金融投资顾问及分析师绩效评定表

金融投资顾问及分析师绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分业绩达成能力客户资产管理规模（AUM）增长率40%20%实际增长率达到目标值，得满分；每低5%，扣减该项得分10%。新增客户数量15个实际新增客户数量达到目标值，得满分；每少3个，扣减该项得分10%。产品销售业绩1000万元实际销售业绩达到目标值，得满分；每低200万元，扣减该项得分10%。投资组合平均年化收益率12%实际年化收益率达到目标值，得满分；每低1%，扣减该项得分5%。客户满意度评分4.5分（满分5分）客户满意度评分达到目标值，得满分；每低0.1分，扣减该项得分10%。市场分析能力研究报告质量25%年度内发表10篇高质量报告发表高质量报告数量达到目标值，得满分；每少1篇，扣减该项得分10%。行业洞察准确性预测准确率不低于80%预测准确率达到目标值，得满分；每低5%，扣减该项得分10%。投资策略有效性策略推荐胜率不低于60%策略推荐胜率达到目标值，得满分；每低3%，扣减该项得分10%。市场趋势分析报告及时性报告提交准时率达到95%报告提交准时率达到目标值，得满分；每低5%，扣减该项得分10%。竞品动态监测覆盖率覆盖行业主要竞争对手的80%竞品动态监测覆盖率达到目标值，得满分；每低5%，扣减该项得分10%。客户服务能力客户沟通频率20%每月至少与每位客户沟通一次客户沟通频率达到目标值，得满分；每少一次，扣减该项得分5%。客户需求响应速度72小时内响应客户需求响应速度达到目标值，得满分；每延迟12小时，扣减该项得分5%。客户问题解决率客户问题解决率不低于90%客户问题解决率达到目标值，得满分；每低5%，扣减该项得分10%。客户留存率年度客户留存率不低于85%客户留存率达到目标值，得满分；每低3%，扣减该项得分10%。客户服务创新性年度内提出至少2项创新服务方案提出创新服务方案数量达到目标值，得满分；每少1项，扣减该项得分10%。合规与风险管理合规操作符合率15%100%合规操作符合率达到目标值，得满分；每出现1次违规，扣减该项得分5%。风险事件发生率0未发生风险事件，得满分；每发生1次风险事件，扣减该项得分20%。内部审计通过率100%内部审计通过率达到目标值，得满分；每被指出1项问题，扣减该项得分5%。客户投诉处理质量客户投诉解决满意度不低于90%客户投诉解决满意度达到目标值，得满分；每低5%，扣减该项得分10%。法律法规培训完成率100%法律法规培训完成率达到目标值，得满分；每少完成1次培训，扣减该项得分5%。本考核表旨在全面评估金融投资顾问及分析师在业绩达成、市场分析、客户服务及合规风险管理四个维度的综合表现。请根据实际工作情况，逐项填写目标值及评分标准，确保考核的客观性与公正性。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：