工业企业信息化和工业化融合IT治理绩效评价指南

ICS080

CCSL77

DB21

辽宁省地方标准

DB21/TXXXX—2023

工业企业信息化和工业化融合

IT治理绩效评价指南

2023-XX-XX发布2023-XX-XX实施

辽宁省市场监督管理局发布

DB21/TXXXX—2022

工业企业信息化和工业化融合IT治理绩效评价指南

1范围

本文件规定了工业企业信息化与工业化融合（以下简称：两化融合）背景下，IT治理实

施框架、评价原则、IT治理绩效评价框架和IT治理绩效评价程序等内容。

本文件适用于两化融合IT治理绩效的评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期

的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括

所有的修改单）适用于本文件。

GB/T23020-2013工业企业信息化和工业化融合评估规范

GB/T34960.1-2017信息技术服务治理第1部分：通用要求

GB/T34960.2-2017信息技术服务治理第2部分：实施指南

GB/T34960.3-2017信息技术服务治理第3部分：绩效评价

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

工业企业信息化和工业化融合integrationofinformatizationand

industrializationforindustrialenterprises

工业企业围绕发展战略目标，以信息化为企业发展的内生要素，在信息技术和工业技术

不断演进、变革与交叉渗透的环境下，夯实工业自动化基础，推进产品研发设计、生产制造、

经营管理和营销服务的优化提升，推动业务系统综合集成、企业间业务协同以及发展理念和

模式的创新，以提升创新能力、能源资源优化配置水平和利用效率，实现创新发展、智能发

展和绿色发展，形成可持续发展竞争能力的过程。简称两化融合。

[来源：GB/T23020-2013，3.1]

3.2

信息技术治理informationtechnologygovernance

专注于信息技术体系及其绩效和风险管理的一组治理规则，由领导关系、组织结构和过

程组成，以确保信息技术能够支撑组织的战略目标。简称IT治理。

[来源：GB/T34960.1-2017，3.1]

3.3

绩效performance

组织为实现其战略目标而展现在不同层面上的有效输出。

[来源：GB/T34960.3-2017，3.5]

1

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4IT治理实施框架

两化融合中的IT治理实施框架及框架中的各要素宜满足GB/T34960.2-2017的要求。

5评价原则

5.1科学性

评价框架结构应相对稳定，评价要素的采集应便捷、准确。评价结果能够反映工业企业

所处的两化融合发展阶段，并为工业企业指明发展路径。评价指标应能够表征两化融合的内

涵和特征。评价方法应能够有效支持两化融合水平与能力，效能与效益的评估、分析、诊断

和改进。

5.2实效性

借鉴先进实用的评估方法，吸取工业实践和企业典型案例经验，反映我国工业企业两化

融合的发展现状和趋势，在信息技术与工业技术紧密结合环境下，应以评价企业两化融合的

水平与能力和效能与效益为重点，引导企业务实推进两化融合背景下的IT治理。

5.3可操作性

可广泛适用各行业的工业企业。评价指标宜易于选取，指标体系宜易于构建。评价数据

宜易采集、可分析。评价方法宜便捷有效。

5.4可扩展性

随着两化融合的不断深入发展和IT治理实践经验的不断丰富，应在总体框架相对稳定的

前提下进行适时调整，实现不断优化和完善。

6IT治理绩效评价框架

6.1IT治理模型

IT治理模型宜满足GB/T34960.1-2017中第5章的要求。

6.2治理要素

6.2.1IT治理框架

IT治理框架宜满足GB/T34960.1-2017中第6章的要求。

6.2.2顶层设计的治理

顶层设计的治理宜满足GB/T34960.1-2017中第7章的要求。

6.2.3管理体系的治理

管理体系的治理宜满足GB/T34960.1-2017中第8章的要求。

6.2.4资源的治理

2

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资源的治理宜满足GB/T34960.1-2017中第9章的要求。

