。

4）临时设施费：是指施工企业为进行建设工程施工所必须搭设的

生活和生产用的临时建筑物、构筑物和其他临时设施费用。包括临时

设施的搭设、维修、拆除、清理费或摊销费等。

（2）夜间施工增加费：是指因夜间施工所发生的夜班补助费、夜

间施工降效、夜间施工照明设备摊销及照明用电等费用。

（3）二次搬运费：是指因施工场地条件限制而发生的材料、构配

件、半成品等一次运输不能到达堆放地点，必须进行二次或多次搬运

所发生的费用。

（4）冬雨季施工增加费：是指在冬季或雨季施工需增加的临时设

施、防滑、排除雨雪，人工及施工机械效率降低等费用。

（5）已完工程及设备保护费：是指竣工验收前，对已完工程及设

冬采取的必要保护措施所发生的费用。

（6）工程定位复测费：是指工程施工过程中进行全部施工测量放

线和复测工作的费用。

（7）特殊地区施工增加费：是指工程在沙漠或其边缘地区、高海

拔、高寒、原始森林等特殊地区施工增加的费用。

（8）大型机械设备进出场及安拆费：是指机械整体或分体自停放

场地运至施工现场或由一个施工地点运至另一个施工地点，所发生的

机械进出场运输及转移费用及机械在施工现场进行安装、拆卸所需的

人工费、材料费、机械费、试运转费和安装所需的辅助设施的费用。

（9）脚手架工程费：是指施工需要的各种脚手架搭、拆、运输费

用以及脚手架购置费的摊销（或租赁）费用。

措施项目及其包含的内容详见各类专业工程的现行国家或行业计

量规范。

其他项目费

（1）暂列金额：是指发包人在工程量清单中暂定并包括在工程合

同价款中的一笔款项。用于施工合同签订时尚未确定或者不可预见的

所需材料、工程设备、服务的采购，施工中可能发生的工程变更、合

同约定调整因素出现时的工程价款调整以及发生的索赔、现场签证确

认等的费用。

（2）计日工：是指在施工过程中，承包人完成发包人提出的施工

图纸以外的零星项目或工作所需的费用。

（3）总承包服务费：是指总承包人为配合、协调发包人进行的专

业工程发包，对发包人自行采购的材料、工程设备等进行保管以及施

工现场管理、竣工资料汇总整理等服务所需的费用。

4.规费：定义同上。

5.税金：定义同上。

（三）建筑安装工程费用计算方法

L各费用构成要素计算方法

（1）人工费

日工资单价是指施工企业平均技术熟练程度的生产工人在每工作

日（国家法定工作时间内）按规定从事施工作业应得的日工资总额。

工程造价管理机构确定日工资单价应根据工程项目的技术要求，

通过市场调查，参考实物工程量人工单价综合分析确定，最低三工资

单价不得低于工程所在地人力资源和社会保障部门所发布的最低工资

标准的：普工3倍；一般技工2倍；高级技工3倍。

工程计价定额不可只列一个综合工日单价，应根据工程项目技术

要求和工种差别适当划分多种日人工单价，确保各分部工程人工费的

合埋构成。

（2）材料费

（3）施工机具使用费

(4)企业管理费费率

工程造价管理机构在确定计价定额中企业管理费时，应以定额人

工费或(定额人工费十定额机械费)作为计算基数，其费率根据历年

工程造价积累的资料，辅以调查数据确定，列人分部分项工程和措施

项目中。

(5)利润

1)施工企业根据企业自身需求并结合建筑市场实际自主确定，列

入报价中。

2)工程造价管理机构在确定计价定额中利润时，应以定额人工费

或定额人工费与定额机械费之和作为计算基数，其费率根据历年工程

造价积累的资料，并结合建筑市场实际确定，以单位(单项)工程测

算，利润在税前建筑安装工程费的比重可按不低于5%且不高于7%的费

率计算。利润应列入分部分项工程和措施项目中。

(6)规费

社会保险费和住房公积金应以定额人工费为计算基础，根据工程

所在地省、自治区、直辖市或行业建设主管部门规定费率计算。

(7)税金

建筑安装工程费用的税金是指国家税法规定应计入建筑安装工程

造价内的增值税销项税额。增值税的计税方法，包括一般计税方法和

简易计税方法。一般纳税人发生应税行为适用一般计税方法计税。小

规模纳税人发生应税行为适用简易计税方法计税。

税前造价为人工费、材料费、施工机具使用费、企业管理费、利

润和规费之和，各费用项目均以包含增值税进项税额的含税价格计算。

十四、工程项目招标范围和规模标准

（一）必须进行招标的项目

《招标投标法》第三条规定：在中华人民共和国境内进行下列工

程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关

的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：

（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项

目；

（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；

（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

（二）必须进行招标的项目范围

国务院批准的《必须招标的工程项目规定》中，对《招标投标法》

第三条规定的（二）、（三）项包括的范围作了具体规定；国务院批

准的《必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定》中，对《招标

投标法》第三条规定的（一）项包括的范围作了具体规定：

⑴全部或者部分使用国有资金投资或者茵家融资的项目包括:

