审批流程标准模板手册

通用审批流程标准模板手册一、适用范围与典型应用场景本手册适用于各类组织内部需规范流程、明确责任的审批事项，涵盖跨部门协同、资源调配、合规管理等场景。典型应用包括但不限于：日常运营类：办公用品采购申请、固定资产领用、会议室使用预订等；财务事项类：费用报销（差旅、业务招待等）、预算调整申请、付款审批等；人事管理类：员工请假（年假、病假、事假）、加班申请、岗位变动审批等；项目管理类：项目立项申请、项目阶段成果验收、项目预算追加等；合规事务类：合同审批（业务合同、服务协议等）、数据使用申请、对外公函发文等。二、审批流程全环节操作指引（一）申请发起：需求提报与材料准备操作主体：申请人（事项发起人）操作说明：明确审批事项的核心需求（如采购物品名称、请假事由、项目目标等），保证描述清晰、无歧义；登录组织内部审批系统（或填写纸质审批表），完整填写基础信息（含申请人姓名*、所属部门、联系方式、申请日期等）；附件：根据事项要求提供支撑材料（如采购需附3家比价报价单、请假需附医疗证明（病假）、项目立项需附可行性分析报告等），保证材料真实、完整、合规；提交前自查：检查信息填写是否完整、附件是否齐全，确认无误后提交至指定审批节点（通常为申请人直接上级）。输出/要求：提交完整的《审批申请表》及支撑材料电子版/纸质版。（二）部门初审：业务合规性与必要性核验操作主体：申请人部门负责人（或直属上级）操作说明：收到审批申请后，1个工作日内完成初审，重点核验：申请事项是否符合部门年度工作计划或业务需求；涉及资源（预算、人力、设备等）的申请是否在部门可调配范围内；填写信息与附件材料是否一致、有无缺失；初审通过：在审批系统中“同意”，并注明“同意，建议提交下一环节”，流转至下一审批节点（如跨部门会签或终审人）；初审不通过：在审批系统中“驳回”，并注明具体驳回原因（如“预算超部门额度”“缺少比价材料”等），退回申请人补充材料或重新申请。输出/要求：明确的初审意见（通过/驳回），驳回需附可修改建议。（三）跨部门会签：协同事项与冲突协调操作主体：相关职能部门负责人（如财务部、法务部、人力资源部等）操作说明：根据事项性质自动触发或由申请人发起跨部门会签（如采购申请需财务部核验预算，合同审批需法务部审核法律风险）；各会签部门在2个工作日内完成审核，重点关注：财务部：预算是否充足、报销标准是否符合规定、付款方式是否合规；法务部：合同条款是否合法、权责是否清晰、违约风险是否可控；人力资源部：请假是否符合考勤制度、加班是否符合加班管理规定等；会签意见统一汇总至审批系统，任一部门不通过则整体驳回，需协调解决冲突后重新提交。输出/要求：各部门明确的会签意见（通过/不通过及理由），冲突需附协调记录。（四）终审决策：权限范围内的审批确认操作主体：根据事项审批权限划分，通常为分管领导、总经理或决策委员会操作说明：收到终审申请后，3个工作日内完成审批（紧急事项可缩短至1个工作日），重点决策：事项是否符合组织整体战略或政策要求；资源投入（预算、人力等）的合理性及必要性；跨部门会签意见是否已妥善解决，是否存在重大风险；终审通过：在审批系统中签署“同意”，明确执行要求（如“同意采购，需在X月X日前完成”“同意请假，工作交接至同事*”），流转至执行部门；终审不通过：签署“不同意”，并注明核心原因（如“不符合年度预算规划”“项目目标与战略方向不符”），退回申请人。输出/要求：明确的终审意见（同意/不同意），同意需附执行指令，不同意需附改进方向。（五）结果传达与执行反馈操作主体：审批系统自动流转/行政部（或指定执行对接人）操作说明：审批结果通过系统自动通知申请人及相关执行人，纸质版审批表由行政部统一归档；执行部门根据审批意见启动实施（如采购部门联系供应商、人力资源部更新考勤记录），并在实施过程中同步反馈进展（如“采购订单已签订，预计X月X日到货”）；事项完成后，执行人需在审批系统中结果证明（如采购验收单、项目验收报告），关闭审批流程。输出/要求：审批结果通知单、执行进展记录、结果证明材料。三、标准化审批表单模板表单名称：通用事项审批表申请编号申请日期年月日申请人信息姓名*：部门：联系方式：申请事项□日常费用□采购申请□请假□项目立项□合同审批□其他：________申请事由及详情（请详细说明申请背景、具体内容、预期目标等，可附页）申请资源□预算金额：________元（大写：________________）□人力：需_人支持□设备/场地：_____________附件清单（请列出支撑材料名称及份数，如“报价单3份、医疗证明1份”）审批流程部门初审意见：________________签字：________日期：________财务部会签意见：________________签字：________日期：________法务部会签意见：________________签字：________日期：________终审审批意见：________________签字：________日期：________备注（其他需说明的事项，如紧急程度、特殊需求等）四、关键操作规范与风险提示（一）信息完整性要求申请人需保证基础信息（姓名、部门、联系方式等）及申请事由填写正确、准确，禁止虚构事由或隐瞒关键信息；附件材料需与申请事项直接相关，保证清晰可辨（如扫描件需完整、无遮挡），避免因材料缺失导致审批延误。（二）审批时限管理各审批环节需在规定时限内完成（初审1个工作日、会签2个工作日、终审3个工作日），紧急事项需在申请时标注“加急”，审批人应优先处理；因审批人原因超时未处理的，申请人可向上一级负责人或行政部反馈，启动催办流程。（三）权限与责任划分审批人需基于岗位职责和权限进行审批，不得越权审批或推诿责任；对审批事项的合规性、合理性承担相应责任，若因审批疏漏造成损失，将按组织规定追溯责任。（四）特殊情况处理事项变更：审批通过后需变更申请内容（如采购数量调整、请假时间延长），需重新提交变更申请，说明变更原因并附原审批编号；流程终止：申请人可在审批完成前主动撤回申请，撤回后需重新发起流程；审批通过后，若无需执行，需提交书面说明，经终审人批准后终止流程。（五）档案管理审批完成后，纸质版审批表由行政部统一分类归档