企业安全管理制度实施监督清单

企业安全管理制度实施监督清单应用指南一、清单适用场景与核心价值本监督清单适用于企业安全管理制度的落地执行过程，具体场景包括：新制度发布后的初期执行验证、日常安全管理工作的合规性检查、年度安全管理体系审计、监管部门要求整改事项的跟踪验证，以及企业内部安全责任落实情况的定期评估。通过结构化监督，可及时发觉制度执行中的偏差、漏洞，推动安全管理要求从“文本规范”转化为“行为习惯”，降低安全风险，保障企业生产经营活动安全稳定运行。二、监督工作实施流程（一）监督准备阶段明确监督范围与重点结合企业当前安全风险（如生产作业、消防、用电、数据安全等），确定本次监督的具体制度模块（如《安全生产责任制管理办法》《安全培训管理规定》等）。依据制度条款梳理监督要点，例如对“安全培训制度”，重点监督培训覆盖率、考核通过率、培训档案完整性等。组建监督工作组由安全管理部门牵头，联合人力资源部、生产部、行政部等相关部门人员组成监督小组，明确组长（建议由安全总监或分管领导担任）及组员职责。若涉及专项监督（如消防设施检查），可邀请外部专业机构参与。制定监督计划明确监督时间周期（如月度/季度/专项）、检查对象（各部门/车间/岗位）、检查方法（资料查阅、现场核查、人员访谈等）及输出成果要求（如监督报告、整改清单）。（二）监督执行阶段资料查阅调取制度执行相关记录，如安全培训签到表、考核试卷、隐患整改台账、设备巡检记录、应急预案演练方案等，核对制度条款与实际记录的一致性。例：检查“安全设备定期维护制度”时，需核对设备维护记录表是否按制度规定的周期填写，维护内容是否符合标准。现场核查根据制度要求，到作业现场、办公区域、仓库等重点场所进行实地检查，验证安全措施落实情况。例：检查“劳动防护用品管理制度”时，现场观察员工是否按规定佩戴防护用品，防护用品是否在有效期内，存放是否规范。人员访谈随机抽取不同层级员工（一线员工、班组长、部门负责人）进行访谈，知晓其对制度内容的掌握程度及执行情况。例：访谈生产车间员工时，提问“本岗位安全操作规程的核心要求是什么？”“发觉安全隐患后应如何上报？”，核实制度宣贯效果。（三）问题处理与整改阶段记录问题与分类对监督中发觉的不符合项（如制度未执行、执行不到位、记录缺失等），详细记录问题描述、发觉位置、责任部门及初步整改建议。按“紧急-重要”程度对问题分类，例如“消防通道堵塞”为紧急问题，“培训档案记录不完整”为重要问题。反馈与沟通向责任部门负责人当面反馈问题，确认问题事实及整改可行性，避免争议。下达《安全管理制度整改通知单》，明确整改内容、整改期限（紧急问题24小时内响应，一般问题不超过7个工作日）及责任人。跟踪整改进度责任部门提交整改方案后，监督小组审核方案的有效性（如是否针对根本原因、措施是否具体可落地）。在整改期限内，通过现场复查、资料核查等方式跟踪落实情况，对逾期未整改的部门进行通报。（四）总结与改进阶段汇总监督结果汇总本次监督的所有检查数据、问题清单及整改情况，分析制度执行的共性问题和薄弱环节（如“新员工培训覆盖率不足”“夜间巡检记录缺失”等）。输出监督报告编制《安全管理制度监督报告》，内容包括监督概况、发觉问题分析、整改完成情况、制度优化建议等，报送企业高层及相关部门。推动制度优化根据监督结果，对可操作性不强、滞后于实际需求的制度条款提出修订建议，按制度流程更新发布，形成“监督-整改-优化”的闭环管理。三、安全管理制度监督清单模板序号监督项目监督内容要点监督标准依据检查方式责任部门/责任人检查结果（符合/不符合）问题描述（如有）整改要求整改期限整改负责人复查结果（已完成/进行中/未完成）备注1安全责任制落实部门负责人是否签订《安全责任书》；岗位安全职责是否在岗位说明书中明确《安全生产责任制管理办法》第3-5条资料查阅+访谈各部门负责人责任书未更新2023版岗位职责重新签订2023版责任书，更新岗位说明书中安全职责3个工作日*某（行政部）2安全培训执行新员工三级培训（公司级、车间级、班组级）是否完成；年度安全培训覆盖率是否≥95%《安全培训管理规定》第7、10条培训记录+系统数据核查人力资源部/*某2名新员工未完成班组级培训1周内补齐班组级培训，考核通过后归档5个工作日*某（车间主任）3应急预案管理应急预案是否每年评审更新；应急演练是否每半年开展1次，演练记录是否完整《应急预案管理办法》第6、8条资料查阅+现场核查安全管理部/*某消防预案未更新（上次更新2021年）组织各部门评审，15日内完成修订并发布10个工作日*某（安全总监）4设施设备安全特种设备（如电梯、压力容器）是否定期检测；安全防护装置（如防护栏、急停按钮）是否完好《设备安全管理制度》第4、7条现场核查+检测报告设备部/*某3号车间防护栏有松动立即停用并报修，修复后由安全部验收24小时*某（设备组长）紧急问题5作业安全管理动火、高处等危险作业是否办理审批手续；作业现场是否设置警戒区域和警示标识《危险作业审批管理规定》第3、5条作业票核查+现场检查各作业部门/*某2处动火作业未审批立即停止作业，补办审批手续，对责任人进行安全教育3个工作日*某（生产经理）6隐患整改闭环上次监督发觉的隐患是否100%整改；整改验收记录是否完整《隐患排查治理制度》第9条整改台账+复查记录安全管理部/*某5月隐患台账中“配电箱堆物”问题未整改立即清理杂物，张贴“禁止堆物”标识，每周检查2个工作日*某（电工班长）四、使用过程中的关键要点责任分工明确化监督小组需清晰划分各部门、各岗位的监督职责，避免出现“多头管理”或“责任真空”。例如安全管理部门负责制度整体执行监督，人力资源部负责培训记录核查，设备部负责设施设备安全检查，保证事事有人管、件件有落实。记录客观真实化监督过程中需以制度条款、标准规范为依据，避免主观臆断。问题描述需具体（如“3号车间消防通道堆放物料，宽度不足1.2米”，而非“消防通道有问题”），附现场照片或视频等佐证材料，保证问题可追溯、整改可验证。整改闭环严格化对监督发觉的问题，必须做到“有整改、有复查、有闭环”。紧急问题需立即整改并跟踪验证，一般问题需明确整改期限且到期必须复查，未按期整改的需纳入部门绩效考核，保证整改措施落地见效。保密与合规要求监督过程中涉及的企业安全数据、未公开的制度信息等需严格保密，仅限相关人员查阅。外部监督（如监管部门检查）需