6.3评价要素

IT治理评价要素宜满足GB/T34960.3-2017中第6章的要求。

6.4IT治理绩效评价模型

IT治理绩效评价模型宜满足GB/T34960.3-2017中第4章的要求。

6.5绩效指标

IT治理绩效指标应以促进组织的两化融合深入发展为目的，绩效指标包括两化融合水平

与能力、两化融合效能与效益两个部分。两化融合水平与能力包括基础建设、单项应用、综

合集成、协同与创新等四个主要方面。两化融合效能与效益包括竞争力、经济和社会效益等

两个主要方面。绩效指标的构建参考GB/T23020-2013，实施IT治理对绩效指标的提升程度

是对治理要素及相关评价要素的评分依据。

7IT治理绩效评价程序

7.1明确目标和范围

IT治理绩效评价的目标和范围宜满足GB/T34960.3-2017中7.1的要求。

7.2定义治理要素和评价要素

治理要素和评价要素宜满足GB/T34960.3-2017中7.2的要求。

7.3设计指标体系

设计指标体系宜满足GB/T34960.3-2017中7.3的要求。

7.4定义权重

可采用主次指标排队分类法、层次分析法、德尔菲法、网络分析法等方法定义评价要素

和对应的评价子要素的权重。权重的定义需基于组织现阶段发展需求、未来发展方向和重点，

考虑评价要素和评价子要素对促进组织两化融合水平与能力、两化融合效能与效益的相对重

要程度。定义各类组织的评价要素和评价子要素宜遵循以下原则：

a）同类型组织的评价要素权重原则上一致；

b）各评价子要素的权重结合组织自身特点赋值，例如创新发展需求不大的组织可将相

应的评价子要素平均赋值，制造类组织业务交付的权重原则上高于资源优化的权重；

c）制造类组织评价要素的权重赋值侧重顺序由高到低依次为价值创建、客户服务、过

程优化、创新发展，赋值可参照表2所示，下同；

d）服务类组织评价要素的权重赋值侧重顺序由高到低依次为客户服务、过程优化、价

值创建、创新发展；

e）商贸类组织评价要素的权重赋值侧重顺序由高到低依次为过程优化、客户服务、价

值创建、创新发展；

f）科研类组织评价要素的权重赋值侧重顺序由高到低依次为创新发展、客户服务、过

程优化、价值创建；

3

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g）软件和信息技术类组织评价要素的权重赋值侧重顺序由高到低依次为价值创建、

