安全风险分级管控及隐患排查治理制度

安全风险分级管控及隐患排查治理制度第一章总则第一条目的与依据为全面落实安全生产主体责任，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，防范化解各类安全风险，及时消除事故隐患，遏制重特大事故发生，依据《中华人民共和国安全生产法》《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）及《企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则》（DB4403/T5—2024）等法律法规、标准规范，结合本单位实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位生产经营全过程的安全风险辨识、评估、分级、管控，以及事故隐患排查、登记、治理、销号等全流程管理工作，覆盖所有部门、车间、班组及岗位，同时适用于进入本单位作业的相关方人员及场所。第三条核心原则风险优先原则：坚持风险预控、关口前移，将风险管控置于隐患形成之前，从源头防范事故发生。全员参与原则：组织全体员工参与风险辨识、隐患排查，落实从管理层到岗位人员的分级管控责任。科学分级原则：采用规范的评估方法，结合风险可能性与危害程度，精准划分风险等级，实施差异化管控。闭环管理原则：对风险管控和隐患治理全过程记录，实现“辨识-评估-管控-排查-治理-销号”全链条闭环。动态更新原则：定期开展风险辨识与评估，结合生产工艺、设备设施、作业环境变化，及时调整风险等级和管控措施。第二章术语与定义第四条关键术语安全风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失严重性的组合。风险点：在评估单元内，伴随具体安全风险的部位、设施、场所，以及在特定部位实施的伴随安全风险的作业过程，或两者的组合（也称风险源）。危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源（能量或危险物质）或状态（能量或危险物质的约束或限制措施）。风险辨识：识别风险点、危险源的存在并确定其特性的过程。事故隐患：风险管控措施失效或弱化后形成的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，分为一般事故隐患和重大事故隐患。重大事故隐患：危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使本单位自身难以排除的隐患。第三章组织机构与职责第五条组织机构成立安全风险分级管控及隐患排查治理工作领导小组（以下简称“领导小组”），组长由单位主要负责人担任，副组长由分管安全负责人、技术负责人担任，成员由各部门负责人、安全管理人员、技术骨干组成。领导小组下设办公室于安全管理部门，负责日常工作统筹、协调、监督与考核。第六条主要职责（一）领导小组职责审定本制度及相关配套文件，决策双重预防机制建设中的重大事项。审批安全风险分级管控方案、重大事故隐患治理方案。保障风险管控和隐患治理所需资金、人员、技术等资源投入。监督检查本制度落实情况，考核各部门工作成效。（二）安全管理部门职责组织制定、修订本制度，指导各部门开展风险辨识、评估与管控工作。汇总、审核安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。组织开展隐患排查治理专项检查，跟踪重大事故隐患治理进度，督促闭环管理。建立健全双重预防机制档案，开展全员培训与宣贯工作。定期向领导小组汇报工作进展，提出改进建议。（三）各部门及岗位职责各部门负责人：作为本部门双重预防机制落实第一责任人，组织本部门开展风险辨识、隐患自查，落实风险管控措施，整改本部门排查的隐患。技术部门：提供风险辨识、评估所需的技术支持，参与制定风险管控技术措施和重大事故隐患治理技术方案。岗位人员：严格落实岗位风险管控措施，开展岗位隐患自查自纠，发现风险异常或隐患及时报告，参与风险辨识与评估工作。第四章安全风险分级管控第七条风险辨识（一）准备工作开展风险辨识前，收集相关资料，包括但不限于：法律法规及标准规范、平面布置图、工艺流程图、设备说明书、危险化学品理化性质说明书、以往事故资料、操作运行规程等；通过现场核查，确认建（构）筑物、设备设施、作业活动、工艺流程等实际情况，明确辨识范围与边界。（二）辨识方法与范围辨识范围：覆盖生产经营全过程，包括常规作业、非常规作业（检修、动火、受限空间等）、设备设施、作业环境、人员行为、管理体系等方面，无遗漏、无死角。辨识方法：作业活动类危险源采用工作危害分析法（JHA），设备设施场所类危险源采用安全检查表分析法（SCL）；复杂工艺可采用危险与可操作性分析、事故树分析等方法。涉及危险化学品的，按GB18218《危险化学品重大危险源辨识》开展重大危险源辨识。辨识流程：按照“单位-评估单元-风险点-危险源”的逻辑逐步展开，评估单元划分遵循范围清晰、功能独立、便于管理的原则，明确各风险点对应的危险源及特性。