股权融资协议书模板

股权融资协议书模板1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX控股集团有限公司，住所地：中国北京市朝阳区建国路88号XX大厦18层。法定代表人：张伟，性别：男，出生日期：1980年05月12日，身份证号码联系方式甲方系依法成立并有效存续的有限责任公司，具备独立承担民事责任的能力，拥有完整的法人资格，在股权融资领域具有丰富的投资经验和风险控制能力。甲方根据自身发展战略及投资需求，拟通过本次股权融资协议与乙方建立合作，共同推动目标企业的股权融资事宜，以实现双方在资本市场的互利共赢。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX创新科技有限公司，住所地：中国上海市浦东新区张江高科技园区科苑路88号XX孵化器5层。法定代表人：李娜，性别：女，出生日期：1985年08月23日，身份证号码联系方式乙方系依法成立并有效存续的有限责任公司，具备独立承担民事责任的能力，拥有完整的法人资格，在股权融资领域具备专业的服务能力和丰富的行业资源。乙方根据自身业务发展规划及市场需求，拟通过本次股权融资协议与甲方建立合作，为甲方提供目标企业的股权融资相关服务，协助甲方完成投资目标。

协议简介：

甲方为推动其战略布局及业务扩张，拟对目标企业进行股权投资，以获取其控制权或重大影响力。为实现此投资目标，甲方需要借助乙方在股权融资领域的专业能力和市场资源，协助其完成尽职、交易结构设计、融资谈判及后续投后管理等事宜。乙方基于其在股权融资领域的专业优势及行业积累，同意接受甲方的委托，为其提供全面、高效的股权融资服务。双方基于平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下股权融资协议。本协议的签订及履行，旨在明确双方的权利义务，保障交易安全，促进合作顺利进行。协议内容涉及股权估值、交易条件、法律合规、信息披露、违约责任及争议解决等核心条款，将作为双方后续合作的基础性文件。双方均确认已充分理解并自愿遵守本协议的各项约定，以实现股权融资目标的最大化。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方寻求股权融资的目标与需求，以及乙方为甲方提供股权融资服务的具体范围和责任。甲方希望通过本协议约定，借助乙方的专业能力，成功为目标企业进行股权融资，以获取必要的资金支持其业务发展。乙方则承诺在本协议框架内，为甲方提供包括但不限于市场分析、融资方案设计、尽职协助、交易谈判支持、法律合规咨询及投后管理等全方位服务。本协议涉及的具体内容包括股权估值方法、融资条款条件、信息披露要求、交易流程安排、双方责任界定、违约情形处理及争议解决机制等，旨在为双方的股权融资合作提供清晰、规范的操作指引。

第二条定义

1.“目标企业”指由甲方确定并希望进行股权融资的实体，其具体名称及信息将在本协议附件中列明。

2.“股权融资”指甲方通过购买目标企业股权的方式获取资金或权益的行为，包括但不限于增资扩股、股权转让等交易形式。

3.“尽职”指乙方为甲方利益对目标企业的财务、法律、业务等状况进行的审慎和分析。

4.“交易结构”指双方就股权融资事宜协商确定的交易方案，包括价格、支付方式、股权权利义务等核心条款。

5.“保密信息”指在本协议履行过程中，一方向另一方披露的、未公开的、具有商业价值的任何信息，包括但不限于财务数据、业务计划、客户名单等。

6.“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

7.“协议期限”指本协议约定的有效时间，自双方签字盖章之日起计算。

8.“违约责任”指任何一方违反本协议约定应承担的法律后果，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

(1)甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业的股权融资服务，并对乙方的服务质量进行监督和评价。