创新发展、客户服务、过程优化。

表1评价要素权重赋值建议值

价值创建评价客户服务评价过程优化评价创新发展评价

企业类型

要素权重要素权重要素权重要素权重

制造类组织0.350.300.200.15

服务类组织0.200.350.300.15

商贸类组织0.200.300.350.15

科研类组织0.150.300.200.35

软件和信息技术类组织0.350.200.150.30

其它组织0.250.250.250.25

7.5成熟度及绩效评价

7.5.1IT治理评价要素成熟度

7.5.1.1IT治理评价要素成熟度评分说明

IT治理评价要素成熟度用于评价组织的IT治理成熟度，IT治理评价要素成熟度分为5

个等级，每一个等级都是进行下一个等级的基础：

——第1级初始级；

——第2级经验级；

——第3级已定义级；

——第4级己管理级；

——第5级优化级。

IT治理评价要素成熟度等级宜参照表2所示。

表2IT治理评价要素成熟度等级赋分

成熟度级别初始级经验级已定义级已管理级优化级

赋分0.20.40.60.81.0

IT治理评价要素成熟度等级如表3所示。

4

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表3IT治理评价要素成熟度等级

IT

评价

治理

子要初始级经验级已定义级已管理级优化级

评价

素

要素

尚未应用IT支持IT应用覆盖产品IT应用有效提升构建IT应急响应实现工业企业跨

业务的创新发展设计、工艺设计产品设计、工艺和灾难恢复机部门、跨业务环

及生产制造等工设计及生产制造制，明确信息技节的业务综合和

业务业企业主要运营等工业企业主要术管理程序、资集成，支持业务

交付过程运营过程的智能源保障，制定应发展创新，满足

化水平和效率急响应预案和灾企业现状和未来

难恢复方案并持发展的需要

续改进

尚未制定明确的制定IT投资规建立IT投资管理指定专职人员对按总体要求，在

IT投资规划划，明确IT投资组织，明确投资IT投资规划的实预算范围内完成

价值

投资原则，并保证其决策管理、风险施进行跟踪管IT投资项目，使

创建

收益符合组织战略、管理、监督管理理，保证项目实企业竞争力、经

业务战略和IT战等机构的责任和施进度、质量、济和社会效益得

略权力费用的合规性到明显提升

尚未开展IT基础开展IT基础设施明确IT基础设施IT基础设施实现建设企业级的系

设施的规划、建的规划、建设，管理与执行、实了统一的建设、统集成架构，实

设满足日常运行、施与运维的分工应用，实现IT软现IT资源云化，

资源

维护管理、维护和界面，IT基础硬件资源的统一支持企业内主要

优化

成本和人力资源设施符合绿色、规划、集中管理、IT软硬件系统综

需求环保、节能的理综合集成和优化合集成和优化利

念，具备扩展性利用用

尚未明确IT治理IT战略覆盖范围IT战略符合相关建立满足IT战略根据内外部环境

战略全面，与企业和标准化文件，考目标的管理体变化和IT治理绩

战略

业务的战略目标虑了优秀的实践系，并配置充足效评价结果，持

融合

相一致经验、先进的IT的资源以达成IT续优化和改进IT

技术和创新建议战略目标管理体系

尚未应用IT对业建立IT服务管理IT资源满足IT定期评价IT服务IT服务支持的策

务的实现提供支机制，明确组织服务支持的需支持水平，根据划、设计、部署、

客户

持内的职责、权限，求，定期对业务实际需要，优化运营、验收、改

服务

控制IT服务实施人员进行IT培IT服务管理机进及终止等环

服务风险训，使IT在业务制，实现服务支节，应以及时、

支持应用中充分发挥持能力的持续提精准响应和交付

作用升组织的业务需求

为目的，适用于

个性化、场景化

的业务应用

5

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表3IT治理评价要素成熟度等级（第2页/共4页）

IT

评价

治理

子要初始级经验级已定义级已管理级优化级

评价

素

要素

IT治理中，尚未建立IT治理沟通建立信息共享机实现产品设计、及时响应技术创

建立有效的沟通合作机制，沟通制，实现产品设工艺设计与生产新、管理升级等

合作机制和信息合作机制全面覆计、工艺设计、制造的协同，企变化，持续优化

共享机制盖跨部门、跨业生产制造、质量业经营管理与生沟通合作机制和

沟通

务环节的业务综检验等工业企业产制造的协同，信息共享机制

合作

合和集成主要运营环节的财务系统与业务

信息采集、信息系统的集成等，

集中管理和信息并为企业决策提

共享供依据

尚未开展IT治理建立单一部门或整合工业企业各IT治理过程的目及时响应技术创

过程规划业务应用的IT治部门、各业务环标符合企业发展新、管理升级等

理过程规划，IT节的IT治理相关战略，并与相关变化，持续优化

治理管理体系分管理体系，建立业务目标相一IT治理过程规划

散，尚未建立统统一的IT治理过致，IT治理过程

过程一的过程管理方程管理方法并有管理方法中应明

规划法效执行确指出IT治理实

施方法及需要配

置的资源，明确

规定IT治理过程

中的管理权限和

责任

尚未建立IT治理识别IT治理过程建立IT基础设施建立过程分级管对IT治理过程的