1）使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以

上的项目；

2）使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位

的项目。

（2）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目包括：

1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项

目；

2）使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目。

（3）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项

目，必须招标的具体范围包括：

1）煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源基础设施项目；

2）铁路、公路、管道、水运，以及公共航空和A1级通用机场等交

通运输基础设施项目；

3）电信枢纽、通信信息网络等通信基础设施项目；

4）防洪、灌溉、排涝、引（供）水等水利基础设施项目；

5）城市轨道交通等城建项目。

如果某项目资金来源既不属于全部或者部分使用国有资金投资或

者国家融资，又不属于使用国际组织或者外国政府贷款、援助麦金，

但该项目为关系社会公共利益、公众安全的大型基础设施、公用事业

项目，则该项目属于依法必须进行招标的范围。

(三)必须进行招标的项目规模标准

上述(1)至(3)项规定范围内的项目，其勘察、设计、施工、监

理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购达到下列标准之一

的，必须招标：

(1)施工单项合同估算价在400万元人民币以上；

(2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人

民币以上；

(3)勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在10。万

元人民币以上。

同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程

建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定

标准的，必须招标。

工程建设项目符合上述规定的范围和标准的，必须通过招标选择

施工承包商、货物供应商以及服务商，任何单位和个人不得将依法必

须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。

根据《必须招标的工程项目规定》，合国执行统一的必须据标的

项目范围和规模标准，不再允许各省、自治区、直辖市人民政府扩大

必须招标的项目范围或缩小必须招标的规模标准。

（四）总承包招标

招标人可以依法对工程以及与工程建设有关的货物、服务全部或

者部分实行总承包招标。以暂估价形式包括在总承包范围内的工程、

货物、服务，属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模

标准的，应当依法进行招标。暂估价是指总承包招标时不能确定价格

而由招标人在招标文件中暂时估定的工程、货物、服务的金额。

（五）两阶段招标

对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标人可以分两

阶段进行招标。第一阶段，投标人按照招标公告或者投标邀请书的要

求提交不带报价的技术建议，招标人根据投标人提交的技术建议确定

技术标准和要求，编制招标文件。第二阶段，招标人向在第一阶段提

交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的要求提交

包括最终技术方案和投标报价的投标文件。招标人要求投标人提交投

标保证金的，应当在第二阶段提出。

（六）可以不进行招标的项目

依法必须进行招标的工程建设项目有下列情形之一的，可以不进

行招标：

(1)涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实

行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标；

(2)需要采用不可替代的专利或者专有技术；

(3)采购人依法能够自行建设、生产或者提供；

(4)已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、

生产或者提供；

(5)需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或

者功能配套要求；

(6)国家规定的其他特殊情形。

十五、招标事项的审批和核准

依法必须进行招标且按照国家有关规定需要履行项目审批、核准

手续的各类工程建设项目，必须在报送的项目可行性研究报告或者资

金申请报告、项目申请报告中增加有关招标的内容。增加的招标内容

包括：

(1)建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采

购活动的具体招标范围(全部或者部分招标)；

(2)建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采

