2026年金属制品公司采购过程廉洁监督管理制度

2026年金属制品公司采购过程廉洁监督管理制度第一章总则第一条目的为加强公司采购过程廉洁管理，规范采购人员从业行为，防范采购环节腐败、利益输送等违规违纪行为，保障采购工作公平、公正、透明开展，维护公司财产安全与合法权益，提升采购管理水平与企业公信力，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有金属制品生产所需原材料（如钢材、铝材等）、零部件、辅助材料、设备及服务类采购项目的全流程廉洁监督工作，涉及采购部、监督审计部、财务部、需求部门（如生产部、技术部等）及所有参与采购工作的人员（含采购执行人员、评审人员、决策人员等）。第三条监督原则全程监督原则：对采购项目从需求提报、计划制定、供应商选择、合同签订、物资验收至货款支付的全流程进行廉洁监督，无监督盲区。客观公正原则：以法律法规、公司制度及采购流程为依据开展监督工作，不受个人主观意愿、外部关系干扰，确保监督结果真实、公平。预防为主原则：通过常态化监督、风险排查，提前识别采购过程中的廉洁风险点，制定防控措施，从源头减少违规行为发生。权责对等原则：明确各部门及人员在采购廉洁监督中的职责与权限，监督人员需依法依规履行监督职责，被监督人员需积极配合监督工作。第四条合规依据本制度制定与实施严格遵循《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等国家法律法规，以及公司内部廉洁管理、采购管理相关制度，确保监督工作合法合规。第二章廉洁监督组织与职责第五条监督审计部作为采购过程廉洁监督的牵头部门，主要职责包括：制定采购过程廉洁监督细则、工作流程及风险防控方案，明确监督重点与标准；组织开展采购全流程廉洁监督工作，包括日常监督、专项检查、随机抽查，收集监督过程中的相关证据与资料；受理采购环节廉洁违规举报（含实名举报、匿名举报），对举报线索进行核实、调查，形成调查结论；发现采购过程中的廉洁风险或违规行为时，及时制止并要求整改，重大违规问题需立即向公司廉洁管理领导小组汇报；定期梳理采购廉洁监督情况，形成监督报告，分析廉洁风险趋势，提出改进建议；组织采购相关人员开展廉洁教育培训，提升人员廉洁意识与合规操作能力。第六条采购部严格按照公司采购制度与流程开展采购工作，确保采购过程公开、透明，主动接受监督审计部及其他部门的监督；建立采购人员廉洁从业档案，记录人员廉洁表现、培训情况、违规情况等，定期向监督审计部报备；采购人员在开展工作前需签订《采购人员廉洁从业承诺书》，承诺遵守廉洁规定，若发现自身或同事存在违规倾向，及时向部门负责人或监督审计部报告；配合监督审计部开展监督检查，提供采购过程中的相关资料（如供应商名录、评审记录、合同文本等），如实反馈采购情况，不隐瞒、不谎报。第七条需求部门（生产部、技术部等）提报采购需求时，确保需求真实、合理，无虚报采购数量、夸大采购标准等违规行为；参与供应商评审、物资验收等采购环节时，严格按照评审标准、验收规范开展工作，不与供应商串通、不偏袒特定供应商；发现采购过程中存在廉洁问题（如采购人员索要好处、供应商不正当竞争等），及时向监督审计部举报；配合监督审计部开展采购需求合理性、验收规范性等方面的监督检查，提供相关证明材料。第八条财务部按照采购合同约定及公司付款流程审核付款申请，若发现付款资料异常（如发票不合规、验收证明不完整）或存在廉洁风险（如超合同金额付款、提前付款无合理依据），暂停付款并及时反馈给监督审计部；定期与监督审计部核对采购付款数据，排查是否存在异常付款、重复付款等情况，协助识别廉洁风险；若发现采购人员与供应商存在异常资金往来线索，立即向监督审计部报告，配合开展调查。第九条人力资源部将廉洁从业表现纳入采购相关人员的绩效考核与岗位晋升评价指标，对廉洁表现优秀的人员给予表彰，对存在违规行为的人员按规定进行处罚、调岗或解聘；配合监督审计部开展采购人员廉洁教育培训，将廉洁教育纳入新员工入职培训、老员工定期培训内容；对监督审计部认定存在严重廉洁违规的人员，按公司人事管理制度及法律法规规定办理处理手续，维护公司廉洁管理秩序。第三章采购全流程廉洁监督内容第十条采购需求与计划阶段监督监督需求部门提报的采购需求是否真实、合理，是否与生产经营实际需求匹配，排查是否存在“虚报需求套取资金”“重复提报采购”等问题；检查采购计划制定是否符合公司预算管理要求，采购预算金额是否合理，是否存在“超预算采购”“拆分采购项目规避审批”等违规行为；核实采购计划审批流程是否完整，审批人员是否按权限履行审批职责，有无“越权审批”“人情审批”情况。第十一条供应商选择阶段监督监督供应商准入流程是否合规，供应商资质审核（如营业执照、生产许可证、信用记录等）是否严格，排查是否存在“放宽准入标准引入关系供应商”“隐瞒供应商不良信用记录”等问题；检查供应商评审过程是否公开、公平，评审小组组成是否符合规定（含需求部门、技术部门、监督部门人员，无单一部门或个人主导评审），评审标准是否统一、透明，有无“评审打分偏袒特定供应商”“泄露评审信息”等行为；核实供应商名录管理是否规范，是否定期更新供应商信用、履约情况，有无“长期保留不合格供应商”“违规删除优质供应商”情况。