过程过程管理的制度覆盖范围，估算管理制度，实现理制度，明确关实施进行跟踪和

优化和流程进度、工作量及IT基础设施生命键过程的责任部监督，实现IT治

成本，建立详细周期全覆盖管门或负责人，过理的持续优化、

过程

的过程管理制度理，基础设施符程文件的格式、改进

管理

和流程合绿色环保、节标识统一、规范，

能理念，具备扩规范使用过程管

展性，满足业务理工具

需求

尚未建立IT治理建立了单一部门建立了企业整体明确IT治理过程IT治理过程满足

过程管理的制度或业务应用的IT的IT治理过程管中，各部门、各工业企业的战略

和流程治理过程管理制理体系，明确关负责人的权限和目标和业务要

过程

度，尚未建立企键过程风险，制职责，依据工业求，IT治理过程

控制

业整体的IT治理定相关应急预企业的战略目标可追溯，结果可

过程管理体系案，保障业务连和业务要求，建计量或评估

续性立绩效考评体系

6

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表3IT治理评价要素成熟度等级（第3页/共4页）

IT

评价

治理

子要初始级经验级已定义级已管理级优化级

评价

素

要素

建立职能驱动型建立技术使能型建立知识驱动型建立覆盖工业企建立覆盖工业企

的持续改进机的持续改进机的持续改进机业全局以及跨业业及生态合作伙

制，结合内外部制，结合内外部制，结合内外部务的数据驱动型伴的智能驱动型

环境变化以及当环境变化以及当环境变化以及当持续改进机制，持续改进机制，

前过程需要的信前过程需要的信前过程需要的信基于数据模型，基于人机智能融

过程息技术和资源，息技术和资源，息技术和资源，按照确定的规则合，处理实际或

改进按照形成的规定按照形成的规定按照形成的规定处理实际或潜在潜在的不符合，

处理实际或潜在处理实际或潜在处理实际或潜在的不符合，并采并采取纠正措施

的不符合，并采的不符合，并采的不符合，并采取纠正措施或预或预防措施，实

取纠正措施或预取纠正措施或预取纠正措施或预防措施，动态优现改进活动的自

防措施，持续开防措施，持续开防措施，持续优化改进活动组织、自优化

展改进活动展改进活动化改进活动

尚未建立IT治理建立与企业整体企业各部门或各定期开展IT治理建立IT治理文化

相关的企业文化战略目标向一致层级建立了IT治文化宣传教育，评估优化机制，

体系的IT治理文化体理文化建设领导提升员工对企业借鉴国内外先进

系，并提供必要机构，并明确分IT治理文化理念实践，不断优化

文化

的资金和人力资管领导和相关工的熟知度IT治理文化及管

建设

源保障作人员理制度，确保IT

治理文化与企业

文化和发展战略

创新

的适宜性

发展

尚未开展IT治理建立IT治理知识建立跨部门的知建立覆盖全员的建立支持员工开

知识储备和积累库和专家库，能识共享机制，推知识创新机制和展创造性工作的

够运用IT手段加动知识的传递、研究激励机制，人机智能协同系

知识强工业企业的知积累和创造，提提供研究经费，统，研究和创新

研究识储备和积累升知识和研究成支持全员创新成果取得知识产

果的使用率权，显著提升工

业企业核心竞争

力

7

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表3IT治理评价要素成熟度等级（第4页/共4页）

IT

评价

治理

子要初始级经验级已定义级已管理级优化级

评价

素

要素

尚未建立IT治理通过建立IT治理能够基于IT手段建立人才画像，能够建立人才智

培训体系培训体系，对人进行复合型人才开展人才精准培能模型，开展预

员储备、培训、需求分析、教育养、精准使用和测性人才开发与

选拔和淘汰机制培养、使用优化精准考核；以价动态管控，相关

学习

做出明确规定和绩效考核值创造结果为导人员获得专业资

成长

向，建立人才评格认证或资质证

价机制，实现人书的数量和比例

才价值的全面可显著提高

量化、可优化

尚未运用IT手段能够运用IT手段鼓励创新，建立IT有效融入产品实现创新成果的

开展产品和业务辅助支持产品和明确的创新研和业务创新过有效转化和利

创新业务创新，提供究、申报、评审程，能够根据内用，创新成果有

资金、技术等资和激励制度外部环境变化快效提高重要产品

源保障速调整产品和业的经济效益和社

创新

务的创新策略会效益，有效提

机制

高关键业务应用

的效能，并对有

代表性的创新进

行应用示范和推

广

7.5.1.2IT治理评价要素分数计算说明

�

�=��×���=1,2,3,···�

�=0

�

式中：��=��×���=1,2,3,···�

�=0

x——为能力总得分；

ai——为评价要素权重，ai∈[0,1],a1+…+an=1；

yi——为评价要素得分，yi∈[0,1]；

bj——为评价子要素权重，bj∈[0,1],b2+…+bn=1；

zj——为评价子要素得分，zj∈[0,1]。

如表4所示，IT治理评价要素在业务交付、投资收益和资源管理等评价子要素得分

z=(0.4、0.4、0.4)，根据价值创建评价要素的三个评价子要素权重b=(0.4、0.3、0.3)。

可以计算得出价值创建的得分