(2)甲方有权根据自身需求调整股权融资的目标企业、融资规模和交易条件，但需提前通知乙方并协商一致。

(3)甲方有义务向乙方提供目标企业的真实、完整、准确的信息，包括但不限于公司章程、财务报表、经营数据、法律文件等，并配合乙方开展尽职工作。

(4)甲方有义务按照本协议约定支付乙方提供服务的费用，并按时履行融资交易中的各项支付义务。

(5)甲方有义务保守乙方提供的保密信息，未经乙方书面同意不得向任何第三方披露或使用。

(6)甲方有义务在本协议履行过程中，及时向乙方通报与股权融资相关的重大事项和变化情况。

(7)甲方应确保其具备履行本协议所需的资金能力和法律资格，并配合乙方完成融资交易的各项审批和登记手续。

(8)甲方有权在本协议约定的期限内终止合作，但需提前书面通知乙方并承担已产生的费用。

2.乙方的权力与义务：

(1)乙方有权要求甲方提供必要的协助和信息，以便开展股权融资服务工作。

(2)乙方有权根据本协议约定收取服务费用，并有权根据市场情况和项目复杂程度调整服务方案。

(3)乙方有权对目标企业进行尽职，并有权根据结果提出融资方案和交易条件的建议。

(4)乙方有义务为甲方提供专业的股权融资服务，包括市场分析、方案设计、谈判支持、法律咨询等，并确保服务质量符合行业标准和甲方要求。

(5)乙方有义务对甲方提供的保密信息严格保密，并在本协议终止后继续履行保密义务。

(6)乙方有义务在本协议履行过程中，及时向甲方通报项目进展、市场变化和潜在风险，并提供专业的建议和解决方案。

(7)乙方应确保其具备履行本协议所需的资质和能力，并配合甲方完成融资交易的各项审批和登记手续。

(8)乙方有权在本协议约定的期限内终止合作，但需提前书面通知甲方并说明理由，已产生的费用仍需支付。

(9)乙方在提供尽职服务时，应勤勉尽责，但不对结果的绝对准确性承担责任，除非存在故意隐瞒或重大过失。

(10)乙方在参与交易谈判时，应以甲方的最大利益为原则，但最终交易条件由甲方决定。

(11)乙方应配合甲方维护与目标企业的良好关系，并在融资交易完成后提供必要的投后管理支持。

(12)乙方有权要求甲方按照本协议约定支付服务费用，并有权就未及时支付的费用收取滞纳金。

第四条价格与支付条件

甲方同意向乙方支付股权融资服务费，具体金额及支付方式如下：乙方根据本协议约定的服务范围，提供的服务费用总额为人民币叁佰万元整（¥3,000,000.00），该费用为固定总价，包含乙方为实现本协议目的而提供的所有服务。支付方式分为两部分：首付款为服务费用总额的30%，即人民币玖拾万元整（¥900,000.00），甲方应在本协议生效之日起十（10）日内支付至乙方指定账户；尾款为服务费用总额的70%，即人民币贰佰壹拾万元整（¥2,100,000.00），甲方应在乙方完成目标企业尽职报告并交付给甲方之日起十（10）日内支付至乙方指定账户。所有款项均以人民币支付，乙方应在收到款项后向甲方开具等额合规发票。甲方支付服务费用是其在股权融资交易中取得乙方协助的前提条件，且不因融资交易的成功与否而减免。

第五条履行期限

本协议的履行期限自双方签字盖章之日起生效，至本协议约定的股权融资交易完成或双方协商一致终止之日止。在本协议有效期内，乙方应在本协议生效后三十（30）日内启动对目标企业的尽职工作，并在六十（60）日内提交初步尽职报告。甲方应在收到初步报告后二十（20）日内提出修改意见或确认，乙方应在收到确认后四十（40）日内提交最终尽职报告。双方应在最终报告提交后九十（90）日内完成股权融资交易的核心条款谈判。如需延长上述期限，双方应另行书面协商一致。任何关键时间节点的延迟，非因不可抗力或双方另有约定，责任方应承担相应违约责任。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)若甲方未按本协议第四条约定支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过三十（30）日，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方支付全部服务费用及已产生但未完成的服务费用，同时甲方还应赔偿因此给乙方造成的直接经济损失，包括但不限于市场机会损失、前期投入成本等。

(2)若甲方未按约定提供目标企业的真实、完整信息，导致乙方工作无法正常进行或产生错误判断，甲方应承担由此给乙方造成的一切损失，包括但不限于第三方索赔、成本增加等，且乙方有权拒收部分或全部服务费用。

(3)若甲方擅自改变股权融资的目标企业、规模或核心条件，给乙方已开展的工作造成浪费或需要重新开展服务，甲方应承担乙方因此产生的额外费用，并按本协议第四条约定支付相应服务费用。

