金融投资顾问投资组合的收益与风险控制绩效考评表

金融投资顾问投资组合的收益与风险控制绩效考评表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合收益率年化收益率达标率40%达到市场平均水平以上根据实际年化收益率与市场平均水平的对比，按比例计算得分。市场平均水平以上为满分，低于市场平均水平按比例扣分。超额收益率超过基准指数10%实际超额收益率与目标超额收益率的对比，按比例计算得分。达到目标为满分，未达到按比例扣分。客户组合平均年化收益率不低于15%客户组合平均年化收益率与目标值的对比，按比例计算得分。达到目标为满分，未达到按比例扣分。季度收益率稳定性季度收益率波动率低于10%季度收益率的标准差与目标值的对比，标准差低于目标值为满分，高于目标值按比例扣分。目标客户年化收益率达成率80%以上达成目标客户的年化收益率数量与总目标客户数的比例，按比例计算得分。达到目标为满分，未达到按比例扣分。风险控制能力最大回撤率35%不超过15%实际最大回撤率与目标值的对比，最大回撤率低于目标值为满分，高于目标值按比例扣分。波动率控制月度收益率波动率低于8%月度收益率的标准差与目标值的对比，标准差低于目标值为满分，高于目标值按比例扣分。风险价值（VaR）达标率符合95%置信水平实际VaR与目标VaR的对比，符合目标为满分，未符合按比例扣分。压力测试达标率在极端市场情况下损失不超过20%压力测试下的最大损失与目标值的对比，损失低于目标值为满分，高于目标值按比例扣分。合规风险事件发生次数零合规风险事件发生合规风险事件的次数，未发生为满分，发生一次扣分，发生多次按比例扣分。客户满意度与留存率客户满意度评分15%平均分90分以上客户满意度评分与目标值的对比，达到目标为满分，未达到按比例扣分。客户留存率年度客户留存率不低于85%年度客户留存率与目标值的对比，达到目标为满分，未达到按比例扣分。新客户获取数量年度新增客户数量不低于20个新增客户数量与目标值的对比，达到目标为满分，未达到按比例扣分。客户投诉率年度客户投诉率低于5%客户投诉率与目标值的对比，低于目标值为满分，高于目标值按比例扣分。客户反馈采纳率采纳率不低于80%采纳的客户反馈数量与总反馈数量的比例，按比例计算得分。达到目标为满分，未达到按比例扣分。投资策略与合规性投资策略执行偏差率10%偏差率低于10%实际投资策略执行情况与预定策略的偏差率，偏差率低于目标值为满分，高于目标值按比例扣分。合规操作达标率100%合规操作次数与总操作次数的比例，达到目标为满分，未达到按比例扣分。信息披露及时性100%及时披露信息披露的及时性，100%及时披露为满分，未及时披露按比例扣分。内部审计通过率100%通过内部审计的通过情况，100%通过为满分，未通过按比例扣分。监管检查通过率100%通过监管检查的通过情况，100%通过为满分，未通过按比例扣分。本考核表用于评估金融投资顾问在投资组合管理中的收益与风险控制能力。请根据各维度及指标的实际表现进行评分，权重已预设，最终得分将综合反映顾问的绩效水平。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：