购活动拟采用的招标组织形式(委托招标或者自行招标)；拟自行招

标的，还应按照国家发展改革委《工程建设项目自行招标试行办法》

规定报送书面材料；

(3)建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采

购活动拟采用的招标方式(公开招标或者邀请招标)；国家发展改革

委确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重

点项目，拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的理由作出说明；

(4)其他有关内容。

按照法律规定可以不进行招标的工程项目，在报送可行性研究报

告或者资金申请报告、项目申请报告中须提出不招标申请，并说明不

招标原因。

经项目审批、核准部门审批、核准，工程建设项目因特殊情况可

以在报送可行性研究报告或者资金申请报告、项目申请报告前先行开

展招标活动，但应在报送的可行性研究报告或者资金申请报告、项目

申请报告中予以说明。

项目审批、核准部门在批准项目可行性研究报告或者核准资金申

请报告、项目申请报告时，应依据法律、法规规定的权限，对项目建

设单位拟定的招标范围、招标组织形式、招标方式等内容提出是否予

以审批、核准的意见。项目建设单位在招标活动中对审批、核准的招

标范围、招标组织形式、招标方式等作出改变的，应向原审批、核准

部门重新办理有关审批、核准手续。

十六、团队组织计划

组织计划通常包括四方面的内容：角色和职责安排、人员配备计

划、组织关系图和有关说明。

（一）角色和职责安排

为了做好项目团队组织计划工作，首先要进行工作分析。工作分

析是人力资源管理最为基础性的工作，在制定人力资源组织计划前，

先确定每一工作的职责、任务、工作环境、任职条件等，并对目前、

近期及中远期的工作量进行预测分析。

在分析每个角色和职责时，要考虑其角色、职责、职权与能力要

求。

角色是指在项目工作中谁来做某一事情，而职责则是回答团队成

员应该履行的工作。职权是使用项目资源，作出决策以及批准的权力,

而能力则是为实现其角色，履行其职责、职权所需具备的技能和才干。

项目的角色和职责必须分配给合适的项目参与者。角色和职责可能安

排给某单个人，也可能是安排给某组成员。被安排者可能是项目组织

的一部分，也可能是组织外的一部分。在项目职责安排时，项目团队

的工作应与公司内部的职能部门如工程、市场或财务部门等有机结合

起来。

项目经理的角色在大部分项目中总是很关键的，但绝不是不可改

变的。在实际工作中，项目经理的角色可能由于项目的进展情况，项

目内外环境的变化或其他原因而进行调整。

描述团队成员的角色与职责可采用多种形式，主要有：层级型、

矩阵型和文本型，有些项目人员安排也可在项目管理计划的子计划

（如风险、质量或沟通计划）中列出。无论使用什么方法，目的都是

要确保每个工作包都有明确的责任人，确保全体团队成员都清楚地理

解其角色和职责。

层级型。采用传统组织机构图，以图形方式自上而下地显示各种

职位及其相互关系。工作分解结构（WBS）用来显示如何把项目可交付

成果分解为工作包，显示项目可交付成果的分解，有助于明确高层次

的职责。组织分解结构（OBS）则按照组织现有的部门、单元或团队排

列，并在每个部门下列出项目活动或工作包，运营部门（如信息技术

部或采购部）只需找到其所在的OBS位置，就能看到自己的全部项目

职责。资源分解结构是另一种层级图，按照资源类别对项目进行分解。

例如，在桥梁建造项目中，资源分解结构可以列出各部位所需的全部

焊接工人数和焊接设备，即使他们分散在OBS和WBS的不同分支中。

资源分解结构对追踪项目成本很有用处，可与组织的会计系统对接，

可以包含人力资源以外的其他各类资源。

矩阵型。采用责任分配矩阵（RAM）显示工作包或活动与项目团队

成员之间的联系。在大型项目中，可在多个层次上制定RAM。高层次的

RAM可定义项目团队中的各小组分别负责WBS的哪部分工作，低层次的

RAM可在各小组内为具体活动分配角色、职责和职权。矩阵图能反映与

每个人相关的所有活动以及与每.项活动相关的所有人员。它也可以确

保任何一项任务都只有一个人负责，从而避免混乱。

文本型。如果需要详细描述团队成员的职责，可以采用文本型。

文本型描述团队成员的职责文件通常用概述形式，诸如职责、职权、

能力和资格等方面的信息。这种文件有多种名称，如职位描述、角色

一职责一职权表。该文件可作为未来项目的模板，特别是在根据当前

项目的经验教训对其内容进行更新之后。

与管理项目有关的某些职责，也可以在项目管理计划的其他部分

列出并解释。例如，在风险登记册中列出风险责任人，在沟通计划中

列出沟通活动的负责人，在质量计划中指定质量保证和质量控制活动

的负责人。

项目角色和职责与项目范围的确定是紧密联系的，责任分配矩阵

通常就用于这一目的。

对于一个大型项目，项目责任分配矩阵可能在各种不同的层次上

开发。例如，一个高层次的责任分配矩阵可能是对项目工作分解结构

中的每一个元素由哪个单位或小组来完成都进行确定；而一个低层次

的职责安排矩阵可能只是用于局部个人，为某一特别活动在一个小组

内安排角色和职责。

人员配备计划

人员配备计划就是根据已确定的各个角色和职责的要求，以需配

人、以岗定人。

人员需求。根据各工作单元、工作任务及未来发展，确定人力资

源在专业技能、质量、数量、时间、合作