第十二条采购谈判与合同签订阶段监督监督采购谈判过程是否合规，谈判小组是否至少由2名及以上人员组成（含采购人员、技术人员，必要时含监督人员），谈判记录是否完整、真实，有无“单独与供应商谈判”“篡改谈判记录”等问题；检查采购价格确定是否合理，是否通过市场调研、多家比价、竞价等方式确定价格，有无“高价采购收受回扣”“与供应商串通抬高价格”等行为；核实采购合同条款是否完整、合规，是否明确质量标准、交付期限、付款方式、违约责任等核心内容，有无“签订阴阳合同”“在合同中设置不合理条款偏袒供应商”情况，合同审批流程是否完整。第十三条物资验收与货款支付阶段监督监督物资验收过程是否规范，验收人员是否按合同约定的质量标准、数量要求开展验收，验收记录是否真实、完整，有无“验收流于形式放过不合格物资”“与供应商串通虚报验收结果”等问题；检查不合格物资处理是否合规，是否按合同约定采取退货、换货、索赔等措施，有无“隐瞒不合格物资情况”“违规同意不合格物资入库使用”行为；核实货款支付是否符合合同约定与公司流程，付款申请资料（验收合格证明、发票、合同等）是否齐全，有无“提前付款”“超合同金额付款”“无依据付款”等违规行为，付款审批是否按权限履行职责。第四章廉洁风险防控措施第十四条人员防控采购人员实行轮岗制度，同一采购岗位人员连续任职不超过3年，避免长期任职形成利益关系；采购人员需定期申报个人及家庭成员与供应商的关联关系（如亲属任职、投资关系等），若存在关联关系需主动申请回避相关采购项目；每年组织采购相关人员开展不少于2次的廉洁教育培训（含法律法规、案例分析、制度解读），培训后需通过考核，考核不合格者暂停采购工作，重新培训合格后方可上岗。第十五条流程防控建立采购过程全流程留痕制度，所有采购环节（需求提报、供应商评审、谈判、验收等）均需形成书面记录或电子档案，保存期限不少于5年，确保可追溯；重要采购项目（如单次采购金额超规定标准的项目）需由监督审计部全程参与监督，从供应商选择至货款支付各环节均需监督人员签字确认；利用信息化系统实现采购流程线上化管理，系统自动记录操作痕迹、审批节点，减少人工干预，同时设置廉洁风险预警功能（如超预算采购、单一供应商长期合作占比过高时自动预警）。第十六条监督防控监督审计部每季度开展一次采购廉洁专项检查，随机抽取不少于20%的采购项目进行全流程核查，重点检查高风险环节（如供应商评审、价格谈判）；设立采购廉洁违规举报渠道（含举报电话、举报邮箱、线下举报箱），举报渠道信息在公司内部公开，监督审计部对举报信息严格保密，对实名举报需在7个工作日内反馈受理情况，30个工作日内反馈调查结果；与核心供应商签订《廉洁合作协议》，明确供应商不得向公司采购人员提供回扣、礼品、宴请等不正当利益，若供应商违反协议，立即终止合作并追究违约责任，同时纳入公司供应商黑名单。第五章廉洁违规处理第十七条违规行为认定采购过程中存在以下行为之一的，认定为廉洁违规行为：与供应商串通，通过虚报需求、抬高价格、放宽验收标准等方式损害公司利益，收受供应商回扣、礼品、现金、消费卡等财物，或接受供应商提供的宴请、旅游、娱乐等不正当利益；隐瞒个人与供应商的关联关系，未回避相关采购项目，或利用职务便利为亲属、朋友所在的供应商谋取不正当利益；违规泄露采购计划、评审标准、谈判底线等敏感信息，导致采购过程不公平，或篡改采购记录、验收报告、审批资料等文件；对采购过程中的违规行为知情不报、包庇纵容，或拒绝配合监督部门调查，隐瞒、销毁违规证据；其他违反国家法律法规及公司廉洁制度，损害公司利益的采购行为。第十八条违规处理方式根据廉洁违规行为的情节严重程度，采取以下处理方式（可单独使用或合并使用）：情节轻微（如首次接受供应商小额礼品，及时主动上交）：给予口头警告、通报批评，没收违规所得，扣减当月绩效奖金；情节较重（如收受供应商回扣金额较小，或串通供应商但未造成重大损失）：给予记过、记大过处分，扣减3-6个月绩效奖金，暂停采购工作3-6个月，取消当年评优资格；情节严重（如收受回扣金额较大，或串通供应商导致公司重大经济损失，或多次违规屡教不改）：给予降职、撤职处分，扣减全年绩效奖金，解除劳动合同，将违规情况记入个人廉洁档案；涉嫌违法犯罪（如受贿金额达到法律立案标准，或存在诈骗、挪用资金等行为）：立即移交司法机关处理，追究法律责任，同时追回公司全部损失。第十九条处理流程监督审计部在监督或调查中发现违规行为，或收到有效举报线索后，需在3个工作日内启动调查，收集证据（如采购记录、资金流水、证人证言等）；调查结束后，形成《采购廉洁违规调查报告》，明确违规事实、责任人、情节严重程度，提出处理建议，提交公司廉洁管理领导小组审议；廉洁管理领导小组在5个工作日内审议调查报告与处理建议，确定最终处理意见；人力资源部、财务部等相关部门根据处理意见执行处罚措施（如通报批评、扣减奖金、解除合同等），监督审计部跟踪处理结果落实情况；处理结果需在公司内部公示（涉及个人隐私、违法犯罪的除外），接受员工监督，公示期不少于3个工作日。第六章附则第二十条制度修订本制度根据国家法律法规更新、公司业务发展需求及采购廉洁监督实际情况，由监