(4)若甲方在乙方服务期间泄露乙方提供的保密信息，应向乙方支付人民币伍佰万元整（¥5,000,000.00）的违约金，并赔偿乙方因此遭受的全部直接经济损失；若该泄露行为违反相关法律法规，甲方还应承担相应的法律责任。

(5)若甲方未按时完成融资交易中的支付义务，导致交易失败或产生第三方索赔，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

2.乙方违约责任：

(1)若乙方未按本协议第五条约定的期限提交尽职报告，每逾期一日，应按未完成服务金额的千分之一向甲方支付违约金，直至交付报告为止。逾期超过六十（60）日，甲方有权单方面解除本协议，并要求乙方退还已支付的服务费用，并按已支付费用的百分之五十支付违约金。

(2)若乙方提供的尽职报告存在重大遗漏或虚假陈述，导致甲方在股权融资交易中遭受损失，乙方应承担全部赔偿责任，赔偿金额不应低于甲方实际损失的百分之百，且甲方有权要求乙方退还全部服务费用并支付惩罚性违约金。

(3)若乙方在服务过程中泄露甲方的保密信息，应向甲方支付人民币伍佰万元整（¥5,000,000.00）的违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部直接经济损失；若该泄露行为违反相关法律法规，乙方还应承担相应的法律责任。

(4)若乙方未能勤勉尽责地履行本协议约定的服务义务，导致甲方在股权融资交易中处于不利地位或遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任，但赔偿金额以甲方实际损失为限。

(5)若乙方单方面解除本协议，且非因不可抗力或甲方存在严重违约行为导致，乙方应向甲方支付人民币壹佰万元整（¥1,000,000.00）的违约金，并退还甲方已支付但未提供相应服务的费用。

3.不可抗力导致的违约：如因不可抗力导致任何一方无法履行本协议，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后十（10）日内书面通知另一方，并提供相关证明文件，双方应根据不可抗力的影响程度协商决定是否解除协议或部分免除责任。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为（如法律、法规、规章的变更或政策调整）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应自其发生之日起持续超过三十（30）日，或虽未持续三十（30）日但已对履行本协议构成实质性障碍。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力而无法履行本协议全部或部分义务时，应在不可抗力发生后七（7）日内书面通知另一方，详细说明不可抗力事件的情况及其预计持续期限。通知后十（10）日内，应向另一方提供不可抗力事件的有效证明文件，如政府公告、新闻报道、官方证明等。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议义务的，受影响方不承担违约责任，但应采取合理措施减轻不可抗力造成的影响。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。若不可抗力事件持续超过六十（60）日，双方均有权单方面解除本协议，已产生的费用按实际服务比例结算，多退少补。不可抗力消除后，双方应立即恢复履行本协议义务，此前因不可抗力暂停履行的期限不计算在本协议的履行期限内。

4.不可免除的责任：即使发生不可抗力事件，若一方事先已采取合理预防措施仍未能避免损失，或因一方迟延履行后发生不可抗力的，该方仍需承担违约责任。

第八条争议解决

1.协商：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应自争议发生之日起六十（60）日内进行，地点在中国北京市。若双方在协商期内达成一致，应签订书面补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.调解：若协商未能解决争议，双方同意在协商失败后十（10）日内共同指定一名或多名调解员，在中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）进行调解。调解规则适用CIETAC调解规则，调解期限不超过九十（90）日。调解达成协议的，应签订调解书，经双方签署后具有约束力，调解书与仲裁裁决具有同等法律效力。

3.仲裁：若调解未能解决争议，或双方直接选择仲裁，争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地，即北京市。仲裁语言为中文。仲裁庭由三名仲裁员组成，其中一名由申请人指定，一名由被申请人指定，第三名由双方共同指定或由仲裁庭主席指定。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，或由仲裁庭决定分担。仲裁过程中，未经对方书面同意，任何一方不得将争议事项向任何第三方披露，但法律另有规定的除外。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前十（10）日以书面形式通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，发送成功时视为送达；通过邮寄发送的通知，寄出后七（7）日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须由双方协商一致，并以书面形式作出，经双方授权代表签字盖章后生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.协议转让：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。转让行为不影响本协议的效力，受让人应承担转让方在本协议项下的全部义务。

4.独立性：本协议的条款是相互独立的，任何一方未能履行本协议的某项条款，不影响其他条款