第八条风险评估与分级（一）评估内容结合《企业职工伤亡事故分类》（GB/T6441），综合考虑起因物、诱导原因、致害物、伤害方式等，确定风险类别；从风险发生的可能性、危害程度（人身伤害、财产损失、环境影响）两方面进行评估，确定风险等级。（二）分级标准安全风险从高到低划分为四级，采用对应颜色标示：重大风险（红色）：可能造成群死群伤、重大财产损失或重大环境影响，风险等级高，需重点管控。较大风险（橙色）：可能造成多人伤害、较大财产损失，风险等级较高，需强化管控。一般风险（黄色）：可能造成单人伤害、一般财产损失，风险等级一般，需常规管控。低风险（蓝色）：造成伤害和损失的可能性极低，风险等级低，需定期监控。（三）结果输出建立安全风险数据库，内容包括风险点、危险源、风险类别、等级、管控措施、责任主体等；绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，明确各风险点的位置及等级，便于可视化管理。第九条风险管控措施（一）管控原则针对不同等级风险，实施分级、分层、分类、分专业管控，逐一落实单位、车间、班组、岗位四级管控责任，重点强化重大风险和重大危险源的管控。（二）管控措施分类组织措施：明确管控责任部门、责任人及管控频次，建立风险管控台账。技术措施：采用工程技术手段，如隔离危险源、加装防护装置、优化工艺参数、设置监控设施等，降低风险等级。管理措施：完善操作规程、作业许可制度、培训教育制度等，规范人员行为和管理流程。应急措施：针对重大风险制定专项应急预案，配备应急资源，定期开展应急演练。（三）动态管控定期对风险管控措施的有效性进行检查评估，当生产工艺、设备设施、作业环境、法律法规等发生变化时，及时重新辨识、评估风险等级，调整管控措施，确保风险始终处于受控状态。第十条风险公告与培训建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域设置公告栏，标明风险等级、管控措施、应急措施及报告方式；为各岗位配备安全风险告知卡，确保员工掌握本岗位风险基本情况。将风险管控知识纳入全员安全生产培训内容，定期开展培训与考核，确保管理层及员工熟练掌握风险辨识方法、管控措施和应急技能；对进入本单位的相关方人员进行针对性风险宣贯，留存培训记录。第五章隐患排查治理第十一条隐患排查（一）排查责任与频次岗位人员每日开展岗位隐患自查；班组每周开展一次全面排查；部门每月开展一次专项排查；领导小组每季度组织一次综合排查，重大节假日、重大活动前开展专项排查。重点排查存在重大风险的场所、环节、部位，以及风险管控措施失效、弱化的区域，结合季节特点、作业类型针对性排查。（二）排查内容与方法制定符合本单位实际的隐患排查清单，明确排查事项、内容和标准，涵盖物的不安全状态、人的不安全行为、管理上的缺陷等方面；采用现场检查、仪器检测、资料核查等方法开展排查，做好排查记录。第十二条隐患登记与上报建立隐患排查治理台账，对排查发现的隐患逐一登记，内容包括隐患名称、位置、类型、等级、发现时间、发现人、整改责任人、整改措施等。一般事故隐患立即上报本部门负责人；重大事故隐患必须立即上报安全管理部门及领导小组，同时按规定向属地负有安全生产监督管理职责的部门报告，不得隐瞒、拖延。第十三条隐患治理与闭环（一）治理原则遵循“谁主管、谁负责”原则，落实隐患治理责任，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”；治理过程中无法保证安全的，应立即停产停业、停止使用相关设施设备，撤出作业人员，必要时疏散周边受影响人员。（二）分级治理一般事故隐患：由部门负责人组织制定整改措施，明确整改时限（一般不超过3个工作日），整改完成后组织验收，验收合格方可销号。重大事故隐患：由领导小组组织制定专项治理方案，明确治理目标、措施、时限、责任部门、资金保障及应急预案；治理过程中安排专人监护，定期跟踪进度；治理完成后，组织专家验收，验收合格并报属地监管部门备案后，方可恢复生产经营。（三）闭环管理隐患排查、登记、治理、验收、销号全过程记录，形成闭环管理档案；通过隐患排查治理信息系统，实现全过程信息化管控，确保可追溯、可核查。第六章监督考核与奖惩第十四条监督检查领导小组定期对各部门双重预防机制落实情况进行监督检查，重点核查风险辨识的全面性、风险管控措施的有效性、隐患排查治理的闭环率；对检查中发现的问题，下达整改通知书，明确整改要求和时限，跟踪整改落实。第十五条考核与奖惩将安全风险分级管控及隐患排查治理工作纳入年度安全生产考核体系，对工作成效显著、及时消除重大隐患的部门和个人，给予表彰奖励；对未按规定开展风险辨识、管控措施落实不到位、隐患排查治理不及时或隐瞒不报的，依规给予处罚；造成事故的，依法追究相关人员责任。第七章档案管理与动态更新第十六条档案管理安全管理部门负责建立健全双重预防机制档案，包括但不限于：制度文件、风险辨识记录、风险评估报告、风险数据库、风险分布图、隐患排查治理台账、整改记录、验收报告、培训记录、考核记录等；档案采用电子与纸质双重存档，规范管理，便于查阅，保存期限不少于3年。第十七条动态更新每年度至少开展一次全面的风险辨识与评估，对风险数据库、风险分布图进行更新；当发生事故、出现重大隐患、生产工艺重大调整、法律法规更新等情况时，及时组织专项辨识与评估，修订管控措施和隐患排查清